希荻微电子集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：希荻微电子集团股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：希荻微 股票代码：688173 信息披露义务人名称：宁波梅山保税港区泓璟股权投资合伙企业（有限合伙） 联系电话：010-85875300 股份变动性质：股份减少及被动稀释 简式权益变动报告书签署日期：2024 年 1 月 26 日 通讯地址：浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 C0561 邮政编码：315800 二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、 依据《证券法》《收购办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已全面披 露了信息披露义务人在希荻微电子集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情 况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在希荻微电子集团股份有限公司拥有权益的 股份。 四、 本次权益变动不存在其他附加生效条件。本次权益变动是根据本报告 所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其 ...

一、公司注册资本变更的相关情况 2023 年 7 月 21 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《希荻微电子集团股份有限公司关于 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-048）。 希荻微 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归 属的激励对象为 105 名，归属股票数量为 2,122,710 股，上市流通时间为 2023 年 7 月 25 日。归属后，公司的股本总额由 407,027,857 股变更为 409,150,567 股。 证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-005 希荻微电子集团股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日召 开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程> ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-004 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动为宁波梅山保税港区泓璟股权投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"宁波泓璟"或"信息披露义务人"）以集中竞价交易、大宗交易和 询价转让方式减持希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"希荻微"） 股份，同时因希荻微 2021 年股票期权激励计划期权行权、2022 年第二期限制性 股票激励计划股票归属、希荻微注销回购股份导致希荻微总股本总体增加，信息 披露义务人持股比例被动稀释。 本次权益变动不触及要约收购，不会使公司控股股东和实际控制人发生 变化。 本次权益变动后，宁波泓璟持有公司股份 24,005,000 股，占公司总股本 的 5.86%。 公司于 2024 年 1 月 26 日收到宁波泓璟出具的《简式权益变动报告书》，现 将其相关权益变动情况公告如下： 希荻微电子集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 5%的 一、本次权益变动情况 （一）信息披露 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 希荻微电子集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 第二个行权期行权条件成就 以及注销部分股票期权的 法律意见书 金沪法意[2024]第 020 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 希荻微、公司 | 指 | 希荻微电子集团股份有限公司，原企业名称为广东希荻 微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 希荻微有限 | 指 | 广东希荻微电子有限公司 | | 本激励计划、2021 年激励计 | 指 | 希荻微电子集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 | | 划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《广东希荻微电子股份有限公司股票期权激励计划（草 | | | | 案）》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买公司一定数量股份的权利。激励对象有权行 | | ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-008 希荻微电子集团股份有限公司 关于注销公司2021年股票期权激励计划部分 股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 希荻微电子集团股份有限公司（曾用名"广东希荻微电子股份有限公司"， 以下简称"公司"或"希荻微"）于2024年1月26日召开的第二届董事会第二次 会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激 励计划部分股票期权的议案》。鉴于2021年股票期权激励计划第一个行权期尚 有8,924,606份未在本激励计划第一个行权期内行权，当期未行权部分由公司注 销；22名激励对象在第一个行权期内离职，其未生效的期权合计2,537,730份自 离职之日起失效。董事会同意对已获授但尚未行权的股票期权合计11,462,336份 予以注销。现将相关情况公告如下： 一、 本次注销股票期权已履行的审批 2020年10月，在公司整体变更为股份有限公司之前，广东希荻微电子有限 公司（以下简称"希荻有限"）召开董事会、股东会，审 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-009 希荻微电子集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期 2021 年 2 月 8 日，公司召开了第一届董事会第二次会议、第一届监事会第 二次会议，并于 2021 年 2 月 24 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于广东希荻微电子股份有限公司股票期权激励计划（草案）的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等与 2021 年股 票期权激励计划相关的议案，同意公司实施 2021 年股票期权激励计划。 2022 年 2 月 9 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会 第九次会议，分别审议通过了《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股 票期权的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的 议案》，认为公司及 93 名激励对象符合《激励计划》规定的第一个行权期的行权 条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市金杜（广州）律师事务 所出具了相关法律意见书。上述内容详见公司于 2022 年 2 月 11 日披露的《广东 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-006 希荻微电子集团股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 希荻微电子集团股份有限公司（曾用名"广东希荻微电子股份有限公司"， 以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式和 书面方式发出通知，并于 2024 年 1 月 26 日以现场及通讯表决方式召开。本次会 议由公司董事长 TAO HAI（陶海）先生主持，会议应参加表决的董事为 8 人，实 际参加会议表决的董事为 8 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《希荻微电子集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记 的议案》 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站（ ...

希荻微电子集团股份有限公司 章程 希荻微电子集团股份有限公司 章 程 2024年1月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 董事会专门委员会 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | ...

民生证券股份有限公司 关于希荻微电子集团股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理 及以协定存款方式存放募集资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为希荻微电子 集团股份有限公司（以下简称"希荻微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资 金的情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 14 日出具的《关于同意广东希荻 微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3934 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 40,010,000 股，每股发行价格为人民币 33.57 元，募集资金总额为 134,313.57 万元；扣除发行费用共计 12,172.72 万元后，募集资 金 ...

证券代码：688173 证券简称：希荻微 公告编号：2024-010 希荻微电子集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及 以协定存款方式存放募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 希荻微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日召 开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保 资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 60,000 万元（包含本数）的部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险保本型投资 产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、收益凭证、大额存单等）， 在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。同时，同意公司将本次募集资金存款余额以协定存款方式存放，存 款期限自董事会审议通过之日起 12 ...