2023 年度独立董事述职报告 刘春茹 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》等法律法规及上交所、联交所的各项规定及《株洲中车时 代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时 代电气股份有限公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤 勉、尽责地履行董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、 经理层成员的密切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，促进董事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不 断提高，有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期届满于 2023 年 6 月 27 日公司召开 2022 年年度股东 大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股 东大会选举产生新任独立董事后正式离任，不 ...

中车财务公司已根据《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办 法》及其《公司章程》的有关规定，建立了股东会、董事会、监事会三权分立的 现代企业法人治理结构，并对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任 进行了明确界定。股东会是公司最高决策机构，董事会决定公司重大事项，对股 东会负责。监事会为中车财务公司经营活动的监督机构。高级管理层负责中车财 务公司的日常运作。高级管理层下设资金管理部、公司业务部、结算管理部、国 际业务部、风险法务部、规划财务部、信息技术部、审计稽核部、综合管理部（党 群工作部）九个职能部分，各部门职责清晰，建立了前中后台职责分离，相互制 约、相互监督的风险控制机制。 株洲中车时代电气股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险持续评估报告 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）相关证件资料，并查阅了中 车财务公司 2023 年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时 对其《金融许可证》和《营业执照》的合法有效性进行了查验，出具本风险持续 评估报告。 一、中车财务公司基本情况 中车财务公司是经中国银 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-006 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理 的公告 （二）资金来源及投资额度 公司本次进行现金管理所使用的资金为公司或全资、控股子公司闲置的自有 资金，额度为不超过人民币 1,100,000 万元，在上述额度和决议有效期内，资金可 以循环使用。 (三)投资产品品种 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"时代电气"）于 2024 年 3 月 28 日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过 了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营及确保 资金安全的情况下，公司拟对闲置自有资金进行现金管理，使用额度不超过人民币 1,100,000 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金向合作银行购买安全性高、流动 性好、有保本约定的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 出炉期时点会进步窗口站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10)8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400593 号 株洲中车时代电气股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了株洲中车时代电气股份有限公司 （以下简称"中车时代电气"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》等法律法规及上交所、联交所的各项规定及《株洲中车时 代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时 代电气股份有限公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤 勉、尽责地履行董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、 经理层成员的密切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，促进董事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不 断提高，有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈小明先生，1963年生，中国国籍 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 关于中国中车香港资本管理有限公司的风险持续 评估报告 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中国中车香港资本管理有限公司（以下简称"香港资本公司"）相关证件资料， 并查阅了香港资本公司 2023 年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险 评估，出具本风险持续评估报告。 一、香港资本公司基本情况 香港资本公司是经香港特别行政区公司注册处批准成立的公司，成立于 2010 年 8 月。香港资本公司的实收资本为人民币 350,357 万元, 现持公司注册处 核发的《放债人牌照》，牌照号码为 MLR4629。 香港资本公司经营范围包括：吸收成员企业存款；办理成员企业贷款；办理 成员企业代理支付；提供成员企业财务咨询业务；从事投资业务及资产管理业务。 截至本风险持续评估报告出具之日，中国中车股份有限公司持有香港资本公 司 100.00%股权。 二、香港资本公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 香港资本公司已根据《香港公司法》、其《公司章程》及其《董事会议事规 则》的有关规定，建立党工委会、董事会及总经理办公会。党工委会把方向、管 大局，董事会定战略、做决 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第六届董事会审计委员会由独立非执行董事陈锦荣先生、浦炳荣先 生、刘春茹女士、陈小明先生、高峰先生、李开国先生担任委员，其中陈 锦荣先生具备较丰富的会计知识和经验，具备注册会计师资格，担任审计 委员会主席。2023 年 6 月 27 日,经 2022 年年度股东大会审议通过成立了 第七届董事会，同日组建了第七届董事会审计委员会，该委员会由四名独 立非执行董事组成,分别为林兆丰先生、高峰先生、李开国先生及钟宁桦 先生,其中林兆丰先生具备较丰富的会计知识和经验,具备注册会计师资 格,担任审计委员会主席。2023 年度内，各位委员严格按照《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等制度的规定，恪尽职守，认真履行董事 会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会议，研究和审 批各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和公司相关部门进行沟通 等,完成以下各项工作。 一、审计委员会召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 5 次会议,会 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，株 洲中车时代电气股份有限公司（"本公司"）对本公司 2023 年度的财务 报表及内部控制审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"毕马威华振"）的履职情况作出如下评估： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 公司于 2023 年 3 月 30 日召开的公司召开第六届董事会第二十七次会 议审议通过了《关于聘请本公司 2023 年度审计机构的议案》，后该议案 于 2023 年 6 月 27 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对 上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、20 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 株洲中车时代电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688187 公司简称：时代电气 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-010 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失及资产减值 损失的公告 一、计提资产减值准备情况概况 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"时代电气")基于实 际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则》等相关会计政策规 定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31日的财务状况及 2023 年度的经营 成果，公司基于谨慎性原则对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面充分的评 估和分析，根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。本期计 提的减值准备总额为 34,109 万元。具体情况如下表所示： 注：此表列示以正数表示损失 二、 2023 年度计提资产减值准备事项的具体说明 （一）应收款项减值准备计提情况 三、 本次计提资产减值准备对公司的影响 2023 ...