担保审批规则 - 公司及子公司对外担保总额指两者对外担保额之和[2] - 多项担保情况须股东会审批，如超净资产50%等[6] - 超总资产30%的担保需经出席会议股东所持表决权2/3通过[11] - 为关联方担保由其他股东所持表决权半数以上通过[12] - 董事会审议担保需2/3以上董事同意[7] 担保后续处理 - 担保债务展期需重新履行审批程序[14] - 多种情况应启动反担保追偿程序[14] - 公司履行担保义务后应向债务人追偿[14] - 同一债务多保证人应拒绝超份额责任[14] - 法院受理债务人破产应参加分配预先追偿[14] 责任追究 - 董事会视情况对有过错责任人给予处分[16] - 擅自越权签合同追究当事人责任[16] - 违规担保造成损失承担赔偿责任[16] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效[18]

董事选举制度 - 股东会选举二名以上董事（含独立董事）实行累积投票制[2] - 非职工董事候选人由董事会或 3%以上股份股东提名，独董候选人由董事会或 1%以上股份股东提出[3] - 3%以上股份股东提董事候选人临时提案，最迟股东会召开 10 日前提出[5] 投票规则 - 累积投票制下，股东累积表决票数为持股数乘以选举董事人数[8] - 股东会以累积投票选董事，独董和非独董表决分别进行[8] - 股东只投同意票，所投候选人人数不超应选人数，投票总数多于累积票数无效，超应选人数选票弃权[9][10] 选举结果 - 表决后监票人清点票数，按得票多少决定董事人选[10] - 当选董事得票数应超出席股东表决权股份总数半数[12] - 当选人数少于应选董事，按不同情况安排补选[12] - 候选人票数相同不能决定当选者，按不同情况安排补选[12]

提名委员会构成 - 提名委员会委员任期三年，与董事会一致[4] - 由三名董事组成，两名独立董事占多数[5] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，提前五天通知委员[12] - 公司提前三日提供相关资料[12] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[12] - 决议需全体委员过半数通过[12] 职责运作 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序等[7] - 选任征求被提名人同意，提前一至两月提建议[10] - 会议议案及表决结果书面报董事会[15] 记录保存 - 董事会提名委员会会议记录保存十年[21]

募集资金支取通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元且达募集资金净额20%时，公司及银行通知保荐或顾问[11] 投资计划调整 - 年度实际使用与预计差异超30％，公司调整投资计划并披露[16] 项目可行性检查 - 超完成期限且投入未达计划金额50％，公司检查项目可行性[18] 资金置换规定 - 以募集资金置换自筹资金，置换距到账时间不超6个月[19] 协议签订与管理 - 资金到位1个月内签三方监管协议[10] - 协议提前终止，1个月内签新协议并备案[11] - 银行三次未履约，公司可终止协议并销户[12] 专户设置原则 - 专户数量原则不超项目个数[10] - 多次融资应独立设专户[10] 资金使用期限 - 闲置资金补流单次期限最长12个月[22] 节余资金处理 - 节余资金（含利息）低于1000万免特定程序[27] 检查与报告 - 内审部门每季度检查资金存放使用情况[36] - 董事会收审计报告2日内报告并公告[36] - 置换完成2日内报告并公告[21] - 闲置资金补流等事项审议通过2日内报告并公告[22] - 董事会会议后2日内公告现金管理内容[24] - 募投项目变更符合条件2日内报告并公告[30] - 董事会提交转让或置换情况2日内报告并公告[34] 核查与披露 - 董事会每半年核查募投项目并出专项报告[36] - 年度审计聘请会计师出具鉴证报告并披露[37] - 保荐或顾问半年现场调查，年末出核查报告并披露[37] - 董事会在报告中披露保荐和会计师报告意见[38] 聘请鉴证报告 - 二分之一以上独立董事同意可聘会计师，公司配合并承担费用[39] 违规惩戒 - 控股股东等违规视情节惩戒，严重报上交所、证监会[39] - 董事等违规，公司处罚并要求赔偿[39] 制度说明 - “以上”“以内”含本数，“超过”不含[41] - 制度未尽按法律规定执行，不一致时修订[41] - 制度由董事会解释和修订[42] - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[43]

制度与原则 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作、保护投资者权益[2] - 公司投资者关系管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础等[3][4][5][6][7] - 公司投资者关系管理应遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[9] 沟通与披露 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[11] - 公司及信息披露义务人应及时、公平、准确完整地履行信息披露义务[13] 管理方式 - 公司多渠道、多方式开展投资者关系管理并建立重大事件沟通机制[11][12] - 公司为股东参加股东会提供便利并可会前征询意见[14] - 公司按规定召开投资者说明会，特定情形必须召开[15][16] - 公司接受调研应做好接待和信息披露，防止违法违规[17][18] - 公司接受新闻媒体等调研采访及控股股东接受相关调研采访按规定执行[19] 平台应用 - 公司指派专人查看上证e互动平台投资者咨询、投诉和建议并回复[20] - 公司可通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”[21] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观，不得误导投资者[21] - 公司定期通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者关系活动记录[22] 其他沟通形式 - 公司可通过路演、证券分析师调研等形式沟通交流公司情况[24] - 公司在官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者诉求[25] 人员与部门 - 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人[31] - 公司证券投资部负责开展投资者关系管理工作[31] 数据统计与档案 - 投资者关系管理工作需统计分析公司投资者数量、构成及变动情况[33] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[33]

股东会召开 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，特定情形公司应在2个月内召开[3] - 6种情形下需召开临时股东会，含单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求[3] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份普通股股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会或股东自行召集，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[8] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[11] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提提案[10] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3：00，不迟于当日上午9：30，结束不早于现场会结束当日下午3：00[12] - 董事会、独立董事、持股1%以上有表决权股份股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外不得设最低持股比例限制[28] 董事提名 - 董事可由董事会或单独/合计持有公司3%以上有表决权股份的股东提名；独立董事可由董事会或单独/合计持有公司1%以上有表决权股份的股东提名[13] - 提名人须于股东会召开二十日前提交候选人资料[14] - 职工代表董事由职工代表大会等选举产生[14] 会议主持与记录 - 股东会由董事长主持，特殊情况有其他主持规则[20] - 会议记录由董事会秘书负责，保存10年，需记载会议时间、出席人员等内容[21][22][36] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[24] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[26] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议[26] 关联交易审议 - 股东会审议关联交易时，关联股东应回避，普通决议须非关联股东所持表决权过半数通过，特殊决议须三分之二以上通过[28] 董事选举 - 股东会选举董事实行累积投票制，当选董事得票数应超出席股东会股东（含代理人）所持表决权股份总数半数[31] 其他 - 股东会对所有提案逐项表决，同一事项不同提案按提出时间顺序表决[32] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准，股东会记名投票表决[32] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[35] - 董事会应就前次股东会决议执行情况作专项说明，不能执行需说明原因[36] - 股东会决议内容违法无效，召集程序等违法或违反章程，股东可60日内请求撤销[36] - 本规则“以上”“内”含本数，“超过”“少于”不含本数[38] - 本规则未尽事项按国家法律等规定执行，不一致时以其为准并修订[38] - 本规则由公司董事会负责解释和修订[38] - 本规则自股东会审议通过后生效，修订时亦同[38]

公司治理结构调整 - 取消监事会，由董事会审计委员会承担其职责，《公司监事会议事规则》废止[1] - 修订《公司章程》，尚需股东大会审议[3][4] - 修订及制定部分公司治理制度，22项需提交股东大会审议[6][7] 股权与股份相关 - 2019年10月16日首次公开发行3000万股，11月21日在上海证券交易所上市[11] - 注册资本为12000万元，已发行股份数为12000万股[11][13] - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[13] 股份转让限制 - 发起人、公开发行前已发行股份、董事和高管等在特定期间和条件下有股份转让限制[15] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[16] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在60日内请求法院撤销[17] 股东会相关 - 召开股东会地点、方式及相关程序规定[20][21][22][23][24] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议[26] 董事相关 - 董事选举、任期、任职资格、义务及职责规定[27][28][29][30][31][32] - 董事会组成、会议召开及决议通过条件[33][34] 独立董事相关 - 任职资格、职权行使及相关会议规定[35][36][37][38] 审计委员会相关 - 成员组成、会议召开及职责规定[38][39] 高级管理人员相关 - 任职资格、薪酬及责任规定[41] 利润分配相关 - 提取法定公积金比例及相关规定[44] - 不同阶段现金分红比例及利润分配政策调整规定[45][46][48][49][50] 公司合并、分立等相关 - 合并、分立、减少注册资本时通知债权人及公告规定[53][54] 公司解散与清算相关 - 特定情形下公司解散、清算组成立及债权申报规定[55][56]

人员与业务规模 - 截至2024年底，合伙人196人，注册会计师1549人，781人签过证券服务审计报告[2] - 承担518家上市公司2024年年报审计业务，同行业审计客户383家[3] 收入情况 - 2024年度收入总额251025.80万元，审计业务收入234862.94万元，证券期货业务收入123764.58万元[2] - 2024年上市公司年报审计收费总额62047.52万元[3] 风险与处罚 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿，乐视网案二审需在1%内担责[5] - 近三年事务所受行政处罚1次、监管措施15次等，73名从业人员受罚[5][6] 人员经验 - 项目合伙人近三年签4家上市公司审计报告，郭清艺签5家，叶敏签2家[6] 续聘情况 - 2025年10月10日董事会通过续聘议案，待股东大会审议[9][10]

证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2025-039 龙岩卓越新能源股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 10 月 27 日 14 点 0 分 召开地点：福建省龙岩市新罗区东宝路 830 号龙岩卓越新能源股份有限公 司东宝生物能源分公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 27 日 至2025 年 10 月 27 日 1 2 1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案已经公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议 审议通过，详见公司于 2025 年 10 ...

证券代码：688196 证券简称：卓越新能 公告编号：2025-037 龙岩卓越新能源股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 经审议，监事会认为，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章 程指引》等法律法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司拟不 再设置监事会，由董事会审计委员会承担监事会职责，《公司监事会议事规则》 相应废止，公司各项治理制度中涉及监事会及监事的规定不再适用，并同步修 订《公司章程》有关内容，符合相关法律、法规、规范性文件的规定，审议程 序合法合规。 1 龙岩卓越新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 10 日 在公司东宝生物能源分厂会议室以现场方式举行第五届监事会第十次会议（下 称"本次会议"）。本次会议通知已于 10 月 7 日通过专人送达方式发送给全体 监事。本次会议由监事会主席林春根先生主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和 《龙岩卓越新能源股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 监事会成员经认真审议，以投票表决的方式通过如下决议： （一）审议通过《关于续 ...