中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，中国国际金融股份有限公司（以下 简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"东微半 导"）的保荐机构正在履行东微半导持续督导工作，对公司2024年1月1日至2024年12 月31日期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查。现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 现场检查人员查阅了东微半导的公司章程、三会议事规则、《募集资金管理制度》 《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》等相关公司治理和 内控制度，查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，并向相 关部门负责人员了解情况。 经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到 了有效执行，公司董事、监事和高级管理人员均能 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票16,844,092股，发行价每股130元，募集资金2,189,731,960元，净额2,006,556,590.10元于2022年1月28日到账[11] - 截至期初累计项目投入102,899,380元，利息收入净额50,587,900元[13] - 本期项目投入35,796,310元，利息收入净额16,270,000元，结余募集资金永久补充流动资金8,496,400元[14] - 截至期末累计项目投入138,695,690元，利息收入净额66,858,000元，结余募集资金永久补充流动资金8,496,400元[14] - 应结余募集资金677,961,300元，实际结余677,961,300元[14] - 截至2024年12月31日，公司6个募集资金专户和1个通知存款账户合计余额677,961,256.06元[16][17] - 公司超募资金总额106,786.56万元，拟用30,000.00万元永久补充流动资金，占比28.09%[18] 资金使用情况 - 公司使用超募资金回购股份，资金总额不低于2500万元且不超过5000万元，回购价格不超过140元/股[21] - 截至2024年9月13日，累计回购公司股份434857股，占总股本的0.3549%，支付总金额26018132.75元[21] - “超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及产业化项目”与“新结构功率器件研发及产业化项目”节余资金8496371.13元用于永久补充流动资金[22] - 公司可使用最高不超过100000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[23] 存款投资情况 - 宁波银行七天通知存款有购买金额58500万元、预计年化收益率2.80%，购买金额21000万元、预计年化收益率1.55%等情况[26] - 宁波银行单位结构性存款有购买金额50000万元、预计年化收益率2.80%，购买金额27000万元、预计年化收益率2.09%等情况[26] - 苏州银行定制结构性存款有购买金额2000万元、预计年化收益率2.70%，购买金额2200万元、预计年化收益率2.60%等情况[26] - 苏州银行工业园区支行2024年第1022期定制结构性存款金额2,200.00，利率2.65%，期限为8月2日 - 8月31日[27] - 苏州银行工业园区支行2024年第1175期定制结构性存款金额2,200.00，利率2.55%，期限为9月4日 - 9月30日[27] - 苏州银行工业园区支行2024年第1315期定制结构性存款金额2,200.00，利率1.70%，期限为10月8日 - 12月25日[27] - 招商银行苏州独墅湖支行2024年1月26日 - 2月23日的七天通知存款金额1,000.00，利率1.35%[27] - 上海浦东发展银行苏州分行利多多公司稳利24JG5025期（三层看涨）人民币对公结构性存款金额15,000.00，利率2.40%，期限为1月5日 - 2月23日[27] - 上海浦东发展银行苏州分行利多多公司稳利24JG3104期（3个月看涨）人民币对公结构性存款金额14,000.00，利率2.60%，期限为2月27日 - 5月27日[27] 项目投入情况 - 超级结与屏蔽功率器件产品升级及产业化项目承诺投资20,414.58万元，截至期末累计投入20,639.92万元，投入进度101.10%[29] - 新结构功率器件研发及产业化项目承诺投资10,770.32万元，本年度投入1,872.71万元，截至期末累计投入10,105.71万元，投入进度93.83%[29] - 研发工程中心建设项目承诺投资16,984.20万元，截至期末累计投入1,455.00万元，投入进度8.57%[29] 资金投向情况 - 承诺投资项目小计为93,869.10元[30] - 超募资金投向永久补充流动资金金额为60,000.00元，占比100.00%[30] - 超募资金投向回购股份金额为2,601.86元，占比100.00%[30] - 尚未确定投向的超募资金金额为44,184.70元[30] - 超募资金投向小计为106,786.56元，占比58.62%[30] - 合计金额为200,655.66元[30] 其他资金情况 - 截至2022年5月20日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为5,656.52万元[30] - 公司募集资金到位后，将5,656.52万元自募集资金专用账户转入其他银行账户[30] - 公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金于2022年6月27日经相关会议审议通过[30] - 2022年相关金额对比中，投资金额减少61,959.97元[30]

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东 微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）首次公开发行股票并上市 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对东微半导拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项进行 了审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040 号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 16,844,092 股，本次发行价格为每股人民币 130.00 元，募集资 金总额为人民币 2,189,731,960.00 元，扣除保荐承销费 155,1 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 （一）情况概述 为满足控股子公司苏州电征科技有限公司（以下简称"电征科技"）日常经营 和业务发展需求，保证其业务顺利开展，公司结合自身 2025 年度发展计划，拟为 其向银行等金融机构申请授信提供担保，担保总额预计不超过人民币 15,000.00 万 元。具体金额、担保期限、担保费率等内容由公司及电征科技与贷款银行等金融机 构于实际业务发生时在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保 文件为准。 上述担保预计额度有效期为自股东大会审议通过之日起 12 个月，该额度在授 权期限内可循环使用。公司董事会提请股东大会授权董事长或其指定的授权代理人 根据公司实际经营情况的需要，在授权有效期及担保额度范围内，办理提供担保的 具体事项。 1 本次担保为属于公司与关联方苏州工业园区苏纳微新创业投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称"苏纳微新"）共同投资的公司提供大于其股权比例的担保。故本 次担保构成关联交易。 至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人发生的关联交易或与 不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易均未达到 3,000 万元以上。 ...

中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东 微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）首次公开发行股票并上市 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对东微半导 2024 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）股票16,844,092股，本次发行价格为每股人民币130.00元，募集资金总 额为人民币2,189,7 ...

关于苏州东微半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 委托单位：苏州东微半导体股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 … 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………… 第 3 页 您可使用手机 "扫一扫"或进入"走用周于证明该中计额失是否由具有效业许可的会计师事务所 。" "扫一扫"或进入"注册会计师行业统一直管平台（http://wccand.grv.qr.） " 进行 天健 为了更好地理解东微半导体公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况,汇总表应当与己审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 东微半导体公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26号)和《科创板上市公司自律监管指南第7号 ...

财务表现 - 2024年营业收入10.03亿元，同比增长3.12% [1] - 归属于上市公司股东的净利润4023.51万元，同比下降71.27% [1] 利润分配 - 2024年度利润分配预案为向全体股东每10股派发现金红利人民币0.3955元（含税） [1]

年度营业相关数据变化 - 2024年度营业总收入100,258.96万元，较上年同期增加3.06%[3][6] - 2024年营业利润3,303.00万元，较上年同期减少78.02%[3][6] - 2024年利润总额3,299.07万元，较上年同期减少78.04%[3][6] - 2024年归属于母公司所有者的净利润3,993.02万元，较上年同期减少71.48%[3][6] - 2024年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润254.20万元，较上年同期减少97.87%[3][6] - 2024年基本每股收益0.33元，较上年同期减少71.05%[3][6] 报告期末资产权益相关数据变化 - 报告期末总资产309,609.61万元，较报告期初增长2.80%[4][7] - 报告期末归属于母公司的所有者权益289,943.88万元，较报告期初增长1.30%[4][7] - 报告期末股本12,253.14万元，较报告期初增长29.90%[4][7] 2024年计提损失情况 - 2024年计提信用减值损失682.90万元，计提存货跌价损失2,209.57万元[8]

募资情况 - 公司首次公开发行16,844,092股A股，发行价每股130元，募资总额218,973.20万元，净额200,655.66万元[1] - 截至2024年6月30日，承诺投资项目和超募资金投向总计投入135,760.08万元[3] 现金管理 - 公司拟用不超67,000万元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月，资金可循环使用[7] - 2025年2月20日，董事会和监事会审议通过现金管理议案[15] - 现金管理收益归公司，优先补足募投项目投资不足部分[9]

募集资金情况 - 首次公开发行股票16844092股，发行价每股130元，募资总额218973.20万元，净额200655.66万元[4] - 截至2024年6月30日，承诺投资项目累计投入73160.08万元，超募资金累计投入62600.00万元，合计135760.08万元[7] 项目投入情况 - 超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及产业化项目承诺投资20414.58万元，累计投入20639.92万元[7] - 新结构功率器件研发及产业化项目承诺投资10770.32万元，累计投入9756.80万元[7] - 研发工程中心建设项目承诺投资16984.20万元，累计投入1455.00万元[7] - 科技与发展储备资金承诺投资45700.00万元，累计投入41308.36万元[7] 资金使用情况 - 永久补充流动资金投入60000.00万元，回购股份投入2600.00万元，未确定投向超募资金投入0.00万元[7] 现金管理情况 - 2025年2月20日，董事会和监事会审议通过使用不超67000万元闲置募集资金现金管理议案[2][10][11] - 投资期限自董事会审议通过日起不超12个月，额度内资金可循环滚动使用[2][4][9][10] - 选择安全性高、流动性好产品，按规定办理业务，多部门加强风控与监督[12] - 现金管理不影响日常运营，可提高资金效率、增加资产收益[13][14]