议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等7项议案3票同意，0票反对，0票弃权[3][6][9][12][14][15][19] - 《关于公司监事2023年度薪酬发放情况及2024年度薪酬方案的议案》0票同意，0票反对，0票弃权，3票回避[21] 资金安排 - 2024年度向银行申请综合授信总额不超100,000.00万元，有效期12个月[23] - 使用额度不超150,000.00万元暂时闲置自有资金现金管理，期限12个月[30] 其他事项 - 继续聘任天健会计师事务所为2024年度审计机构，聘期1年[18] - 《关于<2023年度监事会工作报告>》等9项议案提交2023年年度股东大会审议[4][7][10][17][20][22][26][29] - 第二届监事会第三次会议于2024年4月25日召开，通知4月15日送达[2] - 使用部分暂时闲置自有资金现金管理公告于2024年4月27日在上海证券交易所网站披露[32]

审计情况 - 审计公司对苏州东微半导体2023年度相关汇总表审计，报告供年报披露用[4][5] - 公司管理层负责提供资料编制汇总表，审计公司发表专项审计意见[6][8] - 审计工作依据中国注册会计师执业准则进行[9] 资金情况 - 汇总表如实反映2023年度非经营性资金占用及关联资金往来情况[10] - 涉及现前控股股东等主体，有不同资金往来性质[14][16]

目 录 | | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 页 | | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 9 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 10 页 | | （五）合并现金流量表…………………………………………… 第 11 页 | | （六）母公司现金流量表………………………………………… 第 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表…………………………………… 第 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表………………………………… 第 14 页 | | | | 审 计 报 告 第 1 页 共 82 页 对这些事项单独发表意见。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于东 ...

| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 日 | 年 | 月 | 18 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | 号 | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年度末合伙人数量 | | | | | | | 238 | 人 | | | 上年末执业人 员数量 | 注册会计师 | | | | | | | 2,272 | | 人 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | | | 836 | 人 | | | 2023 年业务收 | 业务收入总额 | | | | 34.83 | 亿元 | | | | | | 入（经审计） | 审计业务收入 | | | | 30.99 | 亿元 | | | | | | | 证券业务收入 客户家数 | | | | 18.40 675 家 | 亿元 | ...

募集资金情况 - 公司2022年1月28日首次公开发行16,844,092股A股，发行价每股130元，募集资金总额21.8973196亿元，净额20.065565901亿元[1] - 2023年度实际使用募集资金5.138044亿元，收到利息、理财收益净额2801.71万元[3] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金10.289938亿元，累计收益净额5058.79万元，结余10.281507亿元[3] - 2023年2月25日同意用不超14.5亿元闲置资金现金管理，截至年底已全部赎回[11][12] - 2023年用3亿元超募资金永久补充流动资金，占超募总额28.09%，承诺12个月内不超30%[13] 项目投入情况 - 超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及产业化项目累计投入2.063992亿元，进度101.10%[27] - 新结构功率器件研发及产业化项目累计投入8233万元，进度76.44%[27] - 研发工程中心建设项目累计投入1455万元，进度8.57%[27] - 科技与发展储备资金累计投入4.127146亿元，进度90.31%[27] 资金使用情况 - 2023年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况[9] - 截至2023年12月31日，不存在闲置资金补流、超募资金用于项目及节余资金使用情况[10][14][16] 股份回购情况 - 拟用2500 - 5000万元超募资金回购股份，回购价不超140元/股，期限不超12个月[17] - 截至2023年12月31日，划入1300万元至回购专户，累计回购155,167股，占比0.1645%，支付1293.058812万元[17] 其他资金情况 - 尚未确定投向的超募资金7.54866亿元[28]

会议时间 - 2024年5月20日14点召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票起止时间为2024年5月20日[3] - 会议登记时间为2024年5月17日[13] 投票时间 - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 其他信息 - A股股票代码为688261，股票简称为东微半导，股权登记日为2024/5/15[11] - 提交股东大会审议的议案于2024年4月27日披露[6] - 会议将审议12项议案并听取《2023年度独立董事述职报告》[21][22]

薪酬方案 - 2024年董监高薪酬方案适用任期内人员，期限为2024年1月1日至12月31日[1][2] - 非独立董事、监事按任职情况领薪，独立董事薪酬调至8万/年/人[3][4] - 高级管理人员按管理职务领薪，离任按实际任期算薪酬[4][5] - 薪酬为税前，个税公司代扣代缴，需经股东大会通过执行[5]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，占比三分之一[2] - 2023年召开9次董事会、4次股东大会，独立董事无缺席[8] - 2023年独立董事参加审计委员会7次、提名委员会2次、薪酬与考核委员会1次，无无故缺席[10] 会议决策 - 2023年3月18日和4月4日审议通过2023年度日常性关联交易预计议案[13] - 2023年12月8日和12月25日审议通过2024年度日常性关联交易预计议案[15] - 2023年4月18日和5月18日同意续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构，聘期一年[20] - 2023年4月18日和5月18日审议通过2023年度董事和高级管理人员薪酬方案[27] 人事变动 - 2023年12月25日聘任谢长勇为财务负责人，任期至第二届董事会任期届满[21][25] - 2023年12月25日聘任龚轶为总经理、卢万松为副总经理、王鹏飞为首席技术官、李麟为董事会秘书，任期至第二届董事会届满[25] 换届选举 - 2023年12月8日提名第二届董事会独立董事候选人[3] - 2023年12月25日选举第二届董事会独立董事，任期三年[3] - 2023年12月8日审议通过董事会换届选举及提名第二届董事会候选人的议案[23][24] - 2023年12月25日通过第二届董事会候选人提名，任期三年[24] 其他情况 - 报告期内公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形[16] - 报告期内公司不存在被收购的情形[17] - 公司于2023年4月20日、4月28日、8月25日、10月31日按时披露定期报告[18] - 报告期内，公司无股权激励计划、员工持股计划等相关情形[27] 未来展望 - 2024年，独立董事将继续履行义务，为公司发展建言献策，维护股东利益[28]

募资情况 - 公司首次公开发行A股16,844,092股，发行价每股130元，募资总额218,973.20万元，净额200,655.66万元[1] 资金使用 - 公司拟用30,000.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额28.09%[3][6] - 公司承诺十二个月内累计用于永久补充流动资金和归还银行借款的超募资金不超总额30%[4] 项目投资 - 超级结与屏蔽栅功率器件等四个项目拟投入募集资金分别为20,414.58万元、10,770.32万元、16,984.20万元、45,700.00万元[5] 议案进展 - 2024年4月25日董事会和监事会通过使用超募资金补充流动资金议案，尚需股东大会审议[6][7] - 监事会和保荐机构同意使用部分超募资金永久补充流动资金[8][9]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票16,844,092股，发行价每股130元，募资总额21.8973196亿元，净额20.065565901亿元[1] - 2023年度实际使用募集资金5.138044亿元，利息等净额0.280171亿元[2] - 截至2023年12月31日，累计使用10.289938亿元，利息等净额0.505879亿元[3] - 截至2023年12月31日，实际结余募集资金余额10.281507亿元[3] - 2023年使用部分超募资金3亿元永久补充流动资金，占超募总额28.09%[13] 资金管理与使用情况 - 2023年2月25日同意用不超14.5亿元闲置募集资金现金管理，截至年底已全部赎回[11] - 截至2023年12月31日，无先期投入置换、闲置资金补流等情况[9][10][14][15] 回购股份情况 - 公司回购资金不低于2500万元且不超过5000万元，价格不超140元/股，期限不超12个月[16] - 截至2023年12月31日，已用超募1300万元回购155,167股，占总股本0.1645%，支付1293.058812万元[16] 项目投入进度 - 超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及产业化项目投入进度101.10%[25] - 新结构功率器件研发及产业化项目投入进度76.44%[25] - 研发工程中心建设项目投入进度8.57%[25] - 科技与发展储备资金投入进度90.31%[25] - 承诺投资项目小计投入进度76.28%[25] - 超募资金投向小计投入进度29.31%[26] 其他情况 - 截至2023年12月31日，无变更募集资金投资项目情况[18]