西安凯立新材料股份有限公司章程 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股东持股情况 | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 股东大会的召开 第五节 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 _董事 | | 第二节 董事会 | | 第六章 经理及其他高级管理人员 | | 第七章 监事会. | | 第一节 监事 . | | 第二节 监事会 | | 第三节 监事会决议 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计及公司会计师事务所的聘任 46 | | 第九章 投资者关系管理及信息披露 | | 第十章 通知 | | 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 . | | 第一节 合并、分立、增资和减资 | | 第二节 解散和清算 | | 第十二章 修改章程. | ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的证券发行保荐书 释 义 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘一、郭尧根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保 荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 警 | 义…… | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | | 三、发行人基本情况. | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明. | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见…………………………………………………………………………………… 13 | | | 六 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-006 西安凯立新材料股份有限公司 关于延长公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议有效期及相关授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2024 年 1 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会延长公司向特定对象发行股票决议 有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象 发行股票事宜有效期的议案》，现将相关情况公告如下： 一、延长公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票决议有效期及相关授权有 效期的情况 公司于 2023 年 2 月 6 日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第 七次会议，于 2023 年 4 月 14 日召开了 2022 年年度股东大会，于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议 通过了关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 ...

2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （二次修订稿） 二〇二四年一月 股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待取得有关审批机 ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二四年一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中的 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（五） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 1 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（五） 目 录 | 第一节 法律意见书正文 4 | | | --- | --- | | 第一部分 | 补充核查期间内相关法律事项的补充核查意见 4 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 4 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 6 | | 三、 | 本次发行的方案及实质条件 6 | | 四、 | 发行人的设立 12 | | 五、 | 发行人的独立性 12 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 | 12 | | 七、发行人的股本及其演变 | 12 | | 八、发行人的业务 | 12 | ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 26 日召开 了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关 于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）的议案》等相关议案。 《西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二 次修订稿）》等相关文件已与本公告同日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn） 披露，敬请广大投资者注意查阅。 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-002 西安凯立新材料股份有限公司 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （二次修订稿）披露的提示性公告 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司董事会 2023 年 1 月 30 日 本次公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）及相关文件 的披露事项不代表审核、 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-004 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即 期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（二次修 订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康 发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融 资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号） 等相关文件要求，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次向 特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补 回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内 容如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 84,093.00 万 ...

西安凯立新材料股份有限公司 西安凯立新材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《西安凯立新材料股 份有限公司独立董事工作制度》有关规定，我们作为西安凯立新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，对公司于 2024 年 1 月 26 日召开的第三届董事会第十四次会议审议的相关事项发表如下独 立意见： 一、 关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 我们认为，公司编制的本次向特定对象发行股票的方案，符合公司实际情况， 具有可行性，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司或公司股东特别是中小股东利益的 情形。我们同意该议案内容。 二、 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）的议案 我们认为，公司为本次修订的向特定对象发行股票预案（二次修订稿），符 合公司的实际情况，内容真实、准确、完整，符合《公司法》《证券 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二四年一月 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自 ...