证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-060 西安凯立新材料股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：公司2024年度日常关联交易预计符合 公司业务经营和发展的实际需要，关联交易涉及的价格遵循了公平、公开、公正 的定价原则，公司未对关联方形成依赖。 公司2024年度预计日常关联交易情况的议案已经公司第三届董事会第十 三次会议审议通过。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023年12月12日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于预计公司2024年度日常性关联交易的议案》。董事会就上述议案表决时， 关联董事张于胜、王廷询、曾令炜回避表决，其余六名非关联董事一致表决通过。 该关联交易事项已经公司独立董事事前认可并发表了独立意见，该事项尚需提交 公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上回避表决。 独立董事事前认可意见： ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-057 预案章节 章节内容 修订内容 发行人声明 发行人声明 更新已履行的审议程序 特别提示 特别提示 1、更新已履行的审议程序； 2、更新调整后的募集资金投 资项目总投资金额、拟使用募 集资金投入金额； 3、更新适用的法规名称。 释义 释义 更新报告期、新增全资子公司 第一节 本次向特定 对象发行股票概要 二、本次向特定对象发行股票的背 景和目的 更新市场容量 四、本次向特定对象发行股票方案 概要 1、更新适用的法规名称； 2、更新调整后的募集资金投 为便于投资者理解和查阅，现将本次预案修订的主要内容说明如下： | 预案章节 | | 章节内容 | 修订内容 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 资项目总投资金额、拟使用募 | | | | | 集资金投入金额。 | | | | 七、本次发行方案已履行及尚需履 | 更新已履行的审议程序 | | | | 行的批准程序 | | | 第二节 | 董事会关于 | | 更新调整后的募集资金投资 1、更新行业数据和公司研发 | | | | 一、募集资金使用计划 | 项目总投资金 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-056 本次公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）及相关文件的披 露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准， 公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案所述本次发行相关事项的生效和完 成尚需上海证券交易所审核并经中国证券监督管理委员会同意注册。敬请广大投 资者注意投资风险。 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司董事会 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿） 披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召 开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了 《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。 《西安凯立新材料股份有限公司 202 ...

公司概况 - 公司成立于2002年3月15日，2021年6月9日上市，注册资本13,070.40万元人民币[13] - 公司股票上市地为上交所科创板，简称凯立新材，代码688269[13] - 公司主要从事贵金属催化剂相关业务，是精细化工领域有技术优势的供应商[13][14] - 公司注册地址为陕西省西安市经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段6号[13] - 公司法定代表人为张之翔，董事会秘书为王世红，联系电话为029 - 86932830[13] 业绩数据 - 2023年6月30日资产总额为133,711.98万元，2022年末为152,921.70万元等[26] - 2023年6月30日负债总额为36,920.30万元，2022年末为55,937.40万元等[26] - 2023年1 - 6月营业收入为96,961.49万元，2022年度为188,220.32万元等[28] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润为9,113.60万元，2022年度为22,110.69万元等[28] - 2023年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为4,544.04万元，2022年度为9,810.41万元等[30] - 2023年1 - 6月投资活动产生的现金流量净额为 - 9,181.43万元，2022年度为 - 12,453.13万元等[30] - 2023年6月30日流动比率为2.89倍，2022年末为2.26倍等[31] - 2023年6月30日速动比率为1.81倍，2022年末为1.47倍等[31] - 2023年6月30日资产负债率（合并）为27.61%，2022年12月31日为36.58%[32] - 2023年1 - 6月利息保障倍数为26.90倍，2022年度为40.54倍[32] - 2023年1 - 6月毛利率为15.24%，2022年度为17.97%[32] - 报告期各期末应收类款项账面价值分别为9656.38万元等，占各期末资产总额比重分别为18.95%等[42] - 报告期内主营业务毛利率分别为17.20%、16.19%等[43] - 2023年1 - 6月每股经营活动现金流量为0.35元，2022年度为0.75元[32] - 2023年1 - 6月每股净现金流量为 - 1.85元，2022年度为0.34元[32] - 2023年1 - 6月基本每股收益为0.70元，2022年度为1.69元[32] - 扣除非经常性损益前加权平均净资产收益率2023年为9.11%，2022年为24.62%[32] - 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率2023年为8.88%，2022年为23.79%[32] - 2023年1 - 9月公司实现营业收入133,991.44万元，同比增长3.11%，归属母公司股东净利润9,769.78万元，同比下降44.21%[45] 技术研发 - 多相贵金属催化剂制备技术中，贵金属活性粒子尺寸控制范围为1 - 50nm[16] - 多相贵金属催化剂制备技术中，高含量贵金属催化剂负载技术可制备含量60%的铂炭催化剂，贵金属粒子为10纳米以下[16] - 均相催化剂制备技术中，可将关键杂质控制到10ppm以下，催化剂纯度高达99.5%以上[17] - 公司掌握均相催化剂负载化等多项催化剂相关技术[18] - 公司形成了较为成熟的贵金属催化剂回收技术[19] 股票发行 - 本次向特定对象发行股票仅向不超过35名符合条件对象定向发行[48][58] - 本次向特定对象发行股票数量不超过1,500.00万股，不超过发行前总股本的11.48%[61] - 本次向特定对象发行股票定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[59] - 特定对象认购本次发行股票限售期为自发行结束之日起6个月[62] - 本次向特定对象发行股票决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月[65] - 本次发行需上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册，审批结果存在不确定性[47] - 本次发行受多种因素影响，存在不能成功发行和不能足额募集资金风险[48] - 募投项目存在实施风险、新增产能消化风险、经营规模扩大风险等[50][51][53] - 募投项目中两个项目土地招拍挂程序未启动、环评批复未取得，存在不确定性[54][55] 其他 - 截至2023年12月5日收盘，建投投资持有发行人163.52万股，保荐人自营业务持有发行人0.13万股，合计持股比例为1.25%[75] - 截至2023年12月5日收盘，保荐人自营业务持有发行人重要关联方西部超导材料科技股份有限公司1.43万股，持股比例为0.002%[75] - 截至2023年12月5日收盘，保荐人自营业务持有发行人重要关联方西部金属材料股份有限公司16.52万股，持股比例为0.03%[75] - 截至上市保荐书出具日，建投资本间接持有发行人重要关联方西安欧中材料科技有限公司0.26%股权[78] - 2023年2月6日，发行人召开第三届董事会第八次会议，审议通过向特定对象发行股票相关议案[83] - 2023年4月14日，发行人召开2022年年度股东大会，审议通过向特定对象发行股票相关议案[84] - 2023年12月12日，发行人召开第三届董事会第十三次会议，审议通过调整向特定对象发行A股股票方案等议案[84] - 公司为精细化工领域贵金属催化剂供应商，开发的多种产品实现进口替代[85] - 公司本次向特定对象发行股票募集资金投资项目围绕主营业务展开[86] - 中信建投证券为发行人首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及主承销商[75] - 保荐人认为公司符合科创板板块定位，募集资金投向围绕主营业务，属科技创新领域[87] - 公司所属行业为“化学原料和化学制品制造业（C26）”，细分“化学试剂和助剂制造（C2661）”，属战略新兴产业多个细分领域[88] - 公司主要产品为贵金属催化剂，应用广泛，不属于限制或淘汰类行业，符合国家产业政策[89] - 保荐人将在本次向特定对象发行结束当年剩余时间及以后2个完整会计年度对公司进行持续督导[90] - 保荐人认为公司本次向特定对象发行股票上市符合相关规定，同意保荐并承担责任[95][96]

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 论证分析报告（修订稿） 二〇二三年十二月 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）是上海证券交易所科创 板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力，提升盈利 能力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国证监会颁布的《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规和规范性文件 的规定，公司拟向特定对象发行A股股票，募集资金不超过105,093.00万元（含本 数）。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《西安凯立新材料股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》中的释义相同的含义） 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、国家产业政策支持催化材料行业长期稳定发展 催化材料是我国新材料产业的重要组成部分，也是我国重点发展的战略新兴 产业之一。近年来，工业 ...

西安凯立新材料股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十二月 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 室印章。 第三条 定期会议 1 第一条 宗旨 为进一步规范西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》等有关规定，制订本规则。 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； （六）总经理提议时； （七）证券监管部门要求召开时； 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （八）本 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-051 西安凯立新材料股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日 召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于选举监事会主席的议案》， 现将具体情况公告如下： 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司监事会选举于泽铭先生为 第三届监事会主席，任期自第三届监事会第十二次会议审议通过之日起至第三届 监事会任期届满之日止。于泽铭先生的简历详见附件。 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司监事会 2023 年 12 月 14 日 1 附件：于泽铭先生简历 1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，正高级工程 师。1997 年 10 月至 2008 年 10 月，任西北院研究人员，2008 年 10 月至 2015 年 4 月，历任西北院超导材料研究所所长助理、副所长，2015 年 4 月至今历任西北 院外事处副处 ...

西安凯立新材料股份有限公司章程 西安凯立新材料股份有限公司 章程 二零二三年十二月 1 | 第一章 总 则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股 份 5 | | | 第一节 股东持股情况 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 股份转让 | 10 | | 第四章 股东和股东大会 11 | | | 第一节 股东 | 11 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 20 | | 第五节 股东大会的召开 | 22 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 董事会 29 | | | 第一节 董事 | 29 | | 第二节 董事会 | 33 | | 第六章 经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 监事会 40 | | | 第一节 监事 | 40 | | 第二节 监事会 | 41 | | 第三节 监事会决议 | 43 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | | 第一节 财务会计制度 | 43 | | 第 ...

证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-059 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票的募集说明书和审核问询函回复 等申请文件更新的提示性公告 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司董事会 2023 年 12 月 14 日 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 6 日召开 了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，于 2023 年 4 月 14 日召 开了 2022 年年度股东大会，会议审议通过了关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。 根据股东大会授权及公司实际情况，公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三 届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于调 整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向 特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案, 对本次发行方案中 部分募集资金投资项目的实施地点、实施主体、投资总额及拟投入募集资金金额 进行调整。 针对上述调整，公司会同相关中介机构对公司 2023 年度向特定对象发行股 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 1-1-1 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人 ...