证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-041 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件 西安凯立新材料股份有限公司董事会 2023 年 9 月 12 日 1 更新财务数据的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司结合于2023年8月29日披露的《西安凯立新材料股份有限公司2023 年 半年度报告》，会同相关中介机构对公司 2023 年度向特定对象发行股票相关申 请文件中涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 12 日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《西安凯立新材料股份限公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》等文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实 施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在 不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披 ...

关于向特定对象发行股票申请文件的 第二轮审核问询函回复更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 8 月 2 日，西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于西安凯立新材料股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2023〕190 号）（以下简称"审核问询函"）。 公司收到审核问询函后，按照要求会同相关中介机构就审核问询函提出的问 题进行了认真研究和逐项落实，根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露， 具体内容详见公司 2023 年 8 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二 轮审核问询函之回复》等文件。 证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-040 西安凯立新材料股份有限公司 根据上交所审核意见，公司会同相关中介机构对《关于西安凯立新材料股份 有限公司向特定对象发行股 ...

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 8 月 2 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕190 号）（以下 简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、 "保荐人"、"保荐机构"）、国浩（西安）律师事务所（以下简称"发行人律师"） 等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨 论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材 料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说 ...

公司基本信息 - 公司为西安凯立新材料股份有限公司，控股股东是西北有色金属研究院，实际控制人为陕西省财政厅[12] - 公司中文简称为凯立新材，A股股票在上海证券交易所科创板上市，代码为688269[16][19] 报告相关声明 - 本半年度报告未经审计，公司负责人张之翔、主管会计工作负责人王世红及会计机构负责人孙小鹏保证财务报告真实、准确、完整[7] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[7] - 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺[5] 公司合规情况 - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用[5] - 2023年半年度每10股送红股数、派息数、转增数均不适用[133] 公司治理情况 - 公司不存在治理特殊安排等重要事项[5] - 公司全体董事出席董事会会议[7] - 公司建立了现代企业法人治理结构和管理架构，有监督管理和汇报沟通机制[51] 风险提示与应对 - 公司已在报告中详细阐述经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，可查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“五、风险因素”部分内容[4] 财务数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月营业收入为969,614,891.40元，较上年同期增长14.49%[21] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润为91,135,965.75元，较上年同期减少28.92%[21] - 2023年1 - 6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为88,781,432.63元，较上年同期减少29.81%[21] - 2023年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为45,440,443.13元，较上年同期增长6.46%[21] - 2023年报告期末归属于上市公司股东的净资产为967,916,771.20元，较上年度末减少0.20%[21] - 2023年报告期末总资产为1,337,119,750.91元，较上年度末减少12.56%[21] - 2023年1 - 6月基本每股收益为0.70元／股，较上年同期减少28.57%[21] - 2023年1 - 6月加权平均净资产收益率为9.11%，较上年同期减少5.29个百分点[21] - 2023年1 - 6月研发投入占营业收入的比例为2.57%，较上年同期减少0.45个百分点[21] - 计入当期损益的政府补助（特定除外）为2629961.86元，其他营业外收入和支出为4885.17元，其他符合非经常性损益定义的损益项目为135191.94元，所得税影响额为415505.85元，非经常性损益合计2354533.12元[24] - 本期费用化研发投入24,881,814.54元，上年同期为25,537,152.80元，变化幅度为-2.57%；研发投入合计24,881,814.54元，上年同期为25,537,152.80元，变化幅度为-2.57%[62] - 研发投入总额占营业收入比例本期为2.57%，上年同期为3.02%，减少0.45个百分点[63] - 报告期公司营业收入96,961.49万元，同比增长14.49% [94] - 归属于上市公司股东的净利润9,113.60万元，同比下降28.92% [94] - 经营活动产生的现金流量净额4,544.04万元，同比增长6.46% [94] - 报告期公司研发投入2,488.18万元 [97] - 报告期内主营业务收入93,544.16万元，同比增长11.95%；归属上市公司股东净利润9,113.60万元，同比下降28.92%[107] - 财务费用较上年同期增长4,265.30%，因报告期银行贷款资金占用时间长致利息增加[109] - 投资活动现金流量净额较上年同期减少 -338.34%，因项目建设投资进程快，固定资产投资支付增加3,813.92万元[109] - 营业收入969,614,891.40元，同比增长14.49%；营业成本821,831,601.54元，同比增长25.81%[110] - 货币资金期末数218,573,703.20元，占总资产16.35%，较上年期末下降52.52%，因归还借款和项目投资[112] - 应收票据期末数69,207,626.07元，占总资产5.18%，较上年期末增长34.55%，因收入增加票据增多[112] - 应收账款期末数121,158,716.31元，占总资产9.06%，较上年期末增长48.61%，因营业收入增长[112] - 固定资产期末数234,276,019.94元，占总资产17.52%，较上年期末增长124.92%，因项目工程转固[112] - 短期借款期末数140,300,000.00元，占总资产10.49%，较上年期末下降41.66%，因归还银行贷款[112] - 递延所得税负债从344,597.53降至217,111.27，降幅37.00%，主要因其他权益工具投资公允价值减少[113] - 银行存款中33万元因法院冻结使用受限[113] - 报告期投资额123万元，上年同期1,113万元，变动幅度-87.61%[116] - 应收款项融资期初数72,598,800.55元，本期公允价值变动损益-8,297,139.59元，期末数64,301,660.96元[121] - 其他权益工具投资期初数46,950,986.81元，本期公允价值变动损益-616,447.23元，期末数46,334,539.58元[121] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年半年度营业收入较上年同期增长14.49%，基础化工、化工新材料和农药领域收入较上年同期分别增长129.13%、17.28%和22.12%[22] - 2023年半年度均相贵金属催化剂销量较上年同期增长28.31%，带动主营收入增长12.79%[22] - 2023年1 - 6月公司贵金属催化剂销售收入占主营业务收入90.31%[22] - 主营业务中基础化工、化工新材料和农药领域收入同比分别增长129.13%、17.28%和22.12% [94] - 均相贵金属催化剂销量同比增长28.31%，带动主营收入增长12.79% [94] - 催化应用技术研发推广和服务实现技术收入2,044.82万元，同比增长219.11% [96] 行业市场规模数据 - 2021年我国精细化工市场规模已超5.5万亿元，产值有望在2027年超11万亿元[29] - 2022年我国石化行业营业收入达到16.56万亿元，同比增长14.40%，利润总额约1.2万亿元，化工投资连续两年保持近20%的增长水平[29] - 预计2030年全球催化剂市场规模将达到575亿美元[29] - 我国计划到2025年将精细化工率提高到55%[31] - 2021年全球原料药市场规模约1771亿美元，预计2027年将达到2586亿美元；2022年中国化学原料药行业营业收入同比增长15.0%，营业收入为5319亿元[31] - 2025年全球化工新材料市场规模预计达4800亿美元，2019年我国化工新材料产值约6000亿元，2025年有望接近1.5万亿元[32] - 2021年全国1584家规模以上印染企业营业收入2949.87亿元，同比增长15.06%，中国染料年产量83.50万吨[33] - 2015 - 2021年我国食品添加剂主要品种总产量从996万吨增长到1484.07万吨，年复合增长率6.87%；销售额从978亿元增长到1399.23亿元，年复合增长率6.15%[34] - 2020年国内化妆品行业市场规模3400.2亿元，2022年零售总额3935.6亿元，Euromonitor预计2027年达7288亿元，2023 - 2027年复合增长率5.91%[35] - 到2035年燃料电池系统产能为150万台套/年，2020 - 2025年氢能源比例4.00%，产业市值10000.00亿元，加氢站200座，固定式电源/电站0.1万座；2026 - 2035年氢能源比例5.90%，产业市值50000.00亿元，加氢站1500座，固定式电源/电站0.5万座；2036 - 2050年氢能源比例10.00%，产业市值120000.00亿元，加氢站10000座，固定式电源/电站2万座[38] - 2022年全球甲醛产能达到8044.15万吨，中国占全球甲醛产能的50%以上，铁钼催化剂消耗量约为4000t/a且完全国外垄断[79] 公司业务相关情况 - 公司主要从事贵金属催化剂研发与生产等业务，致力于打造我国催化材料和催化技术的研究开发、生产制造基地和领先者[39] - 公司贵金属催化剂产品达数百种，按制备工艺和规格分类共计430余种[40] - 公司大多数贵金属催化剂产品生产时间在一周以内[40] - 公司构建了“催化剂销售 + 催化剂加工 + 催化技术服务”的合作模式[40] - 公司废旧催化剂回收业务与部分客户形成循环合作模式，通过贵金属高温富集技术提升回收率和回收效能[43] - 公司通过首发上市募集资金和多途径融资，投资新建贵金属循环加工项目，扩大废旧贵金属回收产能[43] - 公司相关产品及服务主要以直销方式提供，目前客户主要分布于医药、化工新材料等领域，同时拓展基础化工、环保、新能源等领域[44] - 公司向客户销售催化剂时，贵金属催化剂定价考虑金属成本等因素，贵金属成本等于产品中贵金属数量乘以参考中国金属资讯网平均单价确定的单价[44] - 公司贵金属催化剂加工服务分来料加工和垫料加工两种模式[45] - 公司根据客户需求提供工艺技术解决方案并收取费用[47] - 公司采购模式为定期采购和实时采购结合，贵金属采购采取询价、比价模式[47] - 公司载体采购由技术中心选型，物资部商务洽谈采购，供应较稳定[48] - 公司设备根据价值大小采取议价或招标形式采购[49] - 公司生产模式是市场部提交需求单，生产管理部门确定工艺下达任务单[49] - 公司研发模式以自主研发为主、合作研发为辅[50] - 公司通过多种方式提升员工凝聚力和归属感[52] - 公司围绕“催化制备和催化应用技术”核心，促进多领域高质量发展[52] - 公司开发了数百种催化剂及相关催化合成/反应工艺技术，产品应用领域不断拓展[88] - 公司建成多个国家、省市研究平台，形成完整产业链和全方位研究发展模式[88] - 公司坚持创新驱动发展战略，聘请以院士为核心的指导团队[88] - 公司注重人才培养，建立完善人才机制，核心管理及技术人员保持稳定[90] - 公司具备本地化客户服务机制，能提供全流程、一体化业务和定制服务[91] 公司技术研发情况 - 多相贵金属催化剂制备技术可控制贵金属粒子尺寸范围为1 - 50nm，高含量贵金属催化剂负载技术最高可制备含量60%的铂炭催化剂，贵金属粒子为10纳米以下[54] - 均相催化剂制备技术可将关键杂质控制到10ppm以下，催化剂纯度高达99.5%以上[55] - 均相和手性催化剂制备技术具备百公斤级与克级产品同等物化指标的高效绿色规模化生产能力[56] - 贵金属回收、分离提纯技术涵盖钯、铂、钌、铑、铱、金等贵金属回收提纯[56] - 催化合成技术形成高选择性脱氯、高效氢甲酰化反应、高效催化加氢等技术[57] - 连续催化技术经过十余年研究创新，形成固定床连续化催化工艺技术包[57] - 环保催化技术开发出系列湿法催化氧化处理工业有机废水催化剂及技术和系列催化燃烧处理废气催化剂及技术[59] - 非贵金属催化剂研发涉及铜、镍、钴、钛等金属为主活性成分的催化剂[59] - 部分包覆镍和载体镍催化剂通过下游客户实验室和工业化验证[59] - 公司累计获得发明专利127个、实用新型专利16个、外观设计专利2个[61] - 报告期内发明专利申请数和获得数均为24个，实用新型专利申请数和获得数均为2个，外观设计专利、软件著作权、其他申请数和获得数均为0个，合计申请数和获得数均为26个[61] - 功能介孔碳负载贵金属催化剂的制备研究预计总投资规模280万元，本期投入25.71万元，累计投入212.07万元[66] - 单原子锂催化剂研发预计总投资规模450万元，本期投入19.32万元，累计投入301.85万元[66] - 新型有机液体储氢体系研发及产业化预计总投资规模330万元，本期投入9.78万元，累计投入154.30万元[66] - 氯化氢单程转化率>92%，催化剂寿命不低于2.5年[68] - 精细化工用连续催化加氢技术开发投入1000.00，占比40.75%，已完成部分项目工艺包编制进入工业化设计阶段，硝基还原防脱卤反应原料转化率100%，脱卤控制在0.1%以下[68] - 高性能烷烃脱氢铂系催化剂研发投入2000.00，占比41.01%，催化剂性能不低于进口，处于中试放大阶段，未来市场需求量有望达1400吨/年[69] - PVC用高性能铜系催化剂研发与应用投入1000.00，占比41.99%，在乙炔空速20h - 1、温度110 - 180℃条件下，乙炔转化率≥97%，选择性≥96%，使用寿命超8000h[69] - 高性能铜系催化剂研发与应用投入1200.00，占比24.77%，部分型号催化剂批量试产，目标围绕加氢等催化剂进行产业化研究[69] - 高性能

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-036 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司(以下简称"凯立新材""本公司"或"公司") 董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对 2023 年半年度募集资金存放与 使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理制度情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 ...

页码 截至 2023 年 6 月 30 日前次募集资金使用情况报告 1-8 鉴证报告 西安凯立新材料股份有限公司 載至 2023 年 6 月 30 日 前次募集资金使用情况鉴证报告 索引 t the sub 北京市东城区朗阳门北大街 关于西安凯立新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2023BJAA11F0288 西安凯立新材料股份有限公司全体股东: 我们对后附的西安凯立新材料股份有限公司(以下简称"凯立新材")于2021年6月募 集的人民币普通股资金（以下简称前次募集资金）截至2023年6月30日止的使用情况报告 (以下简称《前次募集资金使用情况报告》）执行了鉴证工作。 凯立新材董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关规定编 制前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、实施和维护与前次募集资金使用情况 报告编制相关的内部控制,保证前次募集资金使用情况报告的真实、准确和完整,以及不 存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上,对前次 募集资金使用情况报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号―历史财务信息审计 ...

二、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的独立意见 我们认为,公司编制的《西安凯立新材料股份有限公司前次募集资金使用情 况的专项报告》符合《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》等规定的要求,符 合公司的实际情况,该报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,公司前次募集资金的使用不存在违法违规的情形。 (以下无正文) 独立董事:张宁生、王周户、王建玲 2023 年 8 月 25 日 (本页无正文,为《西安凯立新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十一次会议相关事项的独立意见》之签字页) 西安凯立新材料股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董 事规则》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《西安凯立新材料股份有 限公司独立董事工作制度》有关规定,我们作为西安凯立新材料股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,本着认真、严谨、负责的态度,对公司于 2023年 08 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议的相关事项发表如下独立意 见: 一、关于 2023 年半年度募集 ...

第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-038 西安凯立新材料股份有限公司 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》 公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制、审议程序符合相关法律法规及 《公司章程》等相关规定，公允地反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成 果；在编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；公司《2023 年半年度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司 2023 年 8 月 29 日刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司 2023 年半年度报告》和摘要。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》 公司 202 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-037 西安凯立新材料股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 关于前次募集资金使用情况报告 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"本公司""公司"）董事会编制了本公司 于2021年6月募集的人民币普通股资金截至2023年6月30日止的使用情况报告（以下简称 《前次募集资金使用情况报告》）。 一、前次募集资金基本情况 （一）前次募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00 元，扣除与发行有关的费 用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，募集资金净额为人民币 400,581,580.49 元。上 述资金已 ...