浙江臻镭科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 公司代码：688270 公司简称：臻镭科技 浙江臻镭科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 浙江臻镭科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 目 录 | 浙江臻镭科技股份有限公司 | | | 2023 | 年年度股东大会会议须知 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 浙江臻镭科技股份有限公司 | | | 2023 年年度股东大会会议议程 5 | | | 浙江臻镭科技股份有限公司 | | | 2023 年年度股东大会会议议案 7 | | | 议案一 | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | 7 | | 议案二 | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | 8 | | 议案三 | 关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 9 | | 议案四 | 关于公司 | 2023 | 年年度报告及其摘要的议案 | 10 | | 议案五 | 关于公司 | 2023 | 年度利润分配方案的议案 | 11 | | 议案六 2024 | 关于续聘公司 | | 年度审计机 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产、营收占比均为100%[8] - 报告期内无财务和非财务内控重大、重要和一般缺陷[14][15] 未来展望 - 2023年内控体系运行良好，将持续优化[15] - 2024年强化内控意识，加强建设，优化流程[16] 其他新策略 - 内控评价依据规范体系、监管要求和内部制度[11]

独立董事情况 - 公司现有3名独立董事，分别是江乾坤、翁国民、周守利[1] - 2023年独立董事自查符合独立性要求，无利害及影响独立判断关系[1] - 2023年9月26日公司成立第二届董事会，3名独立董事连任[1] - 报告期内3名独立董事未在公司及主要股东单位担任除独董外职务[2] - 2023年度公司独立董事保持高度独立性，履职符合规定[2]

业绩总结 - 天健2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[2] - 公司2023年支付天健审计费121.9万元，含财报审计费106万元、内控审计费15.9万元[5] 机构数据 - 天健上年末合伙人238人，执业注会2272人，签过证券审计报告注会836人[2] - 天健2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿元，同行业客户513家[2] 合规情况 - 天健近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[3] - 天健从业人员近三年受罚涉及50人，含行政处罚3人次等[3] 未来展望 - 公司拟续聘天健为2024年度审计机构，待股东大会审议[6][7]

业绩总结 - 2023年度净利润72480364.88元[3] - 2023年末未分配利润183531315.69元[3] 利润分配 - 拟10股派1.7元，派现25991980元，占比35.86%[2][3] - 拟10股转增4股，转增后总股本增至214051600股[3] 方案进展 - 2024年3月29日通过利润分配方案议案[5] - 方案尚需股东大会审议批准[4][6]

募集资金情况 - 公司获准发行2731.00万股，每股发行价61.88元，募资168,994.28万元，净额153,631.10万元[1] 项目投入情况 - 截至2023年12月31日，多个募投项目有不同投入及使用比例[5] 资金置换情况 - 截至2023年12月31日，累计置换募投项目人员费用4930.63万元[9] - 2024年3月29日，董事会、监事会通过资金置换议案[8][9] - 保荐机构对资金置换事项无异议[10]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] 内部控制情况 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效[7][8] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意浙江臻镭科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4031 号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 2,731.00 万股，每股发行价格为人民币 61.88 元，募集资 金 168,994.28 万元，扣除发行费用合计 15,363.18 万元（不含增值税金额）后， 实际募集资金净额为 153,631.10 万元，上述募集资金已全部到位。天健会计师事 务所（特殊普通合伙）对本公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审 验，并出具了天健验〔2022〕37 号《验资报告》。 （二）募集资金使用及结余情况 公司 2023 年度实际使用募集资金 32,554.06 万元。截至 2023 年 12 月 31 日， 募集资金余额为 74,672.57 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额）。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下： 1 中信证券股份有限公司 关于浙江臻镭科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"） ...

浙江臻镭科技股份有限公司 董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 浙江臻镭科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（ 特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司2023年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对天健2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | 238人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | 2,272人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 836人 | | 2023年（经审计 | 业务收入总额 34.83亿元 | | | | ）业 ...

资金占用 - 前大股东及其附属企业非经营性占用资金小计11万元[17] 关联资金往来 - 杭州基尔科技2023年往来累计20.80万元，偿还2.61万元，期末余额18.19万元[17] - 浙江航芯源集成电路科技期初余额3000万元，偿还3000万元[17] - 其他关联资金往来期初3000万元，年度累计20.80万元，偿还3002.61万元，期末18.19万元[17] 其他应收款 - 杭州基尔科技其他应收款发生20.80万元，利息2.61万元，余额18.19万元[20] - 浙江航芯源集成电路科技其他应收款发生及余额均为3000万元[20]