中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）、中航证券有限公 司（以下简称"中航证券"，中信建投证券与中航证券合称"联合保荐机构"）作为 中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"中无人机"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对中无人机 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2022 年 5 月 17 日下发《关于同意中航（成都） 无人机系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕825 号文），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民 币普通股 13,500 万股，每股发行价格为 32.35 元，募集资金总额为 436,725.00 万 元，扣除各项发行费用人民币 17,019.28 万元后，实 ...

业绩总结 - 2025年度日常关联交易预计合计金额480,000.00万元[5] - 2024年度日常关联交易预计合计440,000.00万元，实际发生267,613.81万元[7] 未来展望 - 2025年向中航工业集团采购、销售预计各140,000.00万元[5] - 2025年在中航财务公司每日最高存款结余预计200,000.00万元[5] 其他新策略 - 关联交易按自愿、公平原则，价格按市场公允价[15] - 中无人机2025年关联交易预计待股东大会审议[17]

中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航（成都）无人机系统股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"联合保荐机构"） 和中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"联合保荐机构"）作为中航（成都） 无人机系统股份有限公司（以下简称"中无人机"或"公司"）首次公开发行并在科 创板上市的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称 "《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续 督导》等相关法规规定，于2025年3月24日至2025年3月25日对公司进行了现场检 查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐代表人 中信建投证券：刘佳奇。 中航证券：孙捷。 （二）现场检查时间 2025年3月24日至2025年3月25日 （三）现场检查手段 1、与公司高级管理人员及有关人员访谈沟通； 2、查阅公司本持续督导期召开的各次股东大会、董事会、监事会文件； 1 4、查阅公司本持续督导期募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重 大合同、凭证等资料； 3、查阅公司本持 ...

中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航（成都）无人机系统股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 | 被保荐公司名称：中航（成都）无人机 | | | --- | --- | --- | | 限公司 | 系统股份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：刘佳奇 | 联系方式：010-86451482 16 号 | | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | | 院 1 号楼 11 层 | | | 保荐代表人姓名：刘先丰 | 联系方式：010-56051819 16 号 | | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 | | | | 院 号楼 1 11 | 层 | | 保荐机构名称：中航证券有限公司 | 被保荐公司名称：中航（成都）无人机 | | | | 系统股份有限公司 | | | 保荐代表人姓名：孙捷 | 联系方式：010-59562504 联系地址：北京市朝阳区望京东园四区 | | | | 中航产融大厦 层 37 | | | 保荐代表人姓名：申希强 | 联系方式：010-59562504 | | | | 联系地址：北京市朝阳区望京东园四区 | | ...

中航（成都）无人机系统股份 有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 1-00477 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 审计报告 大信审字[2025]第 1-00477 号 中航（成都）无人机系统股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"中航无人机"）的财务 报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表，2024 年度的 ...

协议情况 - 2024年5月26日与中航工业财务签三年《金融服务协议》[11] - 存款利率不低于同类挂牌平均利率，贷款利率不高于LPR上限[4] - 协议期内最高存款结余不超20亿，可循环贷款额度不超3亿[7] 业务数据 - 截至2024年12月31日存款余额114,461.09万元，无贷款业务[13] - 截至2024年12月31日中航工业财务未提供担保[13] 风险防控 - 成立金融业务风险预防处置领导小组[14] - 关联业务定期报告，半年评估风险并披露[16] - 设定中航工业财务风险触发条件及处置程序[17][18] 机构评价 - 联合保荐机构认为协议条款完备、执行好[22] - 联合保荐机构认为风控措施和预案完善、披露真实[22]

公司治理 - 2022年9月公司第五届董事会换届，9名董事中3名独立董事[1] - 2024年召开11次董事会会议和2次股东大会[6] - 2024年董事会审计与风控委员会召开7次会议，审议19项提案[8] - 2024年董事会提名与薪酬考核委员会召开7次，审议17项提案[8] 独立董事履职 - 2024年独立董事应出席董事会11次，亲自出席11次，通讯出席7次[6] - 2024年2月与大华会计师事务所沟通2023年审计结果[11] - 2024年12月与大信会计师事务所沟通2024年报审计计划[12] - 独立董事多次实地考察公司及产业基地，调研珠海航展[10] - 独立董事参加多次学习培训[9] 合规情况 - 报告期内关联交易审批程序合规，价格公允[16] - 报告期内不涉及对外担保及资金占用情况[18] - 报告期内募集资金使用审批程序合规[19] - 报告期内高级管理人员提名程序符合规定[20] - 报告期内更换会计师事务所程序恰当[22] - 报告期内利润分配预案审议程序合法[23] - 报告期内公司及股东无违反承诺情形[24] - 报告期内严格履行信息披露义务[26] 改进与展望 - 独立董事认为公司需修订章程、完善审查制度等[29] - 2025年独立董事将加强履职[31]

中航（成都）无人机系统股份有限公司 独立董事2024年度述职报告(陈亮) 作为中航（成都）无人机系统股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024年我严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》 和《独立董事工作制度》等的规定和要求，在履职期间秉持客观、独立、公正的立 场，及时、全面、深入地了解公司经营情况，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席董事 会及专门委员会、股东大会、独立董事专门会议，对各项议案认真审议，有效发挥 "参与决策、监督制衡、专业咨询"作用，切实提高公司治理水平，维护公司整体 利益和中小股东合法权益。现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第五届董事会于2022年9月完成换届选举，共9名董事，其中独立董事3名， 分别为我、陈炼成先生、赵吟女士，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及 公司制度的规定。 2024 年，公司共召开 11 次董事会会议和 2 次股东大会。作为独立董事 ...

市值管理 - 公司制定市值管理制度提升投资价值和股东回报[2] - 市值管理原则含合规性、系统性等[3][4] - 董事会是领导机构，证券事务部是执行部门[6][8] - 董事长是第一负责人，董事会秘书是直接负责人[6][7] 策略举措 - 可通过并购重组提升资源配置效率和竞争力[11] - 运用股权激励、员工持股计划强化利益一致性[11] - 制定合理现金分红政策，提高分红比例[12] - 建立投资者关系管理机制，召开年度业绩说明会[13] - 健全信息披露制度，依法合规运用股份回购工具[14] 薪酬与监测 - 董事会建立高管薪酬体系应匹配多方面因素[15] - 公司监测市值等指标及行业平均水平并设预警阈值[17] 股价应对 - 股价短期连续或大幅下跌提前谋划预案[17] - 分析波动原因并必要时公告澄清[17] - 加强与投资者沟通传递公司价值[17] - 符合条件制定实施股份回购计划[17] - 相关人员符合条件增持股份提振信心[17] 合规要求 - 公司及相关人员不得操控信息披露误导投资者[20] - 不得通过内幕交易等牟取非法利益扰乱市场[20] 股价情形界定 - 连续20个交易日内股票收盘价格跌幅累计达20%属短期大幅下跌[22]

公司治理 - 2022年9月公司第五届董事会换届，9名董事中3名独立董事[1] - 2024年召开11次董事会会议和2次股东大会[6] - 2024年董事会审计与风控委员会召开7次会议，审议19项提案[7] 合规情况 - 报告期内关联交易、募集资金使用等审批程序合规[15][17] - 报告期内不涉及对外担保及资金占用情况[16] 未来展望 - 识别业绩不达预期原因，聚焦核心业务[27] - 强化内控，确保财务数据准确透明[27] - 关注募集资金使用进度，加快募投项目建设[27]