华泰联合证券有限责任公司 关于上海宏力达信息技术股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：上海宏力达信息技术股份 | | --- | --- | | | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：赵星 | 联系电话：021-38966907 | | 保荐代表人姓名：邹晓东 | 联系电话：021-38966927 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为上海宏力达信息技术股份有限公司 （以下简称"宏力达"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对宏 力达进行持续督导，并出具 2023 年年度（以下简称"报告期"）持续督导跟踪报 告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 2、核心技术被泄露的风险 公司目前研发生产的产品等涉及的多项自主知识产权和核心技术，已通过申 请专利、计算机软件著作权等形式加以保护。由于公司申请的专利中尚有部分未 获得核准，其他未申请专利的技术不受专利法的保护， ...

上海宏力达信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第三条 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定，临时报告和定期报告中非财务报 告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶 ...

上海宏力达信息技术股份 有限公司 募集资金存放与使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 28-00027 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 བྷؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ेӜᐲ⎧⏰४⸕᱕䐟 1 ਧ ᆖ䲒ഭ䱵བྷ 22 ቲ 2206 䛞㕆 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 ⭥䈍 Telephone˖+86˄10˅82330558 Րⵏ Fax˖ +86˄10˅82327668 㖁൰ Internet˖ www.daxincpa.com.cn क䳼䍺䠇ᆎ᭴фֵ⭞߫ᇗṮᣛ བྷؑуᇑᆇ>@ㅜ ਧ к⎧ᆿ࣋䗮ؑᢰᵟ㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ ᡁԜ᧕ਇငᢈˈሩਾ䱴Ⲵк⎧ᆿ࣋䗮 ...

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入2.17亿元，同比增长0.16%[4] - 归属于上市公司股东的净利润3645.8万元，同比下降33.02%[4] - 归属于上市公司股东的净利润下降因政府补贴、理财产品投资收益减少，信用和资产减值损失增加[7] - 2024年第一季度，公司营业总收入为217,434,467.16元，2023年第一季度为217,085,705.30元[15] - 2024年第一季度营业总成本145,147,176.14元，2023年同期为155,668,119.55元[16] - 2024年第一季度净利润36,458,013.28元，2023年同期为54,431,083.75元[16] - 2024年第一季度基本每股收益0.2614元/股，2023年同期为0.3888元/股[17] 研发投入情况 - 研发投入合计1022.41万元，同比增长14.07%，研发投入占比4.70%，增加0.57个百分点[4] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产41.05亿元，较上年度末下降3.65%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益36.50亿元，较上年度末增长0.81%[5] - 2024年3月31日，公司货币资金为732,095,702.38元，较2023年12月31日的1,053,270,527.98元减少[13] - 2024年3月31日，公司交易性金融资产为1,019,029,961.24元，较2023年12月31日的841,119,292.78元增加[13] - 2024年3月31日，公司短期借款为17,467,017.36元，较2023年12月31日的77,630,838.11元减少[14] - 2024年3月31日，公司应付票据为9,808,700.00元，较2023年12月31日的73,450,913.49元减少[14] - 2024年3月31日，公司资产总计为4,105,351,385.88元，较2023年12月31日的4,260,970,079.22元减少[14][15] - 2024年3月31日，公司负债合计为455,315,546.55元，较2023年12月31日的640,113,311.69元减少[14][15] - 2024年3月31日，公司所有者权益合计为3,650,035,839.33元，较2023年12月31日的3,620,856,767.53元增加[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数8192人[8] - 上海鸿元投资集团有限公司持股2526.77万股，占比18.05%，为第一大股东[8] - 赖安定为前10名无限售条件股东，持股962.58万股[9] - 上海鸿元投资集团等4家为一致行动人[9] 股份回购情况 - 截至2024年3月31日，公司回购专用账户股份数658,536股，占总股本的0.4704%[11][12] - 截至2024年3月31日，公司已累计回购股份658,536股，支付资金总额为17,504,716.99元[12] 现金流量情况 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计208,012,406.93元，2023年同期为137,205,979.11元[18] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计231,458,626.09元，2023年同期为160,287,368.57元[18] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -23,446,219.16元，2023年同期为 -23,081,389.46元[18] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计863,192,421.60元，2023年同期为1,353,940,227.08元[18] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计940,983,698.21元，2023年同期为1,812,461,489.73元[18] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -77,791,276.61元，2023年同期为 -458,521,262.65元[18] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -167,175,247.67元，2023年同期为 -624,293,066.63元[19]

利润分配 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.49元（含税），拟发放现金红利的股本基数为139,341,464股，合计拟派发现金红利48,630,170.94元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为24.99%[5] - 2023年度公司通过集中竞价方式回购股份金额为10,226,711.39元（不含交易费用），本年度公司现金分红总额为58,856,882.33元（含税），占2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为30.24%[6] - 本次利润分配不送红股，不进行资本公积金转增股本，公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分配[6] - 若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持现金分红每股分配金额不变，相应调整分配总额，将另行公告具体调整情况[7] - 本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议[7] - 2024年4月24日公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.49元（含税），拟发放现金红利股本基数为139,341,464股，合计拟派发现金红利48,630,170.94元（含税），占净利润比例24.99%[195] - 2023年度公司回购股份金额10,226,711.39元（不含交易费用）视同现金分红，本年度现金分红总额为58,856,882.33元（含税），占净利润比例30.24%[195] - 本次利润分配不送红股，不进行资本公积金转增股本，回购专用账户股份不参与分配[195] - 若总股本变动，拟维持每股现金分红金额不变，调整分配总额并另行公告[196] - 利润分配预案尚需股东大会审议通过，董事会须在会后2个月内完成现金分红派发[196] - 公司现金分红政策符合章程规定，标准比例明确，决策程序完备，独立董事履职，中小股东权益受保护[197] 财务数据 - 2023年公司营业收入9.85亿元，同比减少8.03%[35] - 2023年归属于上市公司股东的净利润1.95亿元，同比减少38.89%[35] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.49亿元，同比减少44.85%[35] - 2023年经营活动产生的现金流量净额1.99亿元，同比增加[35][36] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产36.21亿元，同比增加2.50%[35] - 2023年末总资产42.61亿元，同比增加2.66%[35] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益为1.3908元/股，下降38.86%[35] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为1.0684元/股，下降44.82%[35] - 2023年加权平均净资产收益率为5.44%，减少3.80个百分点[35] - 2023年研发投入占营业收入的比例为4.60%，减少0.46个百分点[35] - 2023年各季度营业收入分别为2.17亿元、2.31亿元、1.87亿元、3.50亿元[37] - 2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为5443.11万元、3433.47万元、2331.97万元、8251.57万元[37] - 2023年非经常性损益合计4511.19万元，2022年为4736.16万元，2021年为7181.12万元[38] - 软件产品增值税退税1748.61万元，因退税收入持续发生被认定为非经常性损益[41] - 2023年交易性金融资产期初余额8.92亿元，期末余额8.41亿元，当期变动 -5082.98万元[41] - 2023年应收款项融资期初余额1.07亿元，期末余额1.18亿元，当期变动1094.09万元[41] - 2023年其他非流动金融资产期初余额1.76亿元，期末余额1.93亿元，当期变动1713.77万元[41] - 采用公允价值计量的项目合计期初余额11.76亿元，期末余额11.53亿元，当期变动 -2275.12万元[41] - 2023年非流动性资产处置损益为 -5.75万元，2022年为4.82万元，2021年为 -1.60万元[37] - 2023年计入当期损益的政府补助（特定除外）为1667.32万元，2022年为1756.88万元，2021年为3767.16万元[37] - 2023年研发投入4535.99万元，占营业收入比例为4.60%[42] - 营业成本5.46亿元，同比增长2.33%；销售费用5862.15万元，同比下降1.54%；管理费用5742.77万元，同比增长11.20%[88] - 研发费用4535.99万元，同比下降16.33%；经营活动现金流净额1.99亿元，去年同期为-3443.73万元；投资活动现金流净额-1.67亿元，同比下降138.96%；筹资活动现金流净额-2.70亿元[89] - 营业收入下降主因配电网智能设备市场竞争加剧、产品价格下降；营业成本上升因产品投运量小幅增加[89] - 销售费用降低因产品质保期内维修费用降低；管理费用增加因工资、福利及折旧增加[89] - 财务费用变动因银行存款利息收入增加、贷款利息支出减少；研发费用减少因研发人员薪酬和检测费减少[89][90] - 经营活动现金流净额变动因加强生产管理、原材料备货减少；投资活动现金流净额变动因购买理财产品到期期限不同；筹资活动现金流净额变动因归还借款[91][92] - 主营业务收入9.79亿元，主营业务成本5.40亿元；输配电及控制设备毛利率46.16%，同比减少4.73个百分点[93] - 华东地区营业收入7.09亿元，毛利率44.16%，同比减少5.16个百分点；华北地区营业收入1.87亿元，毛利率46.89%，同比减少6.13个百分点[94] - 国有电力体系公司营业收入3.55亿元，毛利率51.42%，同比减少1.48个百分点；非国有电力体系公司营业收入6.25亿元，毛利率41.15%，同比减少5.27个百分点[94] - 2023年配电网智能设备营收94080.53万元，占比96.00%，较上年下降10.48%；配电网信息化服务业务营收3088.00万元，较上年增加120.89%；其他信息化产品和服务营收829.08万元，较上年上升252.34%[96] - 国有电力体系公司中，竞争性谈判营收20354.30万元，占比57.32%，较上年下降41.25%；中标供货营收10564.26万元，占比29.75%，较上年减少58.12%。非国有电力体系公司商务谈判营收61262.52万元，占比98.04%，较上年增加50.77%[96] - 华东、华北地区2023年营收89606.46万元，占全年主营业务收入的比例为91.44%，2022年占比88.00%，基本保持稳定[96] - 智能柱上开关生产量24628套，较上年增减10.04%；销售量25617套，较上年增减11.30%；库存量15217套，较上年增减 -6.49%。故障指示器生产量16510套，较上年增减20.19%；销售量8345套，较上年增减 -48.74%；库存量16643套，较上年增减94.95%[97] - 输配电及控制设备制造业直接材料成本485612863.12元，占比89.89%，较上年同期变动 -2.62%；直接人工成本5586952.20元，占比1.03%，较上年同期变动11.75%；制造费用15370440.55元，占比2.84%，较上年同期变动24.22%[98] - 销售费用为5862.15万元，较上年同期减少1.54%；管理费用为5742.77万元，较上年同期增加11.20%；研发费用为4535.99万元，较上年同期减少16.33%[107] - 经营活动产生的现金流量净额为1.99亿元，上年同期为-3443.73万元；投资活动产生的现金流量净额为-1.67亿元，较上年同期减少138.96%；筹资活动产生的现金流量净额为-2.70亿元，上年同期为-2707.25万元[108] - 应收账款为9.96亿元，较上期期末增加33.57%；其他应收款为228.71万元，较上期期末减少40.13%；其他流动资产为535.09万元，较上期期末增加117.23%[110] - 在建工程为1.82亿元，较上期期末增加36.32%；长期待摊费用为77.58万元，较上期期末增加39.02%；递延所得税资产为5459.49万元，较上期期末增加49.24%[110] - 短期借款为7763.08万元，较上期期末减少66.13%；应付票据为7345.09万元，较上期期末增加71.67%；合同负债为1.99亿元，较上期期末增加105.51%[110] - 应交税费为5879.46万元，较上期期末增加67.88%；其他流动负债为1553.99万元，较上期期末增加34.83%[110] - 报告期投资额为1.35亿元，上年同期投资额为3300万元，变动幅度为309.09%[113] - 以公允价值计量的金融资产期初数为11.76亿元，期末数为11.53亿元，本期公允价值变动损益为-283.11万元[114][115] - 证券投资合计最初投资成本为1.75亿元，期末账面价值为1.54亿元，计入权益的累计公允价值变动为-352.74万元[116][117] - 受限资产包括货币资金1.55亿元、投资性房地产9507.91万元、应收账款384.53万元，合计2.54亿元[111][112] - 2023年福建宏科总资产426,347,631.88元，净资产230,090,383.31元，营业收入329,329,528.93元，净利润44,468,291.38元[118] - 2023年上海宏瑞通总资产149,878,358.06元，净资产 -3,974,786.28元，营业收入174,957,666.49元，净利润 -2,916,772.80元[118] 研发情况 - 2023年新增专利27项，累计获得专利172项，累计获得软件著作权90项[42] - 公司围绕主营产品迭代升级及新产品研发开展工作，多项新产品取得检测报告[42] - 公司建立了总部研发中心和分子公司研发分部结合的研发体制[48] - 公司制定了研发项目管理制度和考核奖励制度，对研发项目全过程管控[48] - 公司研发重点一是提升现有产品性能，已形成一二次深度融合智能柱上开关完整产品线；二是拓展产品线，多项新产品已取得第三方机构检测报告[56] - 报告期内对已有产品进行技术创新再升级，包括深度融合等技术，部分项目已完成内部验证并挂网运行[58] - 线路运行状态智能分析装置提升了精度、绝缘局放水平和接地故障研判准确性[58] - 基于5G通信的智能柱上开关提高终端充电效率、降低功耗，采用国产化芯片并新增功能[58] - 基于量子加密通信的智能柱上开关提高通信安全系数，优化处理后降低整机功耗[58] - 控制终端的芯片国产化替代已通过功能性测试并批量挂网运行[58] - 配网多级速动 + 分布式自愈技术可快速隔离故障段并计算自愈修复策略[58] - 故障自愈时长压缩90%以上，提升配网可靠供电水平[59] - 2023年新增发明专利申请11个、获得6个，实用新型专利申请13个、获得19个等，合计申请32个、获得29个[60] - 2023年费用化研发投入45359857.41元，较上年度减少16.33%，研发投入总额占营业收入比例为4.60%，较上年度减少0.46个百分点[61] - 物联网专网通信模块研发项目预计总投资规模39556891.79元，本期投入6147608.77元，累计投入38492635.13元[62] - 配电网故障智能监测设备及平台研发项目预计总投资规模84302473.80元，本期投入3369193.07元，累计投入51889141.38元[64] - 配电网一二次深度融合智能开关设备研发取得阶段性成果，如智能开关增加直采零序功能等[67] - 低压配电网物联网关键技术研究有进展，完成低压智能断路器通信模块软硬件设计等[71] - 其他研发项目实现产品交付业务流程管控和完善财务ERP等系统功能[73] - 2023年研发人员数量为82人，占公司总人数比例为18.06%，上期分别为109人和21.71%[76] - 2023年研发人员薪酬合计2174.79万元，平均薪酬26.52万元，上期分别为2488.66万元和22.83万元[76] - 研发人员学历结构中硕士研究生9人、本科54人等[76] - 研发人员年龄结构中30 - 40岁（含30岁，不含40岁）有48人[76] - 公司产品研发秉承先进理念，核心产品智能柱上开关有明显优势[76] - 公司坚持“一二次深度融合智能柱上开关”研发与应用，融合边缘计算等技术[76] - 开发80W太阳能辅助供电装置和可带电安装的高压电容取电装置[68] - 公司基于超12万套智能柱上开关、18万套故障指示器等设备运行数据自主研发，提高故障研判准确率和处置速度[77] - 公司在配网自动化等多方面自主研发配电网智能设备相关技术，优化和创新升级现有技术[77] 业务与市场 - 公司聚焦智能电网，特别是智能配电网中的智能配电设备的研发、生产

证券代码：688330 证券简称：宏力达 公告编号：2024-015 上海宏力达信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 31 日 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：上海市长宁区延安西路 2588 号上海千禧海鸥大酒店二楼海纳厅 一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 股东大会召开日期：2024年5月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； ...

证券代码：688330 证券简称：宏力达 公告编号：2024-010 上海宏力达信息技术股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称为"公司"）第三届监事会第 十三次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯的形式召开，本次会议已依照《公 司章程》于 2024 年 4 月 12 日发出通知，会议由监事会主席于义广先生召集和主 持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过表决，一致形成以下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》 监事会根据《证券法》等有关规定，对公司编制的 2023 年年度报告及其摘 要进行了审核，监事会认为： 1、公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规和《公 司章程》的各项规定； 2、公司 2023 年年度报告及其摘要的 ...

上海宏力达信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人自 2023 年 10 月 16 日起担任上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，2023 年履职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，审慎行使公司及股东 赋予的权利，积极参加公司股东大会和董事会会议，认真审议各项议案并发表了 独立、客观、公正的独立意见，为支撑董事会正确、科学决策发挥了作用，切实 维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 魏云珠，女，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学本科学历， 注册会计师。2016 年 4 月至 2022 年 12 月，任江苏苏利精细化工股份有限公司 副总经理；2017 年 5 月至 2023 年 5 月，任宁波均胜电子股份有限公司 ...

上海宏力达信息技术股份有限公司 现金分红和股份回购制度 第一条 为进一步规范上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的分红和 股份回购行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，维护证券市场秩序，保护中小 投资者和公司合法权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》以及《上海宏力达信息技术股份有限公司章程》的有关规定和 要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 分红政策 第二条 公司实施积极的利润分配政策，重视投资者的合理投资回报，综合考虑公司的 长远发展。 第三条 公司利润分配原则 （一）公司应充分考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润 的规定比例向股东分配股利； （四）公司优先采用现金分红的利润分配方式； （五）按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。 第四条 利润分配的形式 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式， 具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红的利润分配方式。公司采 ...

会议召开情况 - 2023年召开7次董事会、3次股东大会，独立董事均出席并赞成[6][7] - 2023年战略等委员会会议共召开13次，独立董事均出席[8] 报告披露情况 - 2023年按时披露多份报告，2022年年报经审议通过[16] 人事变动情况 - 2023年7月聘任宫文静为董事会秘书[20] - 2023年10月补选魏云珠为独立董事[21] 其他事项 - 2023年续聘大信为审计机构，通过薪酬方案[18][22] - 2024年独立董事将继续履职[24]