上海复洁环保科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 上海复洁环保科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 4 人， 分别为苏勇、李建勇、李长宝、罗妍。根据《上市公司独立董事管理办法》第六 条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了 董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 公司董事会经核查独立董事苏勇、李建勇、李长宝、罗妍的任职经历以及签 署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其 主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判 断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-021 上海复洁环保科技股份有限公司 关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格 及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召 开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，现将有关事 项说明如下： 一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020年11月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会 授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-016 上海复洁环保科技股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利0.35元(含税)，不进行资本公积金转增 股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的上海复洁环保科技股份有 限公司（以下简称"公司"）总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数量为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股 份，不享有利润分配的权利。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣 减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元 （含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。截至2023年12月31日，公司总 股本147,697,741股，扣除公司目 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 罗妍，1983 年出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，香港大学金融学 博士。2010 年 9 月至 2014 年 11 月，曾任复旦大学管理学院财务金融系助理教 授；2014 年 12 月至 2020 年 11 月，曾任复旦大学管理学院财务金融系副教授、 博士生导师；2020 年 12 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行 监督职责情况报告 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司第三届董 事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址 为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥 有财政部颁发的会计师事务所执业证书，具有多年证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2022 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 ...

大成 DENTONS 大成是 Dentons 在中国的优先合作律所 北京大成(上海)律师事务所 关于 上海复洁环保科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量调整及 授予部分第三个归属期归属条件成就事项之 法律意见书 致:上海复洁环保科技股份有限公司 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层(200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center,100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 www.dentons.cn 目录 | 轻 √ | | --- | | 正 文 | | 一、本次调整及本次归属的批准与授权 | | 二、本次调整具体情况 . | | 三、本次归属具体情况 . | | 四、结论意见 ………………………………… | 释 义 在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称和词语具有以下含义: | 本所、本所律师 | 指 | 北京大成(上海)律 ...

（二）投资者保护能力 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事 务所（特殊普通合伙）2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公 司认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 天健会计师事务所（（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政 部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所 （特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事务所（特殊普通合 ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： 证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-014 上海复洁环保科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月27日以现场与通讯表决方式召开，本 次会议通知已于2024年3月19日以电子邮件、电话、书面通知等方式送达公司全体 监事。本次会议由监事会主席彭华女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加 表决监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定。 (一) 审议通过《关于<2023年年度报告>及摘要的议案》 经审议，公司监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序合法，符合 相关法律、法规和《公司章程》及监管机构的规定；公司 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 李长宝，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际法学专业硕士学 位，律师。2006 年 8 月至 2011 年 4 月，曾任职上海汤普逊市场调研有限公司高 级顾问和上海唐韦廉律师事务所主任律师；2011 年 4 月至今，任上海致格律师 事务所副主任律师；2020 年 6 月至 2 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 第3条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东大会、董事会、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明， 保证公司运作效率。 第4条 除非有关法律法规、《公司章程》另有规定或股东大会决议另有要求，公 司关于投资及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第二章 重大交易决策范围 重大交易决策制度 二〇二四年三月 上海复洁环保科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）重大交易决策的 科学、规范和正确，保障公司健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）、《上海复洁环保科技股份 有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定 本制度。 第2条 本制度适用于公司及控股子公司（简称"子公司"）的交易决策行为。 第5条 本制度所称"交易"包括下列事项： 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三 ...