海外收入情况 - 公司近些年海外收入比例相对稳定，部分国内空分设备制造商采购产品最终业主为海外客户，但销售收入归集于国内 [2] 泰国子公司项目 - 一期生产 3A、4A、5A、13X 系列吸附干燥类分子筛，工艺成熟，生产环节简单，设备投入少，符合初期资金规划及生产能力 [2] - 二期除扩产 3A、13X 系列产能外，新增制氧系列、中空玻璃分子筛，规划不同粒径产品生产能力，新增微球成型分子筛产线，满足多样化市场需求 [2][3] 毛利率情况 - 公司毛利率受产品销售规模、销售结构、原材料价格、下游市场需求等因素影响，2023 年前三季度综合毛利率为 31.4%，上年同期为 32.6%，略有下降，波动幅度较小 [3] VOCs 产品情况 - 随着相关政策出台，VOCs 污染防治成大气污染防治重点工作，工业生产是主要来源，传统吸附剂有缺点，开发高性能疏水分子筛吸附剂是趋势 [3] - 公司挥发性有机物吸附专用分子筛研发处于试生产阶段，将结合市场需求和产业化情况推进研发产业化市场化进程 [3] 新产品相关情况 - 分子筛新产品验证周期因应用领域不同而异，公司会在研发中与客户互动合作，推进测试程序 [4] 可转债情况 - 2023 年 9 月 22 日公司决定不向下修正转股价格，未来三个月内如触发条件亦不提出修正方案，目前仍在时限内，后续关注公告 [5] 产品产线情况 - 部分生产线可多产品共线生产，但因产品在设备、工艺、流程上有差异，不同产线匹配产品完成切线时间不同 [6] 产能利用率情况 - 公司成型分子筛生产线多为柔性生产线，因不同产品生产周期差异，实际产能利用率与理论值有差异，随着新产线产能爬坡和生产计划优化，综合产能利用率将提高 [7]

公司基本信息 - 证券代码 688357，证券简称建龙微纳，转债代码 118032，转债简称建龙转债 [1] - 投资者关系活动编号 2023 - 007，活动类别为特定对象调研 [2] - 参与单位包括华创证券、大家资产等多家机构，时间为 2023 年 10 月 25 日、26 日、27 日，地点在洛阳、上海 [2] - 上市公司接待人员有副总裁、董事会秘书李怡丹和证券事务代表高倜 [2] 财务与经营情况 - 2023 年前三季度综合毛利率为 31.4%，上年同期为 32.6%，略有下降且波动幅度较小 [2] - 公司产品约 140 余种，2023 年第三季度营收中工业应用项目占比较大 [2] - 公司管理费用、研发费用、销售费用三项费用占比相对稳定，短期整体无太大波动 [5] 研发情况 - 研发主要围绕分子筛吸附、催化材料在能源化工、石油化工、环境治理等领域，从“原产品迭代升级”和“新产品新应用”两方面展开 [3] - 原产品迭代升级包括工业 VPSA 制氧、医用小型制氧机、制氢分子筛、汽车制造气动刹车系统用分子筛等更新迭代 [3] - 新产品新应用包括 VOCs 吸附专用分子筛、变压吸附提纯二氧化碳的分子筛吸附剂等研发产业化市场化推进 [3] 订单与项目情况 - 下游工业订单交付周期受项目类型、规模及客户要求等因素影响，具体项目实际交付周期有差异 [3] - 泰国子公司建设项目（二期）于 2023 年 7 月中下旬开工，预计 2024 年底前建成投产，建成后将贡献成型分子筛产能 12,000 吨/年 [3] 产品竞争力提升 - 坚持持续创新发展路线，通过产品差异化和创新、市场调研和客户洞察优化产品定位，开发“专、精、特、新”中高端产品 [3] - 实现分子筛全产业链自主开发，在原粉和成型分子筛方面有优势，研发及产业化扩张自主权大 [3][4] - 采用自主研发为主、合作研发为辅的模式，打造技术创新中心，形成“研发 - 产业化 - 市场 - 研发”闭环 [4] 活动信息说明 - 本次交流活动不涉及应披露重大信息，口头交流内容若与正式公告冲突，以正式公告为准 [6]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]267 号）同意注册， 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 8 日向不 特定对象发行了 700.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,000.00 万元。公司实际控制人李建波先生、李小红女士合计配售"建龙转债" 2,160,530 张，占发行总量的 30.8647%。 公司于 2023 年 10 月 27 日收到实际控制人李建波先生的通知，李建波先生 于 2023 年 9 月 22 日至 2023 年 10 月 27 日期间通过上海证券交易所交易系统以 大宗交易方式合计转让"建龙转债"1,350,000 张，占发行总量的 19.2857%。具 体变动情况如下： | 持有人 名称 | 本次变动 前持有数 | 本次变动 前占发行 | 本次变动数 | 本次变动后持 | 本次变动后占发 | ...

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 转债代码：118032 转债简称：建龙转债 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 投 资 者 关 系 活 动类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √电话会议 参与单位名称 详见附件《与会人员机构清单》 时间 2023 年 10 月 20 日 地点 电话会议 上 市 公 司 接 待 人员姓名 建龙微纳 副总裁、董事会秘书 李怡丹 建龙微纳 证券事务代表：高倜； 投资者关系活动主要内容 简要介绍了一下公司前三季度主要经营成果：2023 年前三季度公司营业收入约 8.00 亿元，较上年同期增长 29.48%，净利润约 1.36 亿元，较上年同期增长 0.56%，扣非净利润约 1.26 亿元，较上年同期增长 15.55%。单季度看，第三季度 公司实现营业收入约 3.02 亿元，同比增长 41.30%，环比增长 75.12%；实现归母 净利润约 6101 万元，同比增长 13.81%，环比增长 321.73%；扣非后归母净利润 约 5488 万元，同比增长 48.69%，环比 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入301,764,063.12元，同比增长41.30%；年初至报告期末营业收入800,052,771.81元，同比增长29.48%[5] - 2023年第三季度公司实现营业收入约3.02亿元，同比增长41.30% [16] - 2023年前三季度公司营业收入约8.00亿元，同比增长29.48% [16] - 建龙（泰国）有限公司前三季度营业收入较上年同期增长89.75% [17] - 2023年前三季度营业总收入8.0005277181亿美元，较2022年前三季度的6.1788202769亿美元增长29.48%[24] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润61,011,315.71元，同比增长13.81%；年初至报告期末为136,024,162.58元，同比增长0.56%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润54,884,380.89元，同比增长48.69%；年初至报告期末为126,214,584.23元，同比增长15.55%[6] - 2023年第三季度公司净利润约6,101.13万元，同比增长13.81%，扣非净利润约5,488.44万元，同比增长48.69% [16] - 2023年前三季度公司净利润约1.36亿元，同比增长0.56%，扣非净利润约1.26亿元，同比增长15.55% [16] - 2023年前三季度净利润1.3602416258亿美元，较2022年前三季度的1.352726256亿美元增长0.56%[25] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.73元/股，同比下降19.78%；年初至报告期末为1.63元/股，同比下降29.13%[6] - 本报告期稀释每股收益0.69元/股，同比下降24.18%；年初至报告期末为1.53元/股，同比下降33.48%[6] - 2023年第三季度基本每股收益1.63元，2022年同期为2.30元[27] - 2023年第三季度稀释每股收益1.53元，2022年同期为2.30元[27] 净资产收益率相关 - 本报告期加权平均净资产收益率3.53%，减少0.19个百分点；年初至报告期末为8.10%，减少1.68个百分点[6] 研发投入相关 - 本报告期研发投入13,047,783.75元，同比增长21.54%；年初至报告期末为36,402,449.00元，同比增长26.66%[6] - 2023年前三季度研发费用3640.2449万美元，较2022年前三季度的2874.041354万美元增长26.66%[25] 资产相关 - 本报告期末总资产3,007,284,014.28元，较上年度末增长37.57%；归属于上市公司股东的所有者权益1,756,451,856.65元，较上年度末增长13.36%[6] - 2023年9月30日货币资金为138,420,206.20元，2022年12月31日为197,605,288.15元 [20] - 2023年9月30日交易性金融资产为889,345,800.00元，2022年12月31日为335,000,000.00元 [20] - 2023年9月30日应收账款为178,476,062.01元，2022年12月31日为83,448,226.94元 [20] - 2023年9月30日存货为380,281,939.37元，2022年12月31日为303,379,345.68元 [20] - 2023年9月30日流动资产合计为1,773,369,983.77元，2022年12月31日为1,136,273,681.28元 [20] - 2023年第三季度末资产总计30.0728401428亿美元，较之前的21.8605974122亿美元增长37.57%[21] - 2023年第三季度末所有者权益合计17.5645185665亿美元，较之前的15.4942535784亿美元增长13.36%[22] 负债相关 - 2023年第三季度末负债合计12.5083215763亿美元，较之前的6.3663438338亿美元增长96.47%[22] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计6,126,934.82元；年初至报告期末为9,809,578.35元[10] 指标变动原因相关 - 总资产本报告期末增长37.57%主要系发行可转换公司债券资金到账；稀释每股收益年初至报告期末下降33.48%是因发行可转债带来潜在股本稀释[11] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为5,745 [14] - 前10名股东中，李建波持股20,090,000股，占比24.14%；上海深云龙企业发展有限公司持股7,000,000股，占比8.41%；李小红持股5,600,000股，占比6.73% [14] 营业成本相关 - 2023年前三季度营业总成本6.53980523亿美元，较2022年前三季度的4.9414466114亿美元增长32.34%[24] 费用相关 - 2023年前三季度销售费用1855.58041万美元，较2022年前三季度的1253.486596万美元增长48.04%[25] - 2023年前三季度财务费用 - 594.43567万美元，较2022年前三季度的 - 747.235133万美元增长20.45%[25] 其他综合收益相关 - 2023年前三季度其他综合收益的税后净额 - 470.79105万美元，较2022年前三季度的 - 405.821592万美元减少15.99%[26] 现金流量相关 - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到现金509,090,165.76元，2022年同期为406,359,120.95元[27] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计523,261,737.56元，2022年同期为456,283,729.84元[27] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计640,417,438.09元，2022年同期为471,682,959.17元[27] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-117,155,700.53元，2022年同期为-15,399,229.33元[27] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计2,463,879,822.93元，2022年同期为3,252,055,198.28元[28] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计3,088,829,154.37元，2022年同期为3,368,483,487.90元[28] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为683,727,058.36元，2022年同期为119,508,311.47元[28] - 2023年末现金及现金等价物余额为77,192,499.71元，2022年末为88,245,151.50元[28]

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2023-082 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 一次会议于 2023 年 10 月 19 日在河南省洛阳市偃师区产业集聚区工业区军民路 7 号以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席高培璐先生主持，本次会议的召集、召开程序符合国家有 关法律、法规和《公司章程》《监事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、 表决结果均合法有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 （二）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 公司监事会认为：公司本次使用自有资金进行现金管理 ...

广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为洛阳建龙微纳 新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"建龙微纳"）以简易程序向特定对象发行股 票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对建龙微纳拟使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 10 月 28 日出 具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2019〕2017 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）14,460,000 股，每股发行价格为人民币 43.28 元，募集资金总额为 62,582.88 万元，扣除承销及保 荐费用等与发行 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不 超过人民币 3,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金 投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理， 在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度 内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。 独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构广发证券股份有限公司对本事项 出具了明确的核查意见。 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2019〕2017 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 （A 股）14,460,000 股，每股发行价格为人民币 43 ...

公司本次使用闲置募集资金不超过 3,000.00 万元(包含本数)进行现金管 理,内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》(2022年修订)等相关法律法规、规章及其他规范性文件和 公司《募集资金管理制度》的规定,且公司本次使用部分闲置募集资金进行现金 管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触,不影响募集资金投资项目的正 常实施,不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形,符合公司发 展利益的切实需要,有利于提高公司的资金使用效率,获取良好的资金回报。 因此,我们同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 根据《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定,我们作为 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,基于独立 判断原则,对公司第三届董事会第二十六次会议相关事项发表独立意见如下: 一、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》的独立意见 独立董事 ...

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 19 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超 过人民币 35,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金在确保不影响公司正 常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可 以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。并授权董 事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合 同文件。具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立 意见。 一、 本次使用部分闲置自有资金进行现金管理基本情况 (一)投资目的 公司为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置自有资金，增加股东回报， 在确保不影响自有资金项目建设和自有资金使用计 ...