激励计划时间节点 - 2022年12月23日审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2023年1月9日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2023年1月16日审议通过调整首次授予相关议案[5] - 2023年8月21日审议通过授予预留部分限制性股票议案[5] - 2024年1月5日审议通过授予预留部分限制性股票（第二批）议案[6] 限制性股票作废 - 4名激励对象离职，17.0589万股限制性股票作废[7] - 作废对公司无重大影响，不影响激励计划实施[8] - 监事会、独立董事同意作废部分限制性股票[9][11] - 2024年1月19日审议通过作废部分限制性股票议案[1]

激励计划 - 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象共71名[1] - 4名激励对象因离职，已授予但未归属股票不得归属[1] - 符合条件可归属限制性股票的激励对象有67名[1]

激励计划时间节点 - 2022年12月23日审议通过激励计划相关议案[6][7] - 2022年12月24日披露委托投票权公告[7] - 2022年12月24日至2023年1月2日公示激励对象[8] - 2023年1月9日股东大会通过激励计划议案[9] - 2023年8月21日审议通过授予预留部分限制性股票议案[10] - 2024年1月5日审议通过授予预留部分限制性股票（第二批）议案[10] 第一个归属期情况 - 第一个归属期为2024年1月16日至2025年1月15日[13] - 已完成业绩考核目标A，归属系数100%[15] - 67名激励对象考核合格，个人归属系数100%[15] - 4名离职激励对象股票不得归属[15] - 可归属限制性股票177.6489万股[16] - 4名离职对象17.0589万股股票作废处理[18]

激励计划授予情况 - 激励计划授予数量为553.4115万股，首次授予461.1762万股，预留授予92.2353万股[3] - 授予价格为4.35元/股[3] - 首次授予激励人数为71人，预留授予合计30人[3] 归属比例 - 首次授予限制性股票三个归属期归属比例分别为40%、30%、30%[3][5] - 若预留部分在2023年9月30日（含）前授予，三个归属期归属比例同首次授予[5] 业绩考核目标 - 第一个归属期（2023年），业绩考核目标A要求申报并获受理IND申请不少于1项、启动3项新临床试验[7] - 第二个归属期（2023 - 2024年），业绩考核目标A要求累计申报并获受理IND申请不少于3项、累计启动5项新临床试验等[7] - 第三个归属期（2023 - 2025年），业绩考核目标A要求累计申报并获受理IND申请不少于5项、累计启动8项新临床试验等，累计营业收入不低于2.0亿元[7][8] 会议审议情况 - 2022年12月23日，董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2023年1月9日股东大会审议通过限制性股票激励计划相关议案[12] - 2023年1月16日会议审议通过首次授予限制性股票议案[13][16] - 2023年8月21日会议审议通过授予预留部分限制性股票议案[14][16] - 2024年1月5日会议审议通过授予预留部分限制性股票（第二批）议案[14][16] - 2024年1月19日会议审议通过首次授予部分第一个归属期符合归属条件议案[15][18] 首次授予部分第一个归属期情况 - 归属期为2024年1月16日至2025年1月15日[19] - 符合归属条件的激励对象67名，可归属数量177.6489万股[15][18] - 首次授予部分第一个归属期业绩考核目标A已完成[1] 其他 - 激励对象不包含公司董事、高级管理人员[29] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[31] - 公告日期为2024年1月20日[34]

会议情况 - 公司第二届董事会2024年第一次会议于1月5日召开，9名董事全部出席[2] 激励计划 - 会议通过向激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）议案[3] - 授予日为2024年1月5日，价格4.35元/股[3] - 向28名对象授予853,529股限制性股票[3] 表决结果 - 独立董事同意，表决9票同意，0票反对和弃权[5][6]

股权激励计划限制 - 公司全部有效期内激励计划涉及股票总数未超股本总额20.00%[2] - 激励对象获授股票数量累计未超股本总额1.00%[2] - 本次激励计划预留授予不包括特定人群[2] 2022年激励计划授予情况 - 限制性股票激励计划预留第二批授予骨干28人[3] - 骨干获授85.3529万股，占拟授权益15.42%、总股本0.15%[3]

会议信息 - 公司第二届监事会2024年第一次会议于2024年1月5日召开[2] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[2] - 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票[5] 激励计划 - 审议通过向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案[3] - 以4.35元/股的价格向28名激励对象授予853,529股限制性股票[4] - 将授予日确定为2024年1月5日[4]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 益方生物科技（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予（第二批）相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任益方生物科技（上 海）股份有限公司（以下简称"益方生物"、"上市公司"或"公司"）2022 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独 立财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定， 在益方生物提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供益方生物全 体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由益方生物提供，益方生物 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者 ...

股权激励授予信息 - 2024年1月5日为预留部分限制性股票（第二批）授予日[3][14][15][16][17][24] - 授予价格为4.35元/股，向28名激励对象授予853,529股限制性股票[3][14][16][17][24] - 限制性股票预留授予数量（第二批）占公司总股本的比例为0.15%[4] - 股权激励方式为第二类限制性股票[4] 激励计划时间线 - 2022年12月23日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[5] - 2022年12月24日至2023年1月2日，对首次授予激励对象进行公示[6] - 2023年1月9日，股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2023年8月21日，董事会和监事会审议通过授予预留部分限制性股票议案，授予6.8824万股[8] 归属期与比例 - 第一个归属期自授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日，归属比例50%[19] - 第二个归属期自授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属比例50%[19] 人员获授情况 - 骨干人员获授限制性股票数量85.3529万股，占本激励计划拟授出权益数量的比例为15.42%，占预留授予时公司总股本的比例为0.15%[21] 合规情况 - 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20.00%[21] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%[21] 费用测算 - 授予日标的股价为13.88元[25] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率为12.73%、16.97%，无风险利率为1.50%、2.10%[25] - 预留授予的权益费用总额为823.81万元[25] - 2024年限制性股票摊销成本为565.25万元[27] - 2025年限制性股票摊销成本为241.29万元[27] - 2026年限制性股票摊销成本为17.26万元[27] 专业意见 - 君合律师事务所上海分所认为公司本次授予事项符合相关规定[28] - 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为激励计划授予事项符合相关规定[29] 公告附件 - 公告附件包含激励对象名单、核查意见、独立意见、独立财务顾问报告和法律意见书等[31]

激励对象 - 激励对象（第二批）为公司骨干人员，无不得成为激励对象情形，主体资格合法有效[1][2][3] - 监事会同意激励对象（第二批）名单[3] 激励数据 - 授予日为2024年1月5日，授予价格4.35元/股[3] - 激励对象28名，授予限制性股票853529股[3]