ZHONG LUN 中倫律師事務所 特殊的普通合伙 Limited Liability Partnership 北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十月 北京 ・ 上海 ・ 深圳 ・ 广州 ・ 武汉 ・ 成都 ・ 重庆 ・ 青岛 ・ 杭州 ・ 南京 ・ 海江 ・ 东京 ・ 香港 ・ 企攻 ・ 経営山 ・ 科技/翼 ・ 財産山 ・ 阿拉木田 Bsijing ・Sharghai ・Slendson ・Guangdou ・Widon ・Chengting ・Ningko › Nampho › 22-31/F South Tower of CP Center ' 北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致:沈阳富创精密设备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称《证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东 大会规则》(以下简称《股东大会规则》)的规定,北京市中伦律师事务所(以下 简称"本所")接受沈阳富创精密设 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-062 沈阳富创精密设备股份有限公司 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截 至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2024 年 9 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 3,833,579 股，占公司总股本 308,027,995 股的比例为 1.2446%，回购成交的最高价为 86.00 元/股，最低价为 32.12 元/股，支付的资金 总额为人民币 243,770,505.62 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、 回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 20 日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中 竞价交易方式回购公司股份，回购股份将在未来适宜时机全部用于公司股权激励 或员工持股计划。本次拟回购股份的价格不超过人民币 120.00 元/股（含），回购 资金 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-061 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （二） 股东大会召开的地点：沈阳市浑南区飞云路 18 甲-1 号沈阳富创精密设 备股份有限公司 A103 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 109 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 109 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 203,059,451 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 203,059,451 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 66.7531 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 66.7531 | （四） 表决方式是 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为沈阳富创精密 设备股份有限公司（以下简称"富创精密"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对富创精密首 次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 10 日出具的《关于同意沈阳富创 精密设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1746 号），公 司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）52,263,334 股，并于 2022 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 209,053,334 股，其中有限售条件流通股 164,538,036 股，无限售条件流通股 44,515,298 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的 ...

关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-060 沈阳富创精密设备股份有限公司 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 个月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 2,114,587 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的 全部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 2,114,587 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 10 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 10 日出具的《关于同意沈阳富 创精密设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1746 号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）52,263,334 股，并于 2022 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后， 总股本为 209,053,334 股，其中有限售条件流通股 164 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年 10 月 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 | 目 录 | | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一：《关于公司 2024 年度董事长薪酬的议案》 6 | | | 议案二：《关于公司 2024 年半年度利润分配方案的议案》 7 | 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《沈阳富创精密设备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，沈阳富创精密设备股份 有限公司（以下简 ...

关于沈阳富创精密设备股份有限公司 中信证券股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳富 创精密设备股份有限公司（以下简称"富创精密"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持 续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 26 日、2024 年 8 月 27 日、2024 年 9 月 4 日对 公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导 职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-059 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 至 2024 年 10 月 8 日 股东大会召开日期：2024年10月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开日期时间：2024 年 ...

会议基本信息 - 会议时间为2024年9月10日 - 2024年9月12日 [3] - 会议地点在上海、南通会议室 [3] - 上市公司接待人员为董事会秘书梁倩倩女士 [3] - 参与单位包括Anatole、boyu、China Inv Corporation等众多机构 [2][3] 公司与客户合作情况 - 公司自2008年设立起对标客户A的供应商管理标准，2011年成为其合格供应商，2016年签署《战略合作协议》，目前可提供工艺零部件、结构零部件、模组产品和气体管路 [3] 客户集中度与产品类型 - 2023年前五大客户营收占比75%，2024年上半年前五大客户营收占比80% [4] - 公司主要提供多品种、小批量、定制化产品，目前定制化产品居多 [4] 产品营收占比及增长情况 - 2024年上半年，工艺零部件营收占比23%，同比增长71%；结构零部件营收占比27%，同比增长92%；模组产品营收占比40%，同比增长68%；气体管路营收占比10%，同比翻倍增长 [4] 产品发展规划 - 未来会持续聚焦核心产品，从单件定制向复杂模块升级，拓展价值产品市场份额，将产品结构由零件向组件再向复杂模块持续升级 [5] 竞争格局与市场空间 - Gasbox产品目前国产化率低，国内公司有很大市场空间 [5] - 2024年全球半导体设备零部件直接材料市场规模约492亿美元，国内约164亿美元，零部件行业市场空间大 [6] 净利润情况及原因 - 2023年净利润下滑是因提前储备产能、人才、设备等资源，人工成本及折旧费用增加，且加大研发投入 [5] - 2024年上半年净利润增长得益于市场需求增长和预储备产能释放，规模效应显现 [6] 研发投入趋势 - 公司会持续加大研发投入，紧跟客户产品迭代和半导体行业技术迭代 [6]

公司投资评级 - 报告给予富创精密"增持"评级 [5] 报告的核心观点 公司业绩表现 - 2024H1公司实现营业收入15.06亿元,同比+81.8% [2] - 国内收入高速增长,主要系国内市场需求强劲,公司储备产能陆续释放 [2] - 海外收入改善明显,主要系海外的存储客户需求提升 [2] - 四大产品线(模组、结构零部件、工艺零部件、气体管理)均实现较快增长 [2] - 2024H1公司实现归母净利润和扣非后归母净利润分别为1.22和1.12亿元,分别同比+27.3%和346% [3] - 单季度增速有所下滑,主要系Q2公司基于谨慎性原则计提资产&信用减值损失 [3] - 2024H1公司销售净利率和扣非后销售净利率分别为6.92%和7.46%,分别同比-4.81pct和+4.42pct,真实盈利能力提升明显 [3] 公司产品和产能 - 公司是全球为数不多的能够量产应用于7nm制程半导体设备的精密零部件厂商 [4][7] - 产品包括工艺零部件、结构零部件、模组产品和气体管理四大类 [4][12] - 公司在沈阳、北京和南通进行产能布局,海外也在新加坡和美国建厂 [7] 盈利预测和估值 - 预计公司2024-2026年营收分别为33.45、43.90和55.26亿元,同比增速分别为61.9%、31.2%和25.9% [8] - 预计公司2024-2026年归母净利润分别为3.28、4.46和5.68亿元,同比增速分别为94.2%、36.2%和27.2% [8] - 2024/9/6股价32.09元对应PE分别为30、22和17,给予"增持"评级 [8]