证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-005 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 2023年3月2日实际到账的募集资金 | 836,276,640.00 | 1 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股， 每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69.72元，募集资金总额为人民 币92,030.40万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币81,134.18万元。 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月2日出具了《验资报告》 （中天运[2023]验字第90012号），验证募集资金已全部到位。 （二）募 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-010 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 至 2024 年 4 月 22 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 4 月 22 日 15 点 00 分 召开地点：江苏省南京市江宁开发区铺岗街 398 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召 ...

2、变更日期：自董事会审议通过之日起执行。 1 3、变更原因：为了加强公司对现金的有效管控，公司实行对各子公司资金 统一调度。为客观、公正地反映个别报表的财务状况，简化公司与各子公司之间 的核算流程，公司拟对合并报表范围内关联方之间形成的应收款项由原账龄分析 组合变更为应收合并范围内关联方的款项组合，并由原账龄法分析计提预期信用 损失变更为单独对其预期信用损失进行测试，除有确凿证据表明其发生信用损失 外，不计提坏账准备。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-008 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日 召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于会计估计变更的议案》，同意公司对合并报表范围内关联方之间形成的应收款 项由原账龄分析组合变更为应收合并范围内关联方的款项组合，并由原账龄法分 析计提预期信用损失变更为单独对其预期信用 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-004 南京茂莱光学科技股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三 次会议通知于 2024 年 3 月 15 日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于 2024 年 3 月 26 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席尤佳 女士主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 （三）审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 监事会认为：2023 年，公司募集资金的使用、管理符合《上市公司监管指引 第 2 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技 股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开发行股票并上市持续 督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对茂莱光学拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎的 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,320 万股，每股发行价格为人民币 69.72 元，募集资金总额为 92,030.40 万元；扣除发行费用共计 10,896.22 万元（不含增值 税金额）后，募集资金净额为 81,134.18 万元，上述资 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守, 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 公证天业创立于 1982 年,是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务 审计资格的会计师事务所之一。2013年 9 月 18 日,转制为特殊普通合伙企业。注册地址为无锡 市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室，首席合伙人为张彩斌。 截至 2023年 12月 31日,公证天业合伙人数量 58 人,注册会计师人数 334 人,签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师人数 14 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 一、独立董事基本情况 2023 年度独立董事沭职报告 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年,已于 2023年 9 月任期届满离任。公司于 2023年8月23日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会,审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 王云霞,女,1983年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学 历,经济法学专业毕业。2009年3月至2009年10月,就职于东华能源股份有 限公司,担任法务岗位;2009年11月至2012年9月,就职于江苏方德律师事 务所,担任律师职务;2012年10月至2016年7月,就职于江苏朗华律师事务 所,担任副主任、高级合伙人职务;2016年7月至 2021年10月,就职于江苏 玖润律师事务所,担任主任职务;2021年 11月至 2023年 10月,就职于江苏路 漫律师事务所,担任高级合伙人、律师职务;2023年10月至今,就职于上海中 联(南京)律师事务所,担任高级合伙人、律师职务。2022年5月至今,担任 诚迈 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-009 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"、"茂莱光学"）于2024 年3月26日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司 在确保不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和募集资金使用 以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币3亿元（含3亿）的 部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保 本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存 款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议 通过之日起12个月内有效。 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签 署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人陆冬梅于 2023 年 9 月起担任南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业作用。现就我 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 独立董事蔡建文、乐宏伟、蔡啟明先生因连续任职满六年，已于 2023 年 9 月任期届满离任。公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会议、于 2023 年 9 月 11 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于选举凌华、 陆冬梅、王云霞为第三届董事会独立董事的议案。 1、公司独立董事简历情况 陆冬梅，华泰证券退休职工，女，196 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为南 京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对茂莱光学 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股， 每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69 ...