被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事会,现提名于云霞为南京茂莱光 学科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任南京茂莱光学科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与南京茂莱光学科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立、 董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-007 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反 映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度的财务状况及 经营成果，基于谨慎性原则，公司 2023 年度相关资产计提减值准备的相关情况 公告如下： 一、 2023 年度计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对 截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生 资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度计提的资产减值准备为 1,584.29 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 计提减值金额 | 备注 | | --- ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-002 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通总数为 3,600,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂 莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流 通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部 ...

一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂莱光学 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），公司 获准首次公开发行人民币普通股（A 股）13,200,000 股，并于 2023 年 3 月 9 日在上海 证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 52,800,000 股，其中无限售条件流通股为 12,061,430 股，有限售条件流通股为 40,738,570 股。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及 3 名股东，持有 限售股共计 3,600,000 股，占公司股本总数的 6.8182%，锁定期为自公司股票上市之日 起 12 个月。 本次上市流通的限售股将于 2024 年 3 月 11 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为南京茂莱光学科技股份 有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [2] - 参与单位包括华安基金、诺安基金等多家机构 [2] - 时间为2024年1月23日，地点在江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 [2] - 上市公司接待人员有董事长范浩、董事总经理范一等 [2] 公司成长动力与市场布局 - 短期成长动力源于半导体领域，前三季度半导体领域收入同比增长46.71% [3] - 中长期半导体、生命科学、无人驾驶、AR检测设备等领域潜力大 [3] - 公司国内收入占比逐渐提高，未来国内外同时发力形成内外双循环 [3] 产能相关情况 - 公司根据经营计划和客户需求调配产能，提升订单交付能力 [3] - 待募投项目建成投产后产能释放有缓慢爬坡期 [3] - 2024年打造半导体专线，提高部分产线自动化/半自动化程度以提升交付效率 [3] 全球化布局情况 - 全球化布局目的是开拓国际业务、满足海外需求，应对宏观环境等潜在不利影响，提升公司规模、竞争力、海外市场占有率和抗风险能力 [3][4] - 泰国工厂初具规模，销售额呈增长态势，2023年在英国注册成立公司并组建人才团队 [4] AR领域业务情况 - AR光学测试模组及光学检测设备用于AR可穿戴设备光学性能测试 [4] - 2023年从市场和技术角度完成布局，从下一代检测需求出发研发 [4] - 不断开发AR光学检测设备等新产品，突破产品和下游行业边界 [4] 未来三年目标展望 - 为科技应用领域客户提供核心光学器件及解决方案，赋能半导体、生命科学、AR检测领域升级换代 [5] - 提升业务规模和市场占有率，增强核心竞争力和行业影响力，实现成为高端光学科技创新应用企业愿景 [5]

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责对茂莱光学的持续督导工作。根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规的规定，中金公司作为正在履行茂莱光学持续督导工作的保荐机构，对 公司2023年3月9日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运 作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方 的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经 营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：刘帆、唐加威 （三）现场检查时间：2023年12月20日 （四）现 ...

公司概况 - 公司主营光学产品,主要客户为半导体和AR/VR领域 [1] - 公司高度重视技术及产品的研发创新,持续加大研发投入 [4] 经营情况 - 2023年1-9月,公司半导体领域收入占比为35.35%,海外销售收入占比较高 [3] - AR/VR检测收入占比9.63%,较去年同期有所下降;无人驾驶领域收入占比3.34%,较去年同期有所增长 [5][6] 研发投入 - 公司研发费用率高于同行,主要原因是同行业可比公司收入规模大,研发费用率相对较低;公司高度重视技术及产品的研发创新,根据客户差异化需求开发定制化光学产品 [4] 其他 - 除上述问题外,其余交流内容已在前期发布的投资者关系活动记录表中披露,本次不再重复披露 [6]

投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研和其他（线上交流） [2] - 参与单位众多，包括华鑫证券、格传基金等多家机构 [2] - 活动时间为2023年11月16 - 17日，部分场次线上交流 [2] - 活动地点在江苏省南京市江宁开发区铺岗街398号会议室 [2] - 上市公司接待人员有董事会秘书顾月、财务总监郝前进（部分场次）、证券事务代表施津煜 [2] 三季度收入结构 - 2023年1 - 9月，半导体领域收入占比35.35% [3] - 生命科学领域收入占比29.32% [3] - AR/VR检测占比9.63% [3] - 生物识别占比8.85% [3] - 航空航天占比5.68% [3] - 无人驾驶占比3.34% [3] - 其他占比7.83% [3] 研发投入情况 - 截至2023年6月30日，累计获得发明专利31项，实用新型专利116项 [3] - 已形成精密光学镀膜等五个方面核心技术 [3] - 2023年三季度研发费用52,712,700.35元，比上年同期增长36.37% [3] 生命科学领域发展预期 - 前三季度生命科学领域收入增速平稳，因产品结构调整 [4] - 未来会持续发力，调整客户结构，是第二大收入板块 [4] 经营展望 - 目前经营正常，产品稳定交付，2023年情况关注定期或临时报告 [4] - 未来2 - 3年根据自身规划等进行产能适配调整，提升交付能力 [4] - 持续强化市场布局，加大开拓力度，加强人才队伍建设，提升核心竞争力 [4]

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-045 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 国公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及《上市公司股东大会规则》等法 律、法规和规范性文件的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,029,103 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,029,103 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占 ...

北京安杰世泽律师事务所 关于 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 1 北京安杰世泽律师事务所 法律意见书 北京安杰世泽律师事务所 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 （八）出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 致：南京茂莱光学科技股份有限公司 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 13 日召开。北京安杰世泽律师事 务所（以下简称"本所"）受公司委托，指派沈浩律师、朱国栋律师（以下简称"本 所律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的规定，及《南 京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南京茂莱 光学科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 的规定，本所律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决 程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。 为出具本法律意 ...