广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于取消实施部分投资项目的议案 | 5 | | | 议案二 | 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案 . | 8 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为150,047,909.79元，同比增长187.86%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-134,638,732.89元，同比增长54.24%[4] - 营业收入本报告期增长主要系品牌客户渗透率提升和客户项目出货量增加[8] - 2023年前三季度，公司营业总收入为397,860,630.44元，较去年同期增长54.4%[21] - 2023年前三季度，公司营业总成本为671,632,958.68元，较去年同期增长20.3%[21] - 2023年前三季度，公司净利润为-310,021,477.23元，较去年同期净亏损增加11.7%[22] 资产状况 - 总资产为2,433,183,596.70元，同比增长52.88%[5] - 公司流动资产合计为2,131,754,343.51元[19] - 公司非流动资产合计为301,429,253.19元[20] - 公司资产总计为2,433,183,596.70元[20] 投资情况 - 珠海横琴智古企业管理合伙企业持有15,802,000股，占比3.47%[14] - 上海优优财富投资管理有限公司持有745,154股，占比不详[15] - 彭康幼持有公司844,285股，占比不详[16] - 上海优优财富投资管理有限公司持有745,154股，占比不详[16] - 公司未知悉其他股东是否参与转融通情况[17] 现金流量 - 2023年前三季度，公司经营活动现金流入小计为449,571,434.16元，较去年同期增长41.8%[24] - 2023年前三季度，公司经营活动现金流出小计为639,673,296.06元，较去年同期增长0.7%[24] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为219,769,594.88和-695,653,829.96[25] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为1,032,286,760.35和-11,641,646.84[25]

二、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》 广州慧智微电子股份有限公司独立董事 关于公司第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事规则》等相关法律、法规、规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的规定，我们作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司如下事项进行了认真审核，现发表独立意见如下： 一、《关于取消实施部分投资项目的议案》 经审核，我们认为：根据公司实际募集资金的达成情况，出于对募集资金投 资项目进度安排以及实施效率的考虑，已对募集资金投资项目、募集资金项目投 入金额等方面进行相应的调整，并根据总体发展规划以及当前实际需要，拟取消 实施部分项目，上述安排有利于提高募集资金的使用效率，提升公司整体盈利能 力。本次取消实施的投资项目不会改变公司现有业务模式，不会对公司日常的生 产经营产生不利影响，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，且该议案决 策程序符合有关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章程》《广州慧智微 电子股份有限公司募集资金使用管理制度》的相关规定。综上，我们 ...

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 二、审议通过《关于取消实施部分投资项目的议案》 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-025 广州慧智微电子股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会议 于2023年10月30日以现场结合通讯方式召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次会议由监事会主席张丹主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《广州慧智微电子股份有限公司章程》的相关规定。经与会监事认真讨 论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案： 一、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》 监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制符合相关法律法规、公司章程及公 司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证监会和上海证券交 易所的有关规定。报告的内容能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况，公 允地反映了公司2023 ...

广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月30日召开第一 届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于为公司董事、 监事及高级管理人员购买责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，加强风 险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资 者利益，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职责，根据中国证监会《上市公司 治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险。 一、董监高责任险具体方案 1、投保人：广州慧智微电子股份有限公司 2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关主体（最终以签订的保 险合同为准） 3、赔偿限额：不超过人民币10,000万元/年（最终以签订的保险合同为准） 4、保费总额：不超过人民币49万元/年（最终以签订的保险合同为准） 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-023 广州慧智微电子股份有限公司 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 取消实施部分投资项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对慧智微本次取消 实施部分投资项目相关事项进行核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元， 本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集 资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对 本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-022 广州慧智微电子股份有限公司 关于取消实施部分投资项目的公告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金 总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元（不含增值税） 后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集资金已全部到位，并由天健 会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对本次发行的资金到账情况进行了审 验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58号）。 公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。 募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐人、 存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。 二、募集资金投资项目的基本情况 公司首次公开发行股票原计划募集资金150,418.78万元，实际募集资金净额 102,83 ...

广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-024 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号楼 2 层 1 号会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 17 日 至 2023 年 11 月 17 日 股东大会召开日期：2023年11月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-026 广州慧智微电子股份有限公司 关于2023年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）会 计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2023年9月30日的财务 状况和2023年1-9月的经营成果，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内的相关资产 进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。 2023年1-9月，公司确认信用减值损失和资产减值损失金额共计5,131.96万元，具 体如下： 单位：万元 | 项目 | 2023年1-9月计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 61.64 | 应收账款及其他应收款坏账损失 | | 资产减值损失 | 5,070.32 | 存货跌价损失 | | 合计 | 5,131.96 | | 二、 计提资产减值准备事项的 ...

关于召开 2023 年三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 3 日（星期五）下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow. sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日（星期五）至 11 月 2 日（星期四）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 db@smart ermicro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 31 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 3 日（星期五）下 午 13:00-14:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者 ...