人员与股权 - 柴国强间接持股3599988股，2023、2024年分别有3.5万、12万股限制性股票未归属行权[3] - 核心技术人员由7名变为6名，柴国强工作已交接[7] 研发情况 - 2021 - 2023年末研发人员分别为236、282、348人，占比分别为11.90%、13.21%、13.70%[7] - 公司已形成知识产权保护体系，将完善研发队伍建设并加大投入[9] 影响评估 - 保荐机构认为核心技术人员变动未产生重大不利影响[10]

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-078 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于核心技术人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人 员柴国强先生退休返聘协议到期，根据公司内部聘用管理制度对年龄 上限的规定，公司决定不再与柴国强先生续签返聘协议、不再认定其 为核心技术人员，柴国强先生不再担任公司任何职务。 柴国强先生与公司签有相关协议，其在任职期间形成的相关知 识产权所有权均属于公司或子公司，不存在涉及专利纠纷或潜在纠纷， 不存在影响公司知识产权完整性的情况。 柴国强先生返聘期满退出后，其负责的工作已完成交接，公司 的生产经营、技术研发等工作均有序推进。柴国强先生的退出不会对 公司持续经营能力、研发实力、核心竞争力产生重大不利影响。 公司核心技术人员柴国强先生退休返聘协议于近期到期，根据公 司内部聘用管理制度对年龄上限的规定，公司决定不再与柴国强先生 续签返聘协议、不再 ...

股权情况 - 截至公告披露日，上声投资持股4200万股，占总股本26.25%[2] 减持计划 - 上声投资计划减持不超600,012股，比例不超0.375%[3][8] - 集中竞价90日内不超1%，大宗交易不超2%[3] - 减持期间为2024年9月2日至12月1日[8] 减持限制 - 上市36个月内不转让，特定股价条件锁定延长6个月[11] - 重大违法至退市前不减持[11] - 减持价格不低于发行价[12][13] 减持流程 - 提前书面通知，公告3个交易日后可减持[13] 违规处理 - 违规减持所得归公司，未上交则扣现金分红[13]

可转债发行 - 2023年7月6日发行520万张可转债，总额52,000万元，净额50,767.08万元[3] - 可转债期限2023年7月6日至2029年7月5日，2023年8月1日在上交所挂牌交易[3] 转股价格 - 初始转股价格47.85元/股，2024年6月3日调整为47.54元/股[3][4] - 2024年6月6日修正为29.58元/股，转股时间2024年1月12日至2029年7月5日[2][4][5] 价格修正条件 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%，董事会有权修正[6] - 2024年7月8 - 31日，10个交易日收盘价低于25.14元/股[2][9] - 未来12个交易日若5个交易日低于25.14元/股，预计触发修正条件[9]

会议信息 - 2024年8月7日14点30分现场会议开始，网络投票9:15 - 15:00[14][16] - 会议地点在苏州市相城区元和科技园中创路333号公司三楼北C105会议室[13][16] - 会议召集人为公司董事会，主持人是董事长周建明[16] 议案相关 - 议案为补选第三届董事会独立董事，拟提名丁春荣先生[21] - 丁春荣若当选，将担任薪酬与考核、审计委员会主任委员[21] - 任期自股东大会通过至第三届董事会任期届满[21]

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-073 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于持股 5%以上股东变更名称、注册地址等工商信息 并完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）（以下简称 "公司"）于近日收到公司持股 5%以上股东共青城同泰投资管理合 伙企业（有限合伙）（以下简称"共青城同泰"）的通知，共青城同泰 名称变更为"南京同泰创业投资合伙企业(有限合伙)"，同时对主要 经营场所、注册资本、经营范围、注册地址等事项进行了变更。经过 南京市溧水区行政审批局核准，共青城同泰完成了工商变更登记手续， 并领取了新的营业执照，变更后的相关登记信息如下： 公司名称：南京同泰创业投资合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码：91360405MA367BCH11 公司类型：有限合伙企业 执行事务合伙人：陆建新 注册资本：66,676.5 万元整 成立日期：2017 年 08 月 15 日 经营场所： ...

董事会会议 - 公司于2024年7月22日召开第三届董事会第六次会议[2][3] 人员变动 - 独立董事张宝娟于2024年7月5日申请辞职[2] - 会议审议补选丁春荣为第三届董事会独立董事候选人[3] 候选人信息 - 丁春荣1967年4月出生，有大学学历，具备会计师等职称[6] - 丁春荣未持股，与大股东及董监高无关联，符合任职条件[7]

会议信息 - 第三届监事会第四次会议通知于2024年7月17日送达全体监事[2] - 会议于2024年7月22日在公司三楼视频会议室召开[2] - 应参加监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《关于公司签署分布式屋顶光伏项目合作协议构成关联交易的议案》[3] - 监事会同意公司与关联方索美能源签署合作协议[4] - 议案表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票[4]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会8月7日14点30分在苏州相城区召开[3] - 网络投票8月7日进行，交易系统和互联网投票时间不同[5] - 审议补选第三届董事会独立董事议案，选丁春荣为独立董事[6] 股权登记与投票权 - A股股权登记日为2024年7月31日[11] - 投资者持100股，议案4.00有500票表决权[21] - 投资者持100股，议案5.00、6.00各有200票表决权[21] 其他信息 - 应选独立董事、监事各2人[21] - 有三种给候选人投票的方式[22]

会议信息 - 2024年7月22日召开第三届董事会独立董事专门会议第二次会议[1] - 会议通知于2024年7月17日送达全体独立董事[1] - 应出席独立董事4人，实际出席4人[1] 议案表决 - 全体独立董事一致通过关联交易议案[2] - 表决结果为4票同意，0票反对，0票弃权[2] - 同意将议案提交第三届董事会第六次会议审议[2]