苏州上声电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥 了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现本人将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 方世南，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954 年 6 月出生， 本科学历。1974 年 9 月至 1978 年 3 月任沙洲县大新中学教师；1978 年 3 月至 1982 年 2 月在江苏师范学院读书；1982 年 3 月至今历任苏 州大学助教、讲师、副教授、教授；现为苏州大学教授、苏州恒久光 电科技股份有限公司独立董事； ...

苏州上声电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥 了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现本人将 2024 年度履职后的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 丁春荣，男，1967 年 4 月出生，大学学历，会计师职称，注册会 计师，资产评估师，中国注册会计师协会资深注册会计师。1987 年 7 月至 1994 年 9 月历任苏州合金材料厂成本会计、主办会计、财务科 长；1994 年 10 月至 1998 年 12 月历任苏州会计师事务所审计师、新 区办事处主任；1999 年 1 ...

会议召开情况 - 2024年召开16次董事会和5次股东大会[5] - 独立董事参加2次提名委员会会议[6] - 公司召开2次独立董事专门会议[7] 人员变动 - 2024年4月3日聘任陶育勤为财务负责人[15] - 2024年4月3日聘任周建明为总经理等多人任职变动[16] - 2024年7月22日提名丁春荣为独立董事候选人，8月7日补选[16][17] 议案审议 - 2024年4月24日第一次独董会审议2023年度利润分配方案等议案[7] - 2024年4月24日第二次独董会审议关联交易议案[8] - 2024年4月28日审议通过2024年度董高薪酬议案[17] 激励计划 - 2024年6月6日向19名激励对象授予320万股限制性股票[19] - 2024年11月12日177名激励对象符合归属条件，归属113.96万股[20] - 10名激励对象放弃5.04万股，实际归属167人，108.92万股[20] - 2人因离职等原因放弃，作废66,000股限制性股票[20] 审计机构 - 续聘信永中和会计师事务所担任2024年度审计机构[14] 未来展望 - 2025年独立董事将履职，加强与管理层沟通[22] - 2025年独立董事将提供建设性建议[22] - 2025年独立董事将维护股东合法权益[22]

会议召开 - 2024年召开16次董事会和5次股东大会[3] - 报告期内召开2次独立董事专门会议[4] 人员履职 - 独立董事张宝娟应出席董事会6次、专门委员会4次，均全勤[3] - 张宝娟担任审计和薪酬与考核委员会主任委员，主持相关会议各2次[4] 报告披露 - 按时编制并披露《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》[10] 机构聘任 - 续聘信永中和为2024年度审计机构[10] 人员任免 - 2024年4月3日聘任陶育勤为财务负责人[11][12] - 2024年4月3日聘任周建明为总经理等多名高管[12] - 2024年7月22日提名丁春荣为独立董事候选人[13] - 2024年8月7日补选丁春荣为独立董事[13] 方案审议 - 2024年4 - 5月审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[15] - 2024年4月28 - 29日审议通过2024年度董高人员薪酬方案[14] 股票授予 - 2024年6月6日向19名激励对象授予320万股限制性股票[15]

苏州上声电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司独立董 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥 了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现本人将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 薛誉华，男，中国国籍，无永久境外居留权，1965 年 10 月出生， 博士学历。1987 年 7 月至今，在苏州大学工作，任讲师、副教授、教 授；2003 年 7 月至 2004 年 7 月，曾在江苏省宿迁市财政局挂职；现 任苏州大学教授，硕士生导师，中国生产力学会理事。曾任江苏日久 光电股份有限公司、江苏通润装备科技股份有限公司独立董事。2020 年 12 月起任中亿丰罗普斯金材料科技股份有 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，苏州上声电子股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事薛誉华、 张腊娥、丁春荣、石寅的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 苏州上声电子股份有限公司 经核查独立董事薛誉华、张腊娥、丁春荣、石寅及其直系亲属和 主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上 述人员不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董 事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责 地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 董事会认为：公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 苏州上声电子股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-011 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 1.基本信息 （1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"） （2）成立日期：2012 年 3 月 2 日 关于续聘 2025 年度财务及内部控制审计机构 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙） 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2024 年年度股东大 会审议，并自公司 2024 年年度股东大会审议通过之日起生效。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 8 层 （5）首席合伙人：谭小青先生 （6）截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人， 注册会计师 1780 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数超过 700 人。 1 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-010 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于 2025 年度董事、监事和高级管理人员 薪酬方案的公告 三、薪酬方案具体内容 （一）董事薪酬方案 1、独立董事薪酬 公司独立董事以津贴形式在公司领取报酬，津贴标准为 8 万元/ 年(税前)，按月发放；因履职需要产生的必要费用由公司承担。 2、非独立董事薪酬 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规和《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细 则》的有关规定，结合公司经营发展等实际情况，参照行业、地区薪 酬水平，以及董事、监事、高级管理人员的岗位职责与履职贡献情 况，公司制定了2025年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案，现将 具体内容公告如下： 一、本方案适用对象 公司 2025 年度任期内的董事、监事、高级管理人员 二、适用期限 2 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-009 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 2024年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《苏州 上声电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《募集资金 管理制度》"）等规定，苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会编制了 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告，具体如下： 一、 募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 10 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2025-014 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 公司（包括全资及控股子公司）预计进行套期保值业务资金 额度不超过 5,000.00 万美元或等值外币，资金来源为自有资金，不 涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至 2025 年年度董事会会议召开之日止，在上述额度范围内，资金可循环使用。 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。 本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需 提交公司股东大会审议。 公司于 2025 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第十二次会议和第 三届监事会第八次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的 议案》，同意公司（包括全资及控股子公司，下同）根据实际业务发 展情况，在董事会审议通过之日起至 2025 年年度董 ...