SSDZ-TMP-14 苏州上声电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 2 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。提名委员 会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三 分之二时,公司董事会应尽快选举产生新的委员。 在提名委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前,提名委 员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第七条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于提名委 员会委员。 第八条 提名委员会主要负责向公司董事会提出更换、推荐新任董事候 选人及总经理候选人的意见或建议。 第九条 提名委员会主要行使下列职权: (一) 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的 规模和构成向董事会提出建议; (二) 研究董事、总经理及其他高级管理人员的选任或聘任标准 和程序,并向董事会提出建议; (三) 广泛搜寻合格的董事、总经理人选; (四) 在董事会换届选举时,向本届董事会提出下一届董事会候 选人的建议; (五) 在总经理聘期届满时,向董事会提出新聘总经理候选人的 建议; 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的,应当在 董事会决议中记载提名委 ...

第一章 总则 苏州上声电子股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章总则 1 | | --- | | 第二章经营宗旨和范围 2 | | 第三章股份 3 | | 第一节股份发行 3 | | 第二节股份增减和回购 4 | | 第三节股份转让 5 | | 第四章股东和股东大会 8 | | 第二节股东大会的一般规定 12 | | 第三节股东大会的召集 18 | | 第四节股东大会的提案与通知 21 | | 第五节股东大会的召开 23 | | 第六节股东大会的表决和决议 27 | | 第五章董事会 33 | | 第一节董事 33 | | 第二节董事会 38 | | 第六章总经理及其他高级管理人员 46 | | 第七章监事会 48 | | 第一节监事 48 | | 第二节监事会 49 | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 53 | | 第一节财务会计制度 53 | | 第二节内部审计 60 | | 第三节会计师事务所的聘任 61 | | 第九章通知、公告 61 | | 第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 62 | | 第一节合并、分立、增资和减资 62 | | 第 ...

(十三) 提供或接受劳务; 第三条 公司的关联人,指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织: SSDZ-TMP-11 苏州上声电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易 行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策 行为的公允性,根据《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定 义见下文第三条)发生的转移资源或义务的事项,具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(购买银行理财产品的除外); (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或受赠资产; (九) 债权或债务重组; (十) 提供财务资助; (十一) 购买原材料、燃料、动力; (十二) 销售产品、商品; 2 (十四) 委托或受托销售; (十五) 关联双方共同投资; (十 ...

SSDZ-TMP-09 苏州上声电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司董事会审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事,其中独立董事应当过半数,并由独立董事中会计专业人士担 任召集人。 公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数 并担任召集人。 1 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,并参照中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事规则》 的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司 整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。独立董 ...

SSDZ-TMP-15 苏州上声电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其 职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")和《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会和董事会办公 室印章。 第七条 临时会议 有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议: 各专门委员会对董事会负责,其提案应提交董事会审查决定。 第四条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 未授权予总经理的公司重大事项需经董事会审议,若按照《公司 章程》、《股东大会议事规则》,需经股东大会审议的事项,经董事 会审议通过后需提交股东大会审议。 1 第五条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第六条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的 ...

SSDZ-TMP-18 苏州上声电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董 事(非独立董事)及高级管理人员(以下简称"经理人员")的考 核和薪酬管理制度,完善公司治理结构,公司董事会特决定下 设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,主要 负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核;负责制 定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案,对董事会负 责。 第四条 委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规的规定。 第五条 委员会成员由三名董事组成,其中两名为独立董事。 第六条 委员会设主任一名,由独立董事委员担任。 第七条 委员会主任负责召集和主持委员会会议,当委员会主任不能或 无法履行职责 ...

信息披露管理制度 SSDZ-TMP-04 苏州上声电子股份有限公司 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公 司上市的证券交易所发布的办法和通知等相关规定,履行信息 披露义务。 第五条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披 露信息。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度 规定的披露标准,或者相关法律法规及本制度没有具体规定,但 上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的, 公司应当比照本制度及时披露。 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职 责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、 通俗易懂。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的, 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第八条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息, 不得利用该信息进行内幕交易。 第九条 公司依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送上海 证券交易所登记。公司指定《中国证券报》、《 ...

SSDZ-TMP-16 苏州上声电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对总经理层的 有效监督,完善公司治理结构,公司董事会特决定下设董事会 审计委员会(以下简称"审计委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作,公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定,制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构,主要负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作。 第四条 审计委员会所作决议,必须遵守《公司章程》、本工作细则及 其他有关法律、法规的规定。 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成,其中二名为独立董事,其中必须有一名为会计专业人士。 第六条 审计委员会设主任一名,由独立董事委员中的会计专业人士担 任。 第三章 职责权限 2 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-019 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商登记及制定、修订 公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"或"上声电子"） 于 2024 年 3 月 18 日召开了公司第二届董事会第三十一次会议，审议 并通过了《关于修订<公司章程>并办理工商登记的议案》《关于修订 <股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》 《关于修订若干公司治理制度的议案》及制定了《会计师事务所选聘 制度》，具体情况如下： 一、公司章程部分条款修订情况： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司 自身实际情况，公司拟对《苏州上声电 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名石寅为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第三届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人 具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中 ...