证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-022 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 3、2024 年 3 月 13 日至 2024 年 3 月 26 日期间，苏州上声电子 股份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价 低于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电 子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。 若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转 股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向 下修正条件的相关情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人 民币 1,232.92 ...

2024 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688533 证券简称：上声电子 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 苏州市-相城区 二〇二四年四月三日 1 2024 年第二次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 6 | | | 2024 年第二次临时股东大会会议议案 9 | | | 关于修订《公司章程》并办理工商登记的议案 10 | | | 关于修订《股东大会议事规则》的议案 11 | | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 12 | | | 关于修订若干公司治理制度的议案 13 | | | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 | 14 | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 15 | | 关于修订《关联交易决策制度》的议案 | 16 | | 关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案 17 | | | 关于选举周建明先生为第三届董事会 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人薛誉华，已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限 公司董事会（以下简称"公司"）提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 本人张宝娟，已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限 公司董事会（以下简称"公司"）提名为公司第三届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。本人承诺，在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期 独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名张宝娟为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第三届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。被提名人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最 近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 本人石寅，已充分了解并同意由提名人苏州上声电子股份有限公 司董事会（以下简称"公司"）提名为公司第三届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何 影响本人担任苏州上声电子股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 苏州上声电子股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名张腊娥为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第三届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。被提名人承诺，在本次提名后，参加上海证券交易所举办的 最近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 ...

苏州上声电子股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 现提名薛誉华为公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任公司第三届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共 ...

第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、 改聘)对公司进行审计的会计师事务所的行为,切实维护股东利益, 提高财务信息质量,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(以下简称"《管 理办法》")等有关法律法规和规范性文件,以及《苏州上声电子股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,制定本制度。 第二条 公司选聘(含续聘、改聘)对公司进行会计报表审计等业务的会计师 事务所(以下简称"会计师事务所"),需遵照本制度的规定。本制度 所称选聘会计师事务所,是指根据中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")、证券交易所等相关规定,聘任会计师事务所对财 务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计义务的,可比照本制 度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所时,应当经董事会审计委员会审核同 意后,提交董事会审议,并经股东大会决定。 1 第二章 会计师事务所执业质量要求 股票或者向不 ...

重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-021 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 3 日 13 点 30 分 召开地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C105 U 型会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 3 日 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 至 2024 年 4 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15- ...