证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-013 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于股东减持公司可转债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，苏 州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 6 日向 不特定对象发行 520 万张可转换公司债券（以下简称为"上声转 债"），每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次发行的可 转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。 具体变动明细如下： | 持有人名称 | 本次减持前 | 本次减持前 | 本次 | 本次减持后 | 本次减持后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 持有数量 | 占发行总量 | 减持数量 | 持有数量 | 占发行总量 | | | （张） | 的比例 | （张） | （张） ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-012 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于不向下修正"上声转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 20 日，"上声转债"转股价格已触发向下修正 条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第二十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正"上声转 债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公 司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张， 每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元。本次向不特定对象发行 可转换公司债券向发行人在股权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日） 收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股 东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部 分）采用通过上海 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-011 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于"上声转债"预计触发转股价格向下修正 条件的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 1、转股价格：47.85 元/股 2、转股时间：2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日 3、2024 年 1 月 23 日至 2024 年 2 月 5 日期间，苏州上声电子股 份有限公司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低 于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股），存在触发《苏州上声电子 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下 简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可能性。若 触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股 价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转 换公司债券》的有关规定，公司可能触发可转换公司 ...

公司概况 - 国内技术领先的汽车声学产品方案供应商，融入国内外众多知名汽车制造厂商同步开发体系 [2] - 拥有声学产品、系统方案及相关算法研发设计能力，产品涵盖车载扬声器系统、车载功放及 AVAS [2] - 车载扬声器在全球乘用车及轻型商用车市场占有率为 12.95%，国内市场占有率第一 [2] 经营情况 2023 年三季度 - 7 - 9 月实现营业收入 6.29 亿元，同比增长 31.17%，环比增长 23.15% [2] - 归母净利润 3599.48 万元，同比增长 62.22% [2] - 扣非后净利润 3444.31 万元，同比增长 57.54% [2] 2023 年前三季度 - 1 - 9 月累计实现营业收入 15.93 亿元，同比增长 32.66% [3] - 归母净利润 10720.74 万元，同比增长 82.95% [3] - 扣非后净利润 10688.88 万元，同比增长 98.62% [3] 项目进展 - 合肥工厂于 2023 年底完成基建，2024 年进行先期设备安装调试，预计 1 季度末具备初步生产条件 [3] 访谈问答 扬声器价格趋势 - 结合出货客户及产品，因新技术、新材料、客户年降、成本控制、新产品量产等因素，价格总体趋势平衡 [3] 单车用量及新技术应用空间 - 全球汽车市场大量车型扬声器配置数量不高，未来有普遍提升空间 [3] - 车载扬声器在不变更技术原理前提下，可在结构设计、新材料应用等方面优化改进，有新技术应用可能 [3] 消费电子供应商切入影响 - 车载音响供应商认证周期长，产品侧重点与消费电子行业差异大，目前高份额供应商格局稳定多年，不利于新供应商切入 [4] - 公司将利用经验优势，迎接市场竞争挑战，提升市场份额和竞争力 [4]

上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")的委托,指派本所陈理民律师、沈瑶律师(以下简称"本所律师")根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规 范性文件(以下统称"法律法规")及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的规定就公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜 出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核 查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有签 署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效 的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次 ...

一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：苏州市相城区元和科技园中创路 333 号公司三楼北 C106 大会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的 优先股股东及其持有表决权数量的情况： 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-010 债券代码：118037 债券简称：上声转债 本次会议是否有被否决议案：有 表决情况： 二、 议案审议情况 | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例 （%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 （%） | | 普通股 | 22,430 | 0.2817 | 7,941,207 | 99.7183 | 0 | 0 ...

1 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688533 证券简称：上声电子 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州市-相城区 二〇二四年一月二十二日 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | | 6 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 | | 8 | | 关于向下修正"上声转债"转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议 | | | | 案 错误!未定义书签。 | | | 2 2024 年第一次临时股东大会会议资料 苏州上声电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保证大会的顺利进行，保障股东 在本次股东大会期间依法行使权利，苏州上声电子股份有限公司（以 下简称"上声电子"或"公司"）根据《公司法》、中国证监会《上 市公司股东大会规则》和《公司股东大会议事规则》等有关规定，特 制定本会议须知，内容如 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-008 债券代码：118037 债券简称：上声转债 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股 权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登 记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优 先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额 由保荐人（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕 164 号文同意，公司 52,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"上声转债"、债券代 码为"118037"。 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-007 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-006 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所 持本次可转债不能转股的风险 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券， 参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换 ...