上海和辉光电股份有限公司 上海和辉光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 8 月 上海和辉光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | | 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 5 | 上海和辉光电股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则 （2022 年修订）》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《上海和辉光电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会 议事规则 ...

财务业绩 - 2023年1-6月营业收入137,335.64万元，较上年同期减少23.38%[16] - 2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润为-129,605.68万元[16] - 2023年1-6月经营活动产生的现金流量净额为-27,014.62万元[16] - 2023年6月30日归属于上市公司股东的净资产1,451,466.93万元，较上年度末减少8.16%[16] - 2023年6月30日总资产2,957,868.94万元，较上年度末减少4.26%[16] - 2023年1-6月基本每股收益为-0.09元/股[17] - 2023年1-6月加权平均净资产收益率为-8.55%，较上年同期减少5.79个百分点[17] - 2023年1-6月研发投入占营业收入的比例为14.48%，较上年同期增加5.19个百分点[17] - 报告期归属于上市公司股东的净利润为-129,605.68万元，较上年同期亏损增加82,216.26万元[18] - 报告期经营活动产生的现金流量净额为-27,014.62万元，较上年同期减少24,051.11万元[18] - 报告期基本每股收益、稀释每股收益均为-0.09元/股，扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.10元/股，均较上年同期减少0.06元/股[18] - 报告期加权平均净资产收益率为-8.55%，较上年同期减少5.79个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-8.92%，较上年同期减少5.54个百分点[18] - 报告期研发投入占营业收入的比例为14.48%，较上年同期增加5.19个百分点[18] - 2023年上半年公司出货量同比增长超30%，营业收入137,335.64万元，较上年同期下降23.38%，归属于上市公司股东的净利润为 - 129,605.68万元[43][49] - 营业收入为137,335.64万元，较上年同期减少23.38%；营业成本为200,125.77万元，较上年同期减少2.21%[53] - 财务费用为37,875.59万元，较上年同期增加295.92%，主要因部分在建工程转固、美联储加息及汇率波动[53][54] - 研发费用为10,161.27万元，较上年同期增加46.10%，系公司加大国际领先技术开发力度[54] - 2023年上半年营业收入为13.73亿元，2022年同期为17.93亿元，同比下降约23.49%[144] - 2023年上半年营业利润为-12.96亿元，2022年同期为-4.75亿元，亏损幅度扩大[145] - 2023年上半年净利润为-12.96亿元，2022年同期为-4.74亿元，亏损增加[145] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-2.70亿元，2022年同期为-0.30亿元，净流出增加[147] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为1.86亿元，2022年同期为-7.20亿元，由净流出转为净流入[147] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为1.70亿元，2022年同期为-1.90亿元，由净流出转为净流入[148] - 2023年上半年基本每股收益为-0.09元/股，2022年同期为-0.03元/股，亏损增加[145] - 2023年上半年稀释每股收益为-0.09元/股，2022年同期为-0.03元/股，亏损增加[145] - 2023年上半年资本公积为58.52亿元，2022年同期为58.46亿元，略有增加[143] - 2023年上半年未分配利润为-50.79亿元，2022年同期为-37.83亿元，亏损增加[143] - 2023年期初实收资本（或股本）为13,889,633,185元，期末为13,889,633,185元[149][150] - 2023年期初资本公积为5,845,847,780.56元，本期增加5,673,633.36元，期末为5,851,521,413.92元[149][150] - 2023年期初未分配利润为 - 3,782,868,706.24元，本期减少1,296,056,759.77元，期末为 - 5,078,925,466.01元[149][150] - 2023年期初所有者权益合计为15,805,052,428.92元，本期减少1,290,383,126.41元，期末为14,514,669,302.51元[149][150] - 2022年半年度实收资本（或股本）期末余额为13,809,437,625元[151] - 2022年半年度资本公积期末余额为5,769,973,060.12元[151] - 2022年半年度未分配利润期末余额为 - 2,181,076,612.77元[151] - 2022年半年度所有者权益合计期末余额为17,398,334,072.35元[151] - 2023年本期实收资本（或股本）增加80,195,560元[152] - 2023年本期资本公积增加73,228,236.57元[152] - 截至2023年6月30日，公司注册资本为138.89633185亿元[154] - 公司自成立以来尚未实现盈利，截至2023年6月30日，累计未弥补亏损为50.789255亿元[156] - 2023年6月30日，公司货币资金余额为4.807691亿元，交易性金融资产余额为19.621471亿元[156] 产能与市场地位 - 第4.5代AMOLED生产线量产产能15K/月；第6代AMOLED生产线已量产产能22.5K/月，7.5K/月产能正在试生产；募投项目新增的15K/月生产线正在建设中[24] - 公司刚性AMOLED半导体显示面板量产产能位居国内首位、全球第二[24] - 今年上半年公司在平板/笔记本电脑领域的出货量排名全球第二，国内第一[24] - 上半年公司AMOLED半导体显示面板出货数量同比增长超过30%[25] - 公司第4.5代AMOLED生产线生产智能穿戴和智能手机类显示面板，第6代生产智能手机、平板/笔记本电脑和车载显示面板[41] - 募投项目新增15K/月生产线正在建设，量产后将增加产量[41] - 智能手机领域公司供货华为、传音控股、联想等品牌主力机型[42] - 平板/笔记本电脑领域公司保持国内出货量第一，供货华为、联想多款高端旗舰平板[42] 研发情况 - 公司拥有多项低温多晶硅AMOLED半导体显示面板设计与制造技术，均为自主研发，多数处于量产阶段[27][28] - 报告期内承担完成多个市级政府项目，12.8寸车载AMOLED显示屏入选《2022年度上海市创新产品推荐目录》[29] - 报告期新获授权发明专利43项、实用新型专利23项，截至2023年6月30日共获授权专利1157项，其中发明专利839项[29] - 本期新增专利申请48个，获得66个，累计申请2406个，获得1174个[30] - 本期费用化研发投入10161.27万元，上年同期6954.82万元，变化幅度46.10%[31] - 本期资本化研发投入9728.90万元，上年同期9698.31万元，变化幅度0.32%[31] - 本期研发投入合计19890.17万元，上年同期16653.13万元，变化幅度19.44%[31] - 本期研发投入总额占营业收入比例14.48%，上年同期9.29%，增加5.19个百分点[31] - 本期研发投入资本化比重48.91%，上年同期58.24%，减少9.33个百分点[31] - 在研项目预计总投资规模57000万元，本期投入15600.94万元，累计投入22485.01万元[34][35] - 公司研发人员数量为846人，占比23.55%，上年同期数量810人，占比20.03%[36] - 公司技术人员1272人，占员工总人数比例为35.41%，其中硕士及以上学历人员370人，占比29.09%，本科学历人员853人，占比67.06%[38] - 报告期内公司研发投入1.99亿元，占营业收入比例为14.48%[39] - 截至报告期末公司在多国和地区获授权专利1157项，其中发明专利839项[39] - 公司形成8大类AMOLED半导体显示面板核心设计技术，达到国际先进水平[39] - 公司自主开发6大类AMOLED半导体显示面板制造核心技术[40] - 玻璃胶精进技术使产品拉拔力提升10%，自主中大尺寸像素排列使产品像素开口率增加2%，新型叠层OLED器件使产品功耗降低30%、寿命延长300% [43][44] 业务拓展与战略方向 - 公司持续将中尺寸市场作为战略性发展方向，在平板/笔记本电脑、车载显示等领域取得进展[44] - 公司积极开拓智能家居、航空、教育等新应用领域，与海外客户合作定制开发航空用面板，为国内客户开发智能教育领域新产品[44] - 公司参与制定显示相关国际标准，申报两项上海市重点产品质量攻关课题[44] 降本增效与风险 - 公司采取降本增效措施，包括加大市场开拓、提升精益生产管理能力、控制生产成本等[43] - 公司面临尚未盈利、行业竞争、汇率波动等风险[49][50][51] 资产与负债变动 - 交易性金融资产期末余额为196,214.71万元，较上年期末减少35.06%，主要因购买的结构性存款减少[56][57] - 应收账款期末余额为21,808.08万元，较上年期末减少58.70%，主要因赊销销售收入减少[56][57] - 预付款项期末余额为4,845.33万元，较上年期末增加141.16%，因电费预付和银靶材预付增加[56][57] - 开发支出期末余额为12,341.74万元，较上年期末增加59.03%，因新产品开发和在研项目增加[56][57] - 短期借款期末余额为10,007.86万元，较上年期末新增，系报告期内新增短期借款[56][57] - 应付账款期末余额为79,807.39万元，较上年期末减少42.34%，因采购量减少[56][57] - 一年内到期的非流动负债期末余额为134,543.87万元，较上年期末增加93.88%，因一年内需归还的长期借款增加[57] - 以公允价值计量的结构性存款期初数为302,159.89万元，本期公允价值变动损益为 - 945.18万元，本期购买金额为510,000.00万元，本期出售/赎回金额为615,000.00万元，期末数为196,214.71万元[61] - 2023年6月30日，公司货币资金为480,769,145.51元，较2022年12月31日的400,930,840.28元有所增加[141] - 2023年6月30日，公司交易性金融资产为1,962,147,141.01元，较2022年12月31日的3,021,598,892.67元减少[141] - 2023年6月30日，公司应收账款为218,080,808.15元，较2022年12月31日的528,091,844.20元大幅减少[141] - 2023年6月30日，公司固定资产为17,646,502,207.29元，较2022年12月31日的18,236,035,820.61元有所减少[141] - 2023年6月30日，公司在建工程为6,697,702,682.87元，较2022年12月31日的5,919,930,235.64元增加[141] - 2023年6月30日，公司应付账款为798,073,905.76元，较2022年12月31日的1,384,159,254.75元减少[142] - 2023年6月30日，公司一年内到期的非流动负债为1,345,438,718.74元，较2022年12月31日的693,938,066.39元大幅增加[142] - 2023年6月30日，公司长期借款为12,274,296,399.99元，较2022年12月31日的12,384,189,600.00元略有减少[142] - 2023年6月30日，公司资产总计为29,578,689,410.48元，较2022年12月31日的30,893,232,346.13元减少[142] 公司治理与人事变动 - 2023年4月25日聘任张斌为公司副总经理，5月31日孙曦东不再担任公司董事，同日选举陈斐利为公司第二届董事会董事[65][66] 利润分配与回购 - 2023年公司不进行利润分配或资本公积金转增[67] - 2023年4月25日和5月31日相关会议审议通过回购注销部分限制性股票议案，6

上海和辉光申股份有限公司独立董事 公司 2023 年半年度募集资金的存放与实际使用情况符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《上海和辉光 电股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定,不存在违法、违规存放和使用 募集资金的情况， 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。 公司 《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》如实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和实际使用的情况。公司全体独立董事一致同意公 司《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 (以下无正文) （本页无正文，为《上海和辉光电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二 次会议的相关事项的独立意见》之签署页) 本公司全体独立董事签名: 关于第二届董事会第二次会议的相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等有关 ...

上海和辉光电股份有限公司 章 程 2023 年 8 月 | | | | 第一章 总 刘 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 . | | 第 二节 股份增减和回购 … | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股 东 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 股东大会的召开 | | 第 六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 | | 第二节 独立董事 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 25 | | 第三节 董事会 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 30 | | 第 ...

一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次：2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-029 上海和辉光电股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开地点：上海市金山工业区九工路 1333 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-025 上海和辉光电股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海和辉光电股份有限公司 2023 年半年度报告》《上海和辉光电股份有限公司 2023 年半年度报告摘要》。 2、审议通过《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 公司 2023 年半年度募集资金的存放与实际使用情况符合法律法规、规范性 文件的相关规定，不存在违法、违规存放和使用募集资金的情况，不存在变相改 变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司《2023 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》如实反映了公司 2023 年半年度募集资金存放和实际 使用的情况。 表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 ...

关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 10 日召开 了第二届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司 章程>并办理工商变更登记的议案》，现将相关事项公告如下： 一、变更注册资本的情况 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-027 上海和辉光电股份有限公司 特此公告。 上海和辉光电股份有限公司董事会 2023 年 8 月 12 日 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关条款进行修订，具体修 订情况如下： | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 | 公 司注册 资 本为人民币 | | | 13,889,633,185 | 元。 | 13,856,908,761 | 元。 | | 2 | 第二十一条 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-024 上海和辉光电股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议 （以下简称"本次会议"）于 2023 年 8 月 10 日在公司会议室以现场加通讯表决 方式召开，会议通知已于 2023 年 7 月 31 日通过书面方式送达全体董事。本次会 议由董事长傅文彪先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年半年度经营工作报告>的议案》 公司经营团队根据公司 2023 年半年度的实际经营工作情况，编制了《2023 年半年度经营工作报告》并予以汇报。 表决结果：9 票同意，占有 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等有关法律、 法规的规定,东方证券承销保荐有限公司(以下简称"保荐机构")作为上海和 辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）持续督导工作的保荐机 构,负责和辉光电上市后的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪报告。 | | | | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 름 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度,并制定了相应的工作计 | | | | 划 | | | 根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前, | 保荐机构已与和辉光电签订承销与保 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双 | 茬协议,该协议明确了双方在持续督 | | 2 | 方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所 | ...

上海和辉光电股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-026 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上 海和辉光电股份有限公司章程》《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》 的规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额 ...