上海和辉光电股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 8 月 上海和辉光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范 性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金使用计划，股东会、董 事会的决议及相关审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况。 第四条 本制度旨在建立募集资金存放 ...

上海和辉光电股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月 上海和辉光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东会正常召开，履行最高权力机 构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，包括年度股东会和临时股东会，对公 司全体股东、出席股东会的股东代理人和列席股东会会议的其他有关人员均具有 约束力。 第三条 股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一切 重大事务。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东的权利与义务 第五条 公司股东为依法持有公司股份的人。股东按其所持有股份的类别 享有权利，承担义务；持有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同等义务。 第六条 公司依据证券登记结算机构提供的凭证建立股东名册，股东名册 是证明股东持有公司股份的充分证 ...

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上 海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年半年度募集资金存放、管 理与实际使用情况的专项报告如下： 证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-037 上海和辉光电股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股， 扣除发行费用后，募集资金净额为 8, ...

业绩相关 - 公司首次公开发行 3,083,660,725 股，发行价 2.65 元/股，募资净额 8,002,135,743.48 元[1] 项目资金 - 第六代 AMOLED 生产线产能扩充项目承诺投资 650,213.57 万元，累计投入 512,930.30 万元[2] - 补充流动资金项目承诺投资 150,000.00 万元，累计投入 150,000.00 万元[2] - 截至 2025 年 6 月 30 日，募投项目承诺投资 800,213.57 万元，累计投入 662,930.30 万元[2] 资金置换 - 公司拟用自有资金支付募投项目款项并等额置换，六个月内完成[2][3] - 财务部负责编制明细表、申请置换、划转资金及编制台账[3] - 保荐机构和代表人对资金支付及置换监督[4]

募集资金情况 - 首次公开发行30.84亿股，发行价2.65元/股，募资净额80.02亿元[1] - 截至2025年6月30日，募投项目累计投入66.29亿元，余额16.02亿元[2] - 截至2025年6月30日，暂补流动资金12.28亿元[2] 现金管理计划 - 拟用不超3亿闲置募资现金管理，期限12个月可滚动[4] - 投资一年内存款、保本理财等，董事长决策财务实施[5][6] - 收益补项目，到期归还专户，8月14日议案通过[8][13]

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-041 上海和辉光电股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、取消监事会的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟 取消监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《上海和辉光电股份有限 公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"）相应废止，并对现行《上 海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其附件《上海和辉 光电股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）和《上海 和辉光电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）进行 了修订。 在公司股东会审议通过取消监事会事项前，公司监事及监事会仍将严格按照 法律法规及规范性文件的要求继续履 ...

独立董事提名 - 董事会提名阮添士为第二届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人需符合多项规定，如持股、任职、处罚记录等要求[2][4][5][6] - 需具备上市公司运作知识、相关工作经验及培训证明[2] - 需具备独立性，不属于不独立情形[4]

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-040 上海和辉光电股份有限公司 关于续聘公司 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 743 名，是国 内最具综合实力的 ...

业绩数据 - 2025年上半年营业收入26.70亿元，同比增长11.51%[3] - 2025年上半年销售毛利率较上年同期增加16.99个百分点[3] - 2025年上半年经营活动现金流量净额同比增长855.77%[3] - 2025年度经营目标为营收较上年增长10%以上，净利润稳定增长[2] 市场表现 - 2025年上半年平板、笔记本电脑出货量全球第二、中国第一，本土份额近80%[2] - 2025年上半年车载显示出货量全球第四、中国第二[2] - 2025年上半年智能穿戴产品出货量和营收同比增超20%，出货量全球第四、国内第三[4] - 2025年上半年平板、笔记本电脑营收同比增83.18%，笔记本出货和营收同比激增超100%[3] 研发进展 - 2025年上半年研发投入2.47亿元，占营收9.24%[8] - 2025年上半年专利提案129个，新获授权发明专利14项、实用新型37项、商标1项[8] - 截至2025年6月30日，多国和地区获授权专利1249项，其中发明872项[8] - 14英寸2.8K 30 - 240Hz超高动态刷新率AMOLED显示屏获创新奖[9] - 原材料国产化比例约80%，关键材料国产化全面突破[6] 其他情况 - 2025年上半年修订章程及规则，制定市值、舆情和ESG管理制度[10] - 2024年首次编制ESG报告[14] - 获上市公司可持续发展优秀实践案例和ESG双碳先锋荣誉[15] - 2025年上半年召开2024年度行业集体业绩说明会[16] - 2023 - 2024年部分董事及高管增持股份2283289股，占比0.0165%，金额502万元[18] - 控股股东持股8057201900股，占比58.35%[19] - 控股股东两次延长股份锁定期，限售至2026年5月28日[19] - 厂房屋面分布式光伏累计发电1327万度[6]

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 上海和辉光电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人阮添士，已充分了解并同意由提名人上海和辉光电股份 有限公司董事会提名为上海和辉光电股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海和辉光电股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的 ...