和辉光电公告，公司已于2025年4月23日向香港联合交易所有限公司递交了发行境外上市外资股(H股)并 在香港联交所主板挂牌上市的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行的申请材料。该申请材 料为草拟版本，其所载资料可能会适时作出更新及修订，投资者不应根据其中的资料作出任何投资决 定。 ...

文章核心观点 4月23日和辉光电递表港交所主板 中金公司为独家保荐人 公司是全球领先的AMOLED半导体显示面板制造商 虽有亏损但在多领域有市场地位且产品多元化 [1][3][6] 公司概况 - 全球领先的AMOLED半导体显示面板制造商 长期专注研发和生产相关面板 [3] - 以推动AMOLED显示面板在多领域应用为重点 实现业绩成长 [3] 市场地位 - 2022 - 2024年累计销售量计 位居全球中大尺寸AMOLED半导体显示面板制造商第二名 中国第一名 [3] - 2022 - 2024年年度销售量计 在平板╱笔记本电脑领域连续3年稳居全球前三 中国第一 同期在中国制造商中市场份额达73.3% [3] - 2022 - 2024年累计销售量计 在车载显示领域位居全球第四 中国第二 [3] - 2024年刚性面板产能位居中国第一 全球第二 [6] 产品与技术 - 协同跨行业技术 打造多元化产品矩阵 拓展新兴应用领域 [6] - 第4.5代AMOLED生产线专注智能穿戴及智能手机领域 第6代重点布局平板╱笔记本电脑、车载显示与智能手机领域 [6] - 具备刚性、柔性及Hybrid显示面板生产能力 现有生产线兼有生产不同产品的产能和技术能力 [6] - 柔性产品通过研发创新积累 利用相关技术推出产品并量产 [6] 财务情况 - 2022 - 2024年 收入分别约为41.91亿元、30.38亿元、49.58亿元人民币 年内亏损及综合亏损总额分别约为16.02亿元、32.44亿元、25.18亿元人民币 [6] - 2022 - 2024年 销售成本分别为52.08亿元、54.21亿元、64.90亿元人民币 毛损分别为10.18亿元、23.83亿元、15.32亿元人民币 [7] - 2022 - 2024年 其他收入及收益分别为19.42万元、100.05万元、92.50万元人民币等多项财务数据 [8]

会议安排 - 2025年3月27日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过召开2024年年度股东大会的议案[7] - 2025年3月29日在指定媒体发布召开2024年年度股东大会的通知[7] - 2025年4月8日控股股东提交增加临时提案的函，4月9日第二届董事会第十三次会议审议通过相关议案，4月11日发布取消部分提案并增加临时提案的公告[8] - 本次股东大会现场会议于2025年4月21日14:30召开，采取现场投票和网络投票相结合的方式[9] - 本次股东大会股权登记日为2025年4月15日[10] 参会股东情况 - 出席会议股东共738名，持有表决权股份总数10,133,904,125股，占公司有表决权股份总数的73.2641%[10] 议案表决情况 - 《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》：同意10,123,147,150股，占比99.8938%；反对9,877,536股，占比0.0974%；弃权879,439股，占比0.0088%[12] - 《关于<2024年度监事会工作报告>的议案》：同意10,123,293,652股，占比99.8952%；反对9,599,972股，占比0.0947%；弃权1,010,501股，占比0.0101%[13] - 《关于<2024年度独立董事述职报告>的议案》：同意10,120,595,879股，占比99.8686%；反对9,885,469股，占比0.0975%；弃权3,422,777股，占比0.0339%[14] - 《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》：同意10,120,745股，占比99.8701%；反对9,828,611股，占比0.0969%；弃权3,330,407股，占比0.0330%[15] - 《关于<2024年度财务决算报告>的议案》：同意10,120,595,364股，占比99.8686%；反对9,989,204股，占比0.0985%；弃权3,319,557股，占比0.0329%[17] - 《2024年度利润分配预案》同意10,120,297,148股，占比99.8657%，反对10,139,062股，占比0.1000%，弃权3,467,915股，占比0.0343%[18] - 《2025年度财务预算报告》同意10,115,462,346股，占比99.8180%，反对11,765,732股，占比0.1161%，弃权6,676,047股，占比0.0659%[19] - 《关于2025年度日常关联交易预计的议案》同意2,015,678,473股，占比97.0615%，反对60,044,017股，占比2.8913%，弃权979,735股，占比0.0472%[20] - 《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》同意10,120,683,996股，占比99.8695%，反对11,958,181股，占比0.1180%，弃权1,261,948股，占比0.0125%[21][22] - 《关于回购注销限制性股票的议案》同意10,124,754,409股，占比99.9097%，反对8,213,711股，占比0.0810%，弃权936,005股，占比0.0093%[23] - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》同意10,122,964,460股，占比99.8920%，反对10,053,760股，占比0.0992%，弃权885,905股，占比0.0088%[24] - 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》（上市地点）同意10,123,021,580股，占比99.8926%，反对9,846,323股，占比0.0971%，弃权1,036,222股，占比0.0103%[25] - 《关于公司申请转为境外募集股份有限公司的议案》同意10,123,189,282股，占比99.8942%，反对9,803,062股，占比0.0967%，弃权911,781股，占比0.0091%[36] - 《关于公司发行H股募集资金使用计划的议案》同意10,123,085,540股，占比99.8932%，反对9,749,045股，占比0.0962%，弃权1,069,540股，占比0.0106%[37] - 《关于制定公司于H股发行上市后适用的<公司章程(草案)>及相关议事规则(草案)的议案》（制定《公司章程(草案)》）同意10,120,443,948股，占比99.8671%，反对10,057,396股，占比0.0992%，弃权3,402,781股，占比0.0337%[40] - 《董事会议事规则(草案)》同意10120898532股，占比99.8716%，反对9536333股，占比0.0941%，弃权3469260股，占比0.0343%[42] - 《监事会议事规则(草案)》同意10120899032股，占比99.8716%，反对11987186股，占比0.1182%，弃权1017907股，占比0.0102%[43][44] - 修订《独立董事制度》同意10120349469股，占比99.8662%，反对10048896股，占比0.0991%，弃权3505760股，占比0.0347%[45] - 修订《关联交易决策制度》同意10120311289股，占比99.8658%，反对9967112股，占比0.0983%，弃权3625724股，占比0.0359%[46] - 购买责任保险同意10114709653股，占比99.8105%，反对12338397股，占比0.1217%，弃权6856075股，占比0.0678%[46] - 修订《公司章程》同意10121108059股，占比99.8737%，反对9363506股，占比0.0923%，弃权3432560股，占比0.0340%[47] - 修订《股东大会议事规则》同意10121117109股，占比99.8738%，反对9363456股，占比0.0923%，弃权3423560股，占比0.0339%[48] - 修订《董事会议事规则》同意10120998159股，占比99.8726%，反对9484406股，占比0.0935%，弃权3421560股，占比0.0339%[49] - 增选李浩民为独立董事同意10104776192股，占比99.7125%[50] 会议结果 - 本次股东大会召集、召开、人员、表决程序均合法合规，表决结果有效[51]

会议信息 - 2025年4月21日在上海金山工业区召开股东大会[2] - 出席会议股东和代理人738人，所持表决权数量10133904125，占公司表决权数量73.2641%[2] - 公司在任董事9人、监事7人全部出席会议，董事会秘书出席，全体高管列席[5] 议案表决 - 《2024年度董事会工作报告》同意票数10123147150，占比99.8938%[6] - 《2024年度监事会工作报告》同意票数10123293652，占比99.8952%[6] - 《2024年年度报告》及其摘要同意票数10120745107，占比99.8701%[7] - 《2024年度利润分配预案》同意票数10120297148，占比99.8657%[7] - 《2025年度财务预算报告》同意票数10115462346，占比99.8180%[7] - 公司发行H股股票并在港交所上市议案同意票数10122964460，占比99.8920%[8] - 发行H股股票上市地点议案同意票数2015678473，占比97.0615%[9] - 发行对象议案普通股同意票数10122377303，比例99.8862%[11] - 定价原则议案普通股同意票数10119959213，比例99.8623%[11] - 发售原则议案普通股同意票数10122927403，比例99.8916%[11] - 决议有效期议案普通股同意票数10123823526，比例99.9005%[11] - 发行H股募集资金使用计划议案普通股同意票数10123085540，比例99.8932%[12] - 2024年度利润分配预案议案同意票数528935008，比例97.4919%[18] - 2025年度日常关联交易预计议案同意票数48151823，比例88.7522%[18] - 制定《公司章程（草案）》议案普通股同意票数10120443948，比例99.8671%[14] - 制定《股东会议事规则（草案）》议案普通股同意票数10120898982，比例99.8716%[14] - 购买公司董事等责任保险和招股说明书责任保险议案普通股同意票数10114709653，比例99.8105%[15] - 选举李浩民为第二届董事会独立董事得票数10104776192，占比99.7125%[19] - 关于回购注销限制性股票议案同意票数533392269，占比98.3135%[20] - 关于公司发行H股股票并在香港联交所上市议案同意票数531602320，占比97.9836%[20] - 关于公司申请转为境外募集股份有限公司议案同意票数531827142，占比98.0250%[20] - 关于公司发行H股募集资金使用计划议案同意票数531723400，占比98.0059%[20] - 关于公司发行H股股票前滚存利润分配方案议案同意票数531848780，占比98.0290%[20] - 关于公司聘请H股发行及上市的审计机构议案同意票数531663174，占比97.9948%[21] - 关于提请股东大会授权董事会及授权人士办理发行H股并上市事宜议案同意票数531343478，占比97.9359%[21] - 关于购买公司董监高及相关人员责任保险和招股说明书责任保险议案同意票数523347513，占比96.4621%[21] - 议案10 - 15、17 - 18、21为特别决议议案，获出席股东大会有效表决权股份总数三分之二以上通过[21]

回购情况 - 公司2025年3月27日、4月21日会议审议通过回购注销议案[2] - 本次回购数量为22,566,258股[2] - 回购后总股本减至13,809,437,625股[2] - 回购后注册资本减至13,809,437,625元[2] 债权相关 - 债权人45日内可要求清偿或担保[3] - 债权申报登记地点为上海金山工业区九工路1333号[5] - 申报期间为公告披露日起45日内工作日9:00 - 11:30；13:30 - 17:00[5] - 联系部门为董事会办公室，电话021 - 60892866[5] 公告信息 - 公告发布时间为2025年4月22日[6]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含5名股东代表董事、3名独立董事和1名职工代表董事[9] 交易决策 - 交易（担保除外）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况由董事会表决通过[16] - 交易（担保除外）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况，董事会表决通过后提交股东会审议[16] - 与关联自然人发生成交金额在30万元以上的关联交易（担保除外），提交董事会审议批准[19] - 与关联法人发生成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易（担保除外），提交董事会审议批准[19] - 与关联人发生交易金额（担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，董事会审议通过后提交股东会审议[21] 对外担保 - 对外担保事项提交董事会审议，需全体董事过半数通过，且取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意[21] 委员会职责 - 战略与ESG委员会负责对公司长期发展战略、重大投资决策和ESG相关事项研究并提建议[21] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外外部审计工作和内部控制[21] - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序等并向董事会提建议[22] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知全体董事和监事[27] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事联名、监事会等可提议召开董事会临时会议[29] - 董事长应自接到临时会议提议后10日内，召集和主持董事会会议[30] - 董事会临时会议提前3日通知，紧急情况可口头通知[30] 董事出席 - 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过2名董事的委托代为出席会议[34] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，将被建议撤换[35] 会议举行与决议 - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[37] - 董事会决议表决方式为记名投票，未做选择或多选视为弃权[41] - 董事会审议通过提案须有超过全体董事人数之半数的董事投赞成票[42] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，1个月内不应再审议相同提案[45] 会议记录与决议 - 董事会会议记录需真实准确完整，出席人员应签字确认[47] - 董事会会议记录包含会议日期、地点、召集人等内容[48] - 董事会决议应以书面方式记载，出席董事需签名[51] - 董事会会议决议包含应到、实到、授权委托人数等内容[52] 决议落实与档案 - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[55] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存并同步归档[57] - 董事会会议档案保存期限为10年以上[58] 规则说明 - 本规则未尽事宜依相关法律法规和公司章程执行[60] - 本规则由公司董事会负责解释[61] - 本规则经公司股东会审议通过之日起施行[62]

上市与股份 - 公司于2021年5月28日在上交所科创板上市，初始发行A股2,681,444,225股，6月26日超额配售402,216,500股，首次公开发行股份总数为A股3,083,660,725股[6] - 公司发起人包括上海联和投资等，持股数分别为7,831,425,000股、2,239,545,000股、429,030,000股，持股比例分别为74.585%、21.329%、4.086%[21] - 公司首次公开发行A股股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[32] 公司治理 - 董事长为公司法定代表人，辞任董事长视为同时辞去法定代表人，公司需在辞任之日起三十日内确定新法定代表人[9] - 董事会由10名董事组成，监事会由7名监事组成[104][149] - 董事任期三年，监事任期每届为三年，任期届满均可连选连任[93][146] 股份交易与限制 - 公司董事等人员股份转让有时间和比例限制[32] - 董事、监事等6个月内反向买卖股份，所得收益归公司所有[35] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权[83] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[58] - 多种情形下需召开临时股东会[58] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[80] 董事会相关 - 董事会每年至少召开四次定期会议，需提前14日书面通知[115] - 七种情形下应召开董事会临时会议[115][118] - 董事长应在接到提议后10日内召集和主持董事会临时会议[116] 财务与分红 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[163] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[163] - 公司进行现金分红需满足多项条件[168] 担保与交易 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须经股东会审议[55] - 公司与关联自然人成交金额在30万元以上等关联交易需审议[112] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况需审议[110] 其他 - 公司经营范围包括显示器及模块的系统集成等[19] - 公司住所为上海市金山工业区九工路1568号，邮政编码201506[9] - 会计师事务所聘期1年，可续聘[178]

股东会决议相关 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规决议[10] - 控股股东指持股份额占公司股本总额超50%或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[13] 股东会审议事项 - 审议公司1年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[16] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须审议[18] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须审议[18] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须审议[18] - 按担保金额连续12个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须审议，且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[18] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须审议，相关股东不得参与表决，由出席其他股东所持表决权半数以上通过；涉及超总资产30%担保情形，经出席其他股东所持表决权三分之二以上通过[18] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等7种情形，董事会表决通过后还应提交审议[20] - 公司与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，董事会审议后应提交[24] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[26] - 董事人数不足规定人数2/3等7种情形，公司应在事实发生2个月内召开临时股东会[26] - 公司召开年度股东会应在会议召开21日前书面通知股东，临时股东会应在15日前通知[29] - 股东会通知中股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[31] - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，出现情形应在原定召开日前至少2个工作日公告[31] - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈，同意则5日内发通知[31][32][33] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东自行召集股东会，决议公告前持股比例不得低于10%[33] - 监事会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[34] 股东提案与投票权 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[38] - 单独或合并持有公司已发行股份总额1%以上的股东，有权提非独立董事、独立董事、监事候选人名单[38][39] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[51] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，选举董事或监事应采用累积投票制[51] 股东会决议通过条件 - 股东会作出普通决议，需出席股东所持表决权过半数通过；特别决议需三分之二以上通过[56] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，需股东会特别决议通过[58] 其他规定 - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过部分在买入后36个月内不得行使表决权[60] - 会议记录应与相关资料一并保存，保存期限不少于10年[64] - 股东会决议由董事会组织贯彻，高级管理人员具体实施；监事会事项由监事会主席组织实施[66] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施方案，特殊情况可调整[66] - 决议执行结果由董事会向股东会报告，监事会事项由监事会报告[66] - 本议事规则为《公司章程》附件[68] - 本议事规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[69] - 议事规则未尽事宜依相关规定执行，抵触时以相关规定为准[69] - 议事规则将根据公司情况和法规由股东会修改完善[69] - 本议事规则由公司董事会负责解释[70] - 本规则经股东会审议通过，H股上市日生效，原规则失效[70]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币13,832,003,883元[7] - 2021年首次公开发行股份总数为人民币普通股3,083,660,725股[9] - 上海联和投资有限公司持股7,831,425,000股，持股比例74.585%[20] - 上海集成电路产业投资基金股份有限公司持股2,239,545,000股，持股比例21.329%[20] - 上海金联投资发展有限公司持股429,030,000股，持股比例4.086%[20] - 公司已发行的股份数为13,832,003,883股，均为普通股[25] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[21] - 公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或者注销[27] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[31] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[31] 股东权益与责任 - 董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司，董事会应收回[32] - 股东有权要求董事会在30日内执行收回收益规定，未执行可起诉[32] - 公司股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人独立地位和有限责任对债务承担连带责任[42] - 公司控股股东、实际控制人指示他人损害公司或股东利益，承担连带责任[46] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[54] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[57][59] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[62] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[75] - 单独或合计持有公司已发行股份总数1%以上的股东可向上届董事会提出非独立董事、监事候选人名单[79] - 董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人[79] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中股东代表董事5名，独立董事3名，职工代表董事1名[96] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[96] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知[108] - 代表1/10以上表决权股东等7种情形下应召开董事会临时会议[108] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[112] 监事会相关 - 监事会由7名监事组成，含4名股东代表监事和3名职工代表监事[140] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[140] - 监事会决议需经过半数的监事通过[142] - 监事会每6个月至少召开一次会议[144] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[155] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[156] - 公司采取现金分红时，每年度以现金方式累计分配的利润不少于当年度可分配利润的10%[159] - 公司最近三年以现金分红方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[159] 重大事项决策 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[50] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保，须董事会审议通过后提交股东会审议[51] - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保，须董事会审议通过后提交股东会审议[51] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，须董事会审议通过后提交股东会审议[51] - 按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保，须董事会审议通过后提交股东会审议[51] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[176] - 公司分立前债务由分立后公司承担连带责任，另有约定除外[178] - 公司减少注册资本时，10日内通知债权人，30日内在报纸或国家企业信用信息公示系统公告[180] - 公司出现解散事由，10日内通过国家企业信用信息公示系统公示[184] - 公司解散，董事15日内组成清算组清算[184]

公司上市与股份 - 2021年4月6日公司经审核注册，初始发行A股2,681,444,225股[4] - 2021年5月28日公司在科创板上市，6月26日保荐机构全额行使超额配售选择权，额外发行A股402,216,500股[4] - 超额配售选择权全额实施后，首次公开发行股份总数为A股3,083,660,725股[4] - 公司股份总数为13,832,003,883股，均为普通股[12] 公司章程与议事规则 - 2025年4月8日董事会接到提案，提议调整《公司章程（草案）》及相关议事规则草案并提交2024年年度股东大会审议[1] - 《股东会议事规则（草案）》《董事会议事规则（草案）》需提交股东大会审议[66] - 《上海和辉光电股份有限公司监事会议事规则（草案）》于2025年3月27日经审议通过，尚需提交股东大会审议[66] 股东与股权 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事的2/3以上通过[13] - 公司收购本公司股份，特定情形合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或者注销[16][8] - 董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%[19] 股东大会 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[14] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须经股东大会审议通过[15] - 年度股东大会召开20日前以公告方式通知股东，临时股东大会召开15日前通知[19] 董事会 - 董事会由9名或10名董事组成，其中股东代表董事5名，独立董事3或4名，职工代表董事1名[40] - 董事会每年至少召开四次定期会议，会议召开14日以前书面通知全体董事和监事[46] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过[46] 监事会 - 监事会由7名监事组成，其中股东代表监事4人，职工代表监事3人[53] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[54] 财务与审计 - 公司会计年度为每年公历1月1日至12月31日[98] - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[98] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[55] 公司变更与清算 - 公司合并支付款项不超过净资产10%时，可不经股东会决议[59] - 公司减少注册资本，应在股东会决议10日内通知债权人，30日内在指定网站公告[60] - 公司因规定解散应在15日内成立清算组开始清算[62]