独立董事任职资格 - 独立董事在董事会中比例不得低于三分之一[3] - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[6] - 需有5年以上法律、会计等工作经验[9] - 近36个月违法受罚者不得担任[10] - 近36个月受交易所谴责或多次通报批评者不得担任[10] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[11] - 会计专业人士需有相关岗位5年以上全职经验[11] - 曾因未出席会议被解职未满12个月不得担任[11] 独立董事提名与任期 - 董事会或特定股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[16][17] - 满6年后36个月内不得被提名为候选人[16][17] 独立董事解职与补选 - 提前解职需披露理由，可提异议[17] - 连续两次未出席董事会且不委托他人将被提议解职[17] - 比例不符或缺会计专业人士60日内完成补选[17][18] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意并披露[21] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[21][22] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[22][23] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[28] - 投反对或弃权票需说明理由并披露[26] - 对重大事项出具意见应包含相关内容并签字披露[27] - 工作记录及资料至少保存10年[30] 公司对独立董事支持 - 董事会专门委员会会议前3日提供资料[36] - 保存会议资料至少10年[36] - 最迟在年度股东会通知时披露述职报告[32] - 任期结束后对商业秘密保密[32] - 提供履职所需条件和人员支持[34] - 保证同等知情权并及时提供材料[34] - 承担聘请中介机构等费用[37] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[37] - 可按需购买责任保险[37]

交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需董事会审议披露并提交股东会审批[14][15] - 购买、出售资产交易，涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，需提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[18] 交易标的要求 - 交易标的为股权达特定标准，公司应提供交易标的最近一年又一期审计报告；为非现金资产应提供评估报告[19] 投资分类与决策 - 公司对外投资分为短期投资（持有不超一年）和长期投资（超1年）[3] - 公司股东会、董事会为对外投资决策机构，各自在权限内决策[7] - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究建议与监督[7] 投资实施 - 公司短期投资由证券部分析初选、制定策略，财务部提供资金流量状况表，按审批权限审批后实施[20] - 总经理是对外投资主要责任人，可组织项目实施小组[7][8] 投资管理 - 证券部负责对外投资信息披露工作[9] - 财务部负责对外投资财务管理及相关手续办理[10] - 短期有价证券购入当日须记入公司名下，财务部定期核对证券投资资金[23] - 长期投资项目需经证券部初评、项目实施小组调研论证、投资评审小组综合评审、总经理办公会议讨论[25] - 股权投资涉及外部单位需开展尽职调查，重大或复杂事项可聘请中介机构[26] - 对既有企业股权投资需委托第三方中介机构审计和评估，特定情形可按最近一期审计报告核实资产负债[26] - 重大投资项目可聘请专家或中介机构进行可行性分析论证[31] - 公司对被投资企业按全资子公司、控股子公司和参股企业分类管理[34] - 对外投资组建合作、合资公司和子公司，公司应派出相应人员参与运营决策[46] 财务核算与监督 - 公司财务部对对外投资活动全面财务记录和会计核算，年末对长、短期投资全面检查[51] - 公司子公司应每月报送财务报表，公司可委派财务总监监督[53] 投资收回与转让 - 出现经营期满、破产、不可抗力等情况时，公司可收回对外投资[53] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损无前景、自身资金不足等情况转让对外投资[54] - 投资转让应按《公司法》和公司章程规定办理，处置行为需符合国家法规[54] - 公司应合理选择股权退出方式，符合条件优先通过资本市场退出[54] - 公司应加强股权投资退出管理，执行国有资产监督规定，防止国有资产流失[54] - 股权投资退出时公司应结清债权债务，规范账务处理并配合办理变更登记[54] - 批准处置对外投资的程序与权限和批准实施对外投资相同[55] - 财务部负责组织投资收回和转让的资产评估，防止资产流失[56] 制度相关 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[58] - 本制度由公司股东会制定和修改，经审议通过之日起施行[58] - 本制度由公司董事会负责解释[59]

审计机构变更 - 公司拟聘任北京兴华会计师事务所为2025年度审计机构，原审计机构为中兴财光华[2] - 2025年9月29日董事会和监事会通过聘任议案，尚需股东大会审议[10] 新审计机构情况 - 截止2024年12月31日，北京兴华合伙人95人，注册会计师453人[3] - 2024年度收入总额83747.10万元，审计业务收入59855.11万元[3] - 2024年度上市公司年报审计客户19家，收费2368.66万元[3] 费用及其他 - 2025年度审计费用89万元（含税）[7] - 北京兴华近三年受行政处罚3次等，24名从业人员情况相同[4]

财务公司数据 - 财务公司注册资本100亿元，截至2025年6月末，资产总额1027.34亿元，负债1877.39亿元，净资产149.95亿元[7][9] - 2024年财务公司营收22.46亿元，净利润6.17亿元；2025年1 - 6月营收10.05亿元，净利润2.44亿元[9] 协议内容 - 公司拟与财务公司签《金融服务协议》，每日最高存款余额1.5亿元，最高贷款余额1亿元，有效期3年[3] - 公司在财务公司最高存款含息余额每日不超1.5亿，不超最近年度经审计总资产5%、期末货币资金总额50%[11] - 公司在财务公司综合授信业务余额每日不超1亿元[11] - 财务公司存款利率参照央行基准利率，原则上不低于四大行同类利率[3][10] - 财务公司贷款利率双方协商，原则上不高于四大行同类利率[3][11] 审议情况 - 2025年9月22日独立董事、审计委员会审议通过关联交易议案[19][20] - 2025年9月29日董事会、监事会审议通过议案，关联董监事回避表决[20] - 关联交易尚需股东大会审议，关联股东回避表决[20] 其他 - 过去12个月公司与关联人同类关联交易未达3000万元以上，未达最近一期经审计总资产或市值1%以上[6] - 财务公司出现特定亏损情况应及时通知公司[14] - 协议经签署、法律程序及符合上市规则后生效，目的是提高资金使用效率[16][18]

公司概况 - 财务公司注册资本100亿元人民币[2] - 国铁集团认缴95亿，股权比例95%[4] - 铁科院集团认缴5亿，股权比例5%[4] - 财务公司2015年7月24日成立，是非银行金融机构[2] 治理结构 - 董事会保证公司建立实施有效内控体系[8] - 风险管理委员会审核风控和内控政策[9] - 审计委员会监督经营管理层及内控审计制度[9] - 信贷委员会审议信贷政策、审批额度授信[10] - 投资委员会审议投资实施方案[10] - 公司设综合部等十个内部职能部门[11] 财务数据 - 2024年末资产总额1244.08亿，2025年6月末1027.34亿[19] - 2024年末负债总额1095.52亿，2025年6月末877.39亿[19] - 2024年末净资产148.55亿，2025年6月末149.95亿[20] - 2024年末资产负债率88.06%，2025年6月末85.40%[20] - 2024年1 - 12月营收22.46亿，2025年1 - 6月10.05亿[20] - 2024年1 - 12月净利润6.17亿，2025年1 - 6月2.44亿[20] - 2024年末资本充足率29.80%，2025年6月末33.74%[21] - 2024年末流动性比例75.64%，2025年6月末76.57%[21] 其他 - 截至披露日公司未与财务公司发生存贷款业务[23] - 公司每半年对财务公司进行风险评估并披露报告[24]

会议情况 - 独立董事专门会议2025年第二次会议于9月22日召开，3人全到[2] 金融协议 - 公司拟与财务公司签《金融服务协议》，存款及综合授信有额度限制，有效期3年[3] 议案通过 - 多项金融相关议案获3票赞成通过[3][5][6] 风险预案 - 制定在财务公司开展金融业务的风险处置预案[4] 评估报告 - 公司编制财务公司风险评估报告[6]

公司治理结构调整 - 公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使[1] - 法定代表人辞任，公司将在三十日内确定新的法定代表人[3] 股份相关 - 公司股份总数为21,066.67万股，全部为人民币普通股[13] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[14] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权查阅会计账簿等[7] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可就董高监等给公司造成损失事宜请求相关机构诉讼[8][9] 股东会与股东大会 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[13] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[12] 董事会 - 董事会由9名董事组成，独立董事比例不得低于三分之一[28] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知全体董事和监事[33] 审计委员会 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[37] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，作出决议需经成员过半数通过[38] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，均由董事会决定聘任或解聘[39] 利润分配 - 公司年度利润分配方案由董事会提出预案，经全体董事过半数以上表决同意后提交股东大会审议批准[43] 其他 - 公司实行内部审计制度，内审制度经董事会批准后实施并对外披露[45] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，费用也由股东会决定[46]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于10月22日14点召开[3] - 网络投票起止时间为10月22日[3] - 现场会议在北京市昌平区富生路11号院公司六楼会议室召开[5] 议案信息 - 本次股东大会审议4类共10项议案[6] - 特别决议议案为议案3、议案4.01、议案4.02[8] - 对中小投资者单独计票的议案为议案1、议案2[8] 其他信息 - 股权登记日为10月15日[13] - 现场登记时间为10月21日（8:30 - 11:30，13:30 - 16:30）[17]

会议信息 - 公司第五届监事会第十三次会议于2025年9月29日召开[2] - 会议应出席监事5人，实际出席5人[2] 议案表决 - 《关于公司与中国铁路财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》4票赞成通过[4] - 《关于制定公司在中国铁路财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案的议案》4票赞成通过[7] - 《关于中国铁路财务有限责任公司风险评估报告的议案》4票赞成通过[9] - 拟聘任北京兴华会计师事务所为2025年度审计机构，5票赞成通过[11][12] - 《关于公司取消监事会并修订<公司章程>的议案》5票赞成通过[14] 待审议事项 - 《关于公司与中国铁路财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》需提交股东大会审议[3] - 聘任审计机构议案需提交公司股东大会审议[11] - 《关于公司取消监事会并修订<公司章程>的议案》需提交公司股东大会审议[13]

商业航天产业发展 - 国内商业航天市场呈现蓬勃发展态势 民营火箭公司在火箭发动机和可回收技术方面取得显著进展 动力系统实现从单台突破到批量制造的跨越 [2] - 金属3D打印技术在加工商业航天大尺寸 结构复杂 耐高温材料零部件时具有先天优势 已助力多个商业航天客户完成发射和飞行任务 多个项目进入批量生产阶段 [2] - 航宇科技航天锻件业务收入同比增长近30% 已成功开拓天兵科技 蓝箭航天 九州云箭 星河动力等商业航天客户 [2] - 铂力特投资的增材制造专用粉末材料产线建设项目预计建成后产能将增至3000吨/年 将持续强化在优化设计 技术研发 设备能力和产品交付等方面的市场竞争力 [3] - 航宇科技将紧抓全球航空发动机市场向高效低碳转型及商业航天 燃气轮机等领域需求扩容的机遇 积极拓展半导体设备 深海装备等高端领域多元化布局 [3] 轨道交通技术创新 - 铁科轨道成立研发中心从事轨道扣件系统 轨道部件以及新材料 新工艺和3D打印技术等研发 持续深化设备自动化和管理信息化工作 加快推进黑灯工厂建设 [4] - 交控科技将研发资金重点投向自主虚拟编组运行系统和轨道湿润环境下的列车控制系统等领域 持续保持高强度的研发投入 [4] - 哈铁科技积极拓展海外和路外市场 中标马来西亚及塞拉利昂红外项目 哈萨克斯坦洗车机项目 核心产品在国际市场实现重要突破 [4] - 哈铁科技与香港地铁达成推广项目合同意向 实现地铁领域转向架构架自动清洗项目首次中标 路外和海外市场均取得新进展 [5] 低空经济业务拓展 - 交控科技低空业务在2024年实现从0到1的突破 2025年上半年确认收入322万元 成功中标3个项目 新增签订合同金额达1172.50万元 [5] - 交控科技下半年将重点推进非暴露空间如隧道和地下管廊无人机的产品化与市场化 深化AI+低空融合以提升平台智能化能力 [5]