董事会会议 - 公司于2024年4月24日召开第二届董事会第八次会议[1] 审计委员会调整 - 董事长兼总经理杜锦豪不再担任审计委员会委员[1] - 祁菊当选审计委员会委员[1] - 审计委员会由祁菊、严骏、阳佳余组成[1] - 任期自通过日至第二届董事会任期届满[1]

独立董事任职要求 - 每年在公司现场工作时间不少于15日，最多在3家境内上市公司兼任[2] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少有一名会计专业人士[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[5] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚不得任职[10] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[8] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[13] - 不符合规定或辞职致比例不符，60日内完成补选[14][17] 独立董事履职规定 - 连续两次未亲自出席董事会会议，30日内提议解除职务[12] - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[28] - 专门委员会会议资料保存至少十年[31] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[19] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交审议[26] - 特定事项应经专门会议审议[25] 独立董事待遇与报告 - 公司给予与其职责相适应的津贴，标准经股东大会通过并年报披露[31] - 确认重大事项违规应督促改正并报告[32] - 特定情形及时向上海证券交易所报告[33] - 向年度股东大会提交年度述职报告并披露[33][34] 其他规定 - 2名以上独立董事提延期建议，董事会应采纳[31] - 专门委员会会议原则上会前三日提供资料[31] - 辞职或任期届满后部分义务仍有效[34] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[37] - 制度自股东大会审议通过生效，由董事会负责制定和解释[37][38]

上海艾力斯医药科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制 ...

中信证券股份有限公司关于 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"艾力斯"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对艾力斯 2023 年度募集资 金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 （二）募集资金本报告期内使用金额及期末余额情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 661,768,228.81 元， 本公司本年度使用募集资金人民币 191,878,784.64 元，本年度使用超募资金永久 补充流动资金 人民 币 44,159,621.59 元，累计使用募 集资 金总额人民币 1 1,239,81 ...

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事阳佳余等4人独立性进行评估[1] - 独立董事除任职外不在公司及主要股东单位任职，无利害关系[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1] 信息发布 - 评估专项意见于2024年4月24日发布[2]

上海艾力斯医药科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称"专户")集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 1 第一条 为加强、规范上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《上海艾力斯医药科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特 制定本制度。 第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证 券向投资者募集的资金, 但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开 募集前, 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素, 对募集资产拟投资项目可行性进行充分论证, 明确拟 ...

会议信息 - 2024年5月8日15:00 - 16:30举行业绩暨现金分红说明会[2][5][6][7] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[5][6] - 方式为视频直播和网络文字互动[2][3][6][7] 投资者互动 - 2024年4月26日至5月7日16:00前可提问[2][7] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[8] 报告披露 - 2024年4月26日披露2023年报、2024年一季报及利润分配预案[2]

审计委员会情况 - 2023年董事会审计委员会由三名成员组成，独董占比2/3[1] - 2023年审计委员会共召开5次会议，全体委员均出席[2] 会议审议事项 - 第二届审计委员会各次会议分别审议2022及2023年度报告、季度报告等议案[2][3] 审计评价 - 公司认可普华永道中天，对2023年审计工作及质量满意[4] 财务与内控评价 - 公司认为2023年财务报告真实准确完整，内控运作合规[4]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入20.18亿元，同比增长155.14%，净利润6.44亿元，同比增长393.54%[4] - 2023年公司研发总投入为3.13亿元，占营业收入的比例为15.51%[9] 未来展望 - 2024年公司将加速年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼片固体制剂生产线的建设[6] - 2024年公司计划开展不少于3次业绩说明会[13] - 2024年公司将继续聚焦主营业务，丰富产品管线，推动研发进展[2] - 2024年公司将持续推进商业化进程，强化产品市场覆盖[4] - 2024年公司将深化与ArriVent合作，推进伏美替尼全球化临床研发[5] - 2024年公司将强化产品生产监督，保障产能供应[6] - 2024年公司将完善公司治理，组织相关人员参加培训[11] - 2024年将完善企业管理模式，优化薪酬及激励体系[17] - 2024年将加强与“关键少数”沟通，组织其参加监管机构培训[18] 新产品和新技术研发 - 截至2023年12月31日，公司累计申请发明专利142个，已获授权发明专利84个[9] 分红情况 - 2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利4元（含税）[15] - 截至2023年12月31日公司总股本450,000,000股，拟派发现金红利180,000,000元（含税）[15] - 若2024年上半年盈利且满足条件，拟增加中期分红[15] - 预计2024年上半年现金分红金额不低于相应期间归属于上市公司股东净利润的10%，且不超过净利润[15] 其他新策略 - 公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案执行情况并披露信息[19] - 公司将专注主业，提升核心竞争力、盈利能力和风险管理能力[19] - “提质增效重回报”行动方案可能受政策、市场等因素影响，不构成实质承诺[19] 过往举措 - 2023年组织相关人员参加监管机构组织的培训[17]

会议与决策 - 2023年召开11次董事会、3次股东大会[5] - 2023年4月25日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[10] - 2023年4月25日审议通过2022年年度报告及其摘要议案[14] - 2023年4月27日审议通过2023年第一季度报告议案[14] - 2023年8月28日审议通过2023年半年度报告及其摘要议案[14] - 2023年10月24日审议通过2023年第三季度报告议案[15] - 2023年4月25日审议通过续聘2023年度财务及内部控制审计机构议案[16] - 2023年4月25日第二届董事会审议通过2022年度及2023年度董监高薪酬方案[23] 人员聘任 - 2023年4月10日第二届董事会聘任王林为财务负责人[18] - 2023年4月10日第二届董事会聘任杜锦豪等8人为高级管理人员[22] 候选人提名 - 2023年3月22日第一届董事会提名第二届董事会非独立董事和独立董事候选人[19] - 第二届董事会非独立董事候选人为杜锦豪等7人[20] - 第二届董事会独立董事候选人为阳佳余等4人[21] 其他情况 - 2023年度不存在公司及相关方变更或豁免承诺的方案[11] - 2023年度不存在被收购的情况[13] - 2023年度不存在因会计准则变更以外原因的会计政策等变更或重大会计差错更正[18] - 2023年度不存在制定或变更股权激励等计划相关情况[24] - 2024年独立董事将继续履行职责维护股东权益[25] 审计参与 - 2023年审计委员会应参加会议5次，严骏参加5次[6] - 独立董事严骏出席董事会11次、股东大会3次[5] 审计机构 - 拟续聘普华永道中天会计师事务所为2023年度财务及内部控制审计机构[17]