会议信息 - 2024年5月8日15:00 - 16:30举行业绩暨现金分红说明会[2][5][6][7] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[5][6] - 方式为视频直播和网络文字互动[2][3][6][7] 投资者互动 - 2024年4月26日至5月7日16:00前可提问[2][7] - 会后可通过上证路演中心查看情况及内容[8] 报告披露 - 2024年4月26日披露2023年报、2024年一季报及利润分配预案[2]

审计委员会情况 - 2023年董事会审计委员会由三名成员组成，独董占比2/3[1] - 2023年审计委员会共召开5次会议，全体委员均出席[2] 会议审议事项 - 第二届审计委员会各次会议分别审议2022及2023年度报告、季度报告等议案[2][3] 审计评价 - 公司认可普华永道中天，对2023年审计工作及质量满意[4] 财务与内控评价 - 公司认为2023年财务报告真实准确完整，内控运作合规[4]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入20.18亿元，同比增长155.14%，净利润6.44亿元，同比增长393.54%[4] - 2023年公司研发总投入为3.13亿元，占营业收入的比例为15.51%[9] 未来展望 - 2024年公司将加速年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼片固体制剂生产线的建设[6] - 2024年公司计划开展不少于3次业绩说明会[13] - 2024年公司将继续聚焦主营业务，丰富产品管线，推动研发进展[2] - 2024年公司将持续推进商业化进程，强化产品市场覆盖[4] - 2024年公司将深化与ArriVent合作，推进伏美替尼全球化临床研发[5] - 2024年公司将强化产品生产监督，保障产能供应[6] - 2024年公司将完善公司治理，组织相关人员参加培训[11] - 2024年将完善企业管理模式，优化薪酬及激励体系[17] - 2024年将加强与“关键少数”沟通，组织其参加监管机构培训[18] 新产品和新技术研发 - 截至2023年12月31日，公司累计申请发明专利142个，已获授权发明专利84个[9] 分红情况 - 2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利4元（含税）[15] - 截至2023年12月31日公司总股本450,000,000股，拟派发现金红利180,000,000元（含税）[15] - 若2024年上半年盈利且满足条件，拟增加中期分红[15] - 预计2024年上半年现金分红金额不低于相应期间归属于上市公司股东净利润的10%，且不超过净利润[15] 其他新策略 - 公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案执行情况并披露信息[19] - 公司将专注主业，提升核心竞争力、盈利能力和风险管理能力[19] - “提质增效重回报”行动方案可能受政策、市场等因素影响，不构成实质承诺[19] 过往举措 - 2023年组织相关人员参加监管机构组织的培训[17]

会议与决策 - 2023年召开11次董事会、3次股东大会[5] - 2023年4月25日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[10] - 2023年4月25日审议通过2022年年度报告及其摘要议案[14] - 2023年4月27日审议通过2023年第一季度报告议案[14] - 2023年8月28日审议通过2023年半年度报告及其摘要议案[14] - 2023年10月24日审议通过2023年第三季度报告议案[15] - 2023年4月25日审议通过续聘2023年度财务及内部控制审计机构议案[16] - 2023年4月25日第二届董事会审议通过2022年度及2023年度董监高薪酬方案[23] 人员聘任 - 2023年4月10日第二届董事会聘任王林为财务负责人[18] - 2023年4月10日第二届董事会聘任杜锦豪等8人为高级管理人员[22] 候选人提名 - 2023年3月22日第一届董事会提名第二届董事会非独立董事和独立董事候选人[19] - 第二届董事会非独立董事候选人为杜锦豪等7人[20] - 第二届董事会独立董事候选人为阳佳余等4人[21] 其他情况 - 2023年度不存在公司及相关方变更或豁免承诺的方案[11] - 2023年度不存在被收购的情况[13] - 2023年度不存在因会计准则变更以外原因的会计政策等变更或重大会计差错更正[18] - 2023年度不存在制定或变更股权激励等计划相关情况[24] - 2024年独立董事将继续履行职责维护股东权益[25] 审计参与 - 2023年审计委员会应参加会议5次，严骏参加5次[6] - 独立董事严骏出席董事会11次、股东大会3次[5] 审计机构 - 拟续聘普华永道中天会计师事务所为2023年度财务及内部控制审计机构[17]

关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联方[7] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[11] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，应经董事会审议并披露[14] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，应经董事会审议并披露[14] - 公司为关联人提供担保，不论金额大小，董事会审议后提交股东大会审议[15] - 与关联方交易金额（担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，需提供评估或审计报告并提交股东大会审议[17] 关联交易计算与披露 - 连续12个月内与关联方交易按累计计算原则适用规定[17] - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出预计重新履行程序并披露[18] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[18] - 公司与关联人日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行程序和披露义务[18] 担保相关 - 公司为控股股东等提供担保时，控股股东等应提供反担保[19] 关联交易审议前置 - 公司拟进行应披露关联交易，需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露，且经独立董事专门会议审议[21] 免审议和披露情况 - 一方以现金认购另一方公开发行证券等交易可免按关联交易审议和披露[21] - 一方作为承销团成员承销另一方公开发行证券等交易可免按关联交易审议和披露[21] - 一方依据另一方股东大会决议领取股息等交易可免按关联交易审议和披露[21] - 一方参与另一方公开招标或拍卖（招标或拍卖难以形成公允价格除外）可免按关联交易审议和披露[21] - 公司单方面获得利益的交易可免按关联交易审议和披露[21] - 关联交易定价为国家规定可免按关联交易审议和披露[21] - 关联方向公司提供资金，利率不高于央行同期贷款基准利率且公司无相应担保可免按关联交易审议和披露[21] 制度生效与修改 - 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同[21]

募集资金情况 - 2020年境内首次公开发行9000万股A股，每股发行价22.73元，募集资金总额20.457亿元，净额19.3254964561亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额6.6176822881亿元，本年度使用1.9187878464亿元，累计使用12.398112698亿元[2] - 累计使用超募资金补充流动资金3.0015962159亿元，使用暂时闲置募集资金现金管理1.466亿元，收到净额1.1562989861亿元[2] - 2023年变更部分募集资金专用账户，注销中信银行静安支行账户，在中国银行启东支行新开账户[8] - 2024年4月24日同意将募投项目结项，节余资金用于新药研发及补充流动资金[17] 资金使用与管理 - 2023年4月25日审议通过使用4353.72万元超募资金永久补充流动资金，6月21日通过，12月31日完成[18] - 2022年12月同意使用最高10亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[19] - 2023年12月同意使用最高8亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月且可循环滚动[20] - 2023年度购买结构性存款到期收益2188.66万元[20] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金购买结构性存款余额1.47亿元[20] 项目投资情况 - 2020年使用1.45亿元超募资金对新药研发项目补充投资[23] - 新药研发项目累计减少后续投入26454.70万元，新增投入14471.39万元[26] - 新药研发项目募集资金投资金额由76290.70万元增至90762.09万元[27] - 截至2023年12月31日，新药研发项目累计投入40577.31万元[27] - 营销网络建设项目投入增减相抵，总投资金额不变[28] - 拟终止药物研究分析检测中心项目，变更资金投资“新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目”[28] 项目进度与评估 - 总部及研发基地项目大楼2024年1月16日完成竣工结算[39] - 营销网络建设项目投入进度100%[38] - 信息化建设项目投入进度26.68%[38] - 新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目投入进度23.59%[38] - 超募资金截至2023年12月31日已使用完毕[38][41] 合规与审计 - 2023年公司不存在违规使用募集资金的情形[30] - 普华永道中天会计师事务所认为2023年度募集资金报告如实反映情况[31] - 保荐机构认为2023年度募集资金存放和使用符合要求，无违规情形[32]

财务审计 - 审计公司对上海艾力斯2023年12月31日财务报告内控有效性审计[2] - 董事会负责建立健全和评价内控有效性[3] - 审计公司负责发表内控意见并披露重大缺陷[4] 审计结论 - 内控有局限性，推测未来有效性有风险[5] - 审计公司认为公司于2023年12月31日保持有效财务报告内控[6]

股东大会相关 - 董事人数不足8人或单独/合计持有公司10%以上股份股东请求时，公司需2个月内召开临时股东大会[1] 提名相关 - 董事、非职工代表监事候选人可由单独或合并持有公司3%以上股份的股东提名[2][3] - 董事会等可提出独立董事候选人[3] 董事履职相关 - 因董事辞职致董事会异常，改选出董事就任前原董事仍需履职[3] 委员会相关 - 审计等委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[4] - 审计委员会每季度至少开一次会，须三分之二以上成员出席[4] 股利分配相关 - 公司董事会须在股东大会后2个月内完成股利派发[5] - 公司现金股利政策目标为固定股利支付率[5] - 公司经营好且董事会认为合适时可发股票股利[5] - 每年利润分配方案由董事会拟订[5] - 利润分配预案经董事会过半数董事表决通过才可提交股东大会[5] - 公司调整利润分配政策需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[6] - 特定情形可不进行利润分配，如审计报告非无保留意见等[7] 制度相关 - 修订后的《公司章程》2024年4月26日在上海证券交易所网站披露[7] - 公司拟修订和制定部分内部治理制度，多项需股东大会审议[8][9] - 5项制度修订已披露且需股东大会审议[8][9] - 公司将于股东大会通过后办理章程备案等事宜[7] - 修订及制定的制度已通过公司第二届董事会第八次会议审议[9]

中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司 确定原募投项目剩余募集资金用途、 部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目 及补充流动资金、调整新药研发项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"艾力斯"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对 公司确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结项并将节余募集资金用 于新药研发项目及补充流动资金、调整新药研发项目的事项进行了核查，核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海艾力斯医药科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2559 号），公司向社会公 开发行人民币普通股 9,000 万股，每股发行价格为人民币 22.73 元，募集资金总 额为人民币 204,570.00 万元；扣除发行费用后实际 ...

会议召开情况 - 2023年召开11次董事会、3次股东大会[4] - 2023年提名委员会召开2次会议[5] 议案审议情况 - 2023年4月25日审议通过2023年度日常关联交易预计议案[9] - 2023年4月25日审议通过2022年年度报告及其摘要议案[13] - 2023年4月27日审议通过2023年第一季度报告议案[13] - 2023年8月28日审议通过2023年半年度报告及其摘要议案[13] - 2023年10月24日审议通过2023年第三季度报告议案[14] - 2023年4月25日审议通过续聘2023年度财务及内部控制审计机构议案[15] - 2023年4月25日公司第二届董事会第二次会议审议通过2022年度董事等薪酬执行情况及2023年度薪酬方案[21] 人员聘任及提名 - 2023年4月10日聘任王林为财务负责人[17] - 2023年3月22日提名杜锦豪等7人为第二届非独立董事候选人，阳佳余等4人为第二届独立董事候选人[18][19] - 2023年4月10日聘任杜锦豪为总经理，胡捷、徐锋为副总经理等多名高级管理人员[20] 其他情况 - 2023年度公司不存在变更或豁免承诺的方案[10] - 2023年度公司不存在被收购的情况[11] - 2023年度不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正情况[17] - 2023年度不存在制定或变更上市后股权激励计划等相关情况[21] - 2023年独立董事严格履职，2024年将继续加强沟通履行职责[22]