2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海新相微电子股份有限公司 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，以实现本次激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高绩效管理水平，实现公司与全体股东利益最大化。 第三条 考核范围 本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象，具体包括在公司（含 分公司及子公司，下同）任职的核心技术人员及董事会认为需要激励的骨干员工。 1 为了进一步建立、健全上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和 推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照激励与约束对等 的原则，制定了《上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 ...

成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计 师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司 审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质。 （二） 投资者保护能力 大华会计师事务所（特殊 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-026 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2023]731 号文核准，并经上海证券交易所同意， 本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）91,905,883 股，每股面值 1 元，每股发行价人民 币 11.18 元。截至 2023 年 5 月 29 日止，本公司共募集资金为人民币 1,027,507,771.94 元， 扣除发行费用人民币 110,933,144.01 元，募集资金净额为人民币 916,574,627.93 元。 截止 2023 年 5 月 29 日，本公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2023]000289 号"验资报告验证确认。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入资金 185,203,690.00 元，其 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-035 上海新相微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：上海市徐汇区苍梧路 10 号 T3 办公楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为上海新相微电子股 份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规定，对新相微2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 单位：万元 | 项目 | 本期金额 | 累计金额 | | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | 91,657.46 | 91,657.46 | | 减：使用募集资金 | 18,520.37 | 18,520.37 | | 减：购买现金管理产品 | 13,000.00 | 13,000.00 | | 加：现金管理产品到期赎 ...

上海新相微电子股份有限公司 2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或 合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 3、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相 应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整 后预留部分占本次激励计划拟授予限制性股票总量的比例不超过 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全 部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。 一、限制性股票激励计划的分配情况表： 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占拟授予限 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 制性股票总 | 公告日公司股 | | | | | | （万股） | 量的比例 | 本总额的比例 | | 一、核心技术人员（共 | | ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-033 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票或公司从二 级市场回购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：上海新相微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）拟向激励对象授予权益合计 720.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司 股本总额 45,952.9412 万股的 1.57%。其中首次授予 601.50 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额的 1.31%，占本激励计划拟授予权益总额的 83.54%； 预留 118.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.26%，占本激励 计划拟授予权益总额的 16.46%。 本次激励计划采取的激励工具为限制性 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年（以下或称"报告期"），上海新相微电子股份公司（以下简称"公 司"）董事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及 各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发， 勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运 作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务， 公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会 2023 年度工作报告如下： 一、2023 年度主要经营情况 2023 年，面对国内外严峻复杂的形势，公司紧紧围绕生产经营计划和奋斗 目标不松懈，以提高经济效益和服务质量为中心，积极拓展市场份额、创新优化 产品服务、精细化管控以降本增效、严控资金及运营风险，稳妥应对经济波动和 行业下行的不利影响。2023年公司实现营业收入48,044.73万元，同比增长12.52%， 实现归属于上市公司股东的净利润 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （Jay Jie Chen 陈捷） 作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章 程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有 限公司独立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极 参加公司召开的相关会议，认真阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的 原则，对相关事项发表独立意见；及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注 公司的发展，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度我履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为我、周波女士、谷至华先生， 占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1960 年 2 月生，美国国籍，斯坦福大学硕士研究生学历。1982 年 9 月 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年（以下简称"报告期"），上海新相微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规及《公司章程》和 《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东 及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济 活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履 行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促 进了公司规范运作水平提高。现将公司 2023 年度监事会工作情况报告如下： （一）公司依法规范运作情况 一、公司监事会组织架构情况 2023 年度，监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。 二、监事会的工作情况 2023 年度，公司监事会共召开 6 次监事会会议，各次监事会会议的组织、 召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效，监 事会对报告期内的监督事项均无异议，具体情况如下： | 会议届次 | | 召开日期 ...