（一）主要会计数据 单位：万元 | 主要会计数据 | 2023年/ 2023年12月31 | 2022年 | | 增减变动 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | (%) | | | 日 | 调整后 | 调整前 | | | 营业收入 | 48,044.73 | 42,700.44 | 42,700.44 | 12.52 | | 归属于上市公司股东 | 2,753.91 | 10,827.23 | 10,836.07 | -74.56 | | 的净利润 | | | | | | 归属于上市公司股东 | 2,127.79 | 9,295.02 | 9,303.86 | -77.11 | | 的扣除非经常性损益 | | | | | | 的净利润 | | | | | | 经营活动产生的现金 | 9,566.06 | -6,905.27 | -6,905.27 | 不适用 | | 流量净额 | | | | | | 归属于上市公司股东 | 159,645.07 | 64,904.20 | 64,909.29 | 145.97 | | 的净资产 | | | | | | 总资产 ...

2 0 2 4 年 4 月 2 5 日 经核查独立董事 Jay Jie Chen（陈捷）、周波、谷至华的任职经历 以 及 签 署 的 相 关 自 查 文 件 ， 上 述 人 员 不 存 在 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》第 六 条 不 得 担 任 独 立 董 事 的 情 形 ，在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间 ，独 立 董 事 已 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 上 海 证券交易所的相关规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ， 不 受 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或个人的影响。 因 此 ， 公 司 独 立 董 事 符 合 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、《 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号 — — 规范运作 》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海新相微电子 股份有限公司董事会 上海新相微电子 股份有限公司董事会 关 于 独立 董事 ...

上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007481 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011007481 号 上海新相微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新相微电子股份有限公司（以下简称新相 微公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 新相微公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的 ...

上海新相微电子股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《上海 新相微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对《上 海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"或"本次激励计划"）有关事项进行了核查，发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法 ...

上海新相微电子股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规 定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 大华对公司编制的 2023 年 12 月 31 日合并资产负债表，2023 年度的合并利润 表、合并现金流量表、合并股东权益变动表以及相关财务报表附注进行审计。在 对财务报表整体发表审计意见而实施的审计工作基础上，视公司的需要及上海证 券交易所等监管部门的要求，出具上述财务报表涵盖期间的其他专项报告和专项 说明等相关文件。 在执行审计工作的过程中，大华就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会审计委员会工作 细则》等相关规定及要求，在 2023 年度内认真履职。现将本年度履职情况汇报 如下： 一、 基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为周波、Jay Jie Chen（陈捷）、 Peter Hong Xiao（肖宏），其中周波女士、Jay Jie Chen（陈捷）先生为独立董事， 且召集人由具有专业会计资格的周波女士担任。 二、 会议召开情况 2023 年度，审计委员会共计召开了 7 次会议，主要就公司财务报告、内部控 制、日常关联交易、审计机构续聘等事宜进行了审核，并听取、指导了公司相关 工作。具体如下： | 会议时间 | | | 议案 | 决议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 年 | 2 | 1、 月 | 《关于同意报出<上海新相微电子股份有限公司审阅 | 所 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 新相微、本公司、上市公 | 指 | 上海新相微电子股份有限公司 | | 司、公司 | | | | 限制性股票激励计划、本 激励计划、本次激励计 | 指 | 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | | 划 | | | 划、本计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励 | | | | 计划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海新相微电子股 | | 报告 | 指 | 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财 | | | | 务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"新 相微"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责新相微上市后的持续督导工作， 并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐人已与新相微签订保荐协 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | 议，该协议明确了双方在持续 | | | 方在持续督导期间的 ...

公司投资评级 公司首次覆盖给予"增持"评级 [40] 报告的核心观点 1) 公司作为中国内地少数能同时提供整合型以及分离型显示驱动方案并进行多领域布局的优质企业，具备多年技术沉淀以及与大客户京东方十余年合作经验 [1] 2) 面板行业国产替代进程步入深水期，供应链本土化趋势有望自下而上传导 [1] 3) 公司作为可穿戴领域整合型芯片龙头，未来有望凭借自有工艺大幅降低成本向高端领域突破 [2] 4) 公司积极布局分离型显示芯片并加强供应链自主可控能力 [3] 5) 公司高研发投入有助于打造产品护城河 [15][16][17] 公司投资评级 1) 报告给予公司"增持"评级 [40] 报告的核心观点 1) 公司是中国内地少数能同时提供整合型和分离型显示驱动方案的优质企业,具有多年技术沉淀和大客户合作经验 [1] 2) 面板行业国产替代进程加速,供应链本土化趋势有望自下而上传导 [1] 3) 公司作为可穿戴领域整合型芯片龙头,未来有望凭借自有工艺大幅降低成本向高端领域突破 [2] 4) 公司积极布局分离型显示芯片,加强供应链自主可控能力 [3] 5) 公司高研发投入有助于打造产品护城河 [15][16][17]