国泰君安证券股份有限公司 关于北京京仪自动化装备技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"）作为北京京 仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"京仪装备"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，作为 公司持续督导工作的保荐人，负责京仪装备上市后的持续督导工作，并出具本持 续督导跟踪报告： | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | | 保荐人已建立健全并有效执行持 | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 续督导工作制度，并针对具体的 | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 持续督导工作制定相应的工作计 | | | 划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 保荐人已与京仪装备签署了持续 | | | 督导相关的协议，协议明确了双 | | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | | | ...

关于北京京仪自动化装备技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京京仪自动化装备技术股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-58917326 关于北京京仪自动化装备技术 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所(特殊普通合伙) _您可使用手机"扫一扫"成进入"注册登录"的政策审计报告是否由具有效业许可的会计师事务所出具。 _您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业就一直管平台〔lemp/7/acc现在股票网,京200CBPP8X 目 录 关于北京京仪自动化装备技术股份有限公司非经营性资金占用 1-2 及其他关联资金往来的专项说明 北京京仪自动化装备技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金 我们接受北京京仪自动化装备技术股份有限公司(以下简称"京仪装备 股份公司")委托,根据中国注册会计师执业准则审计了京仪装备股份公司 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合 并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变 ...

北京京仪自动化装备技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公司"） 及其控股子公司与关联人之间的关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《北京京仪自动化装备技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过 将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致 或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占 用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人和关联交易 第四条 关联人的认定，具体以中国证监会的规定和证券交易所上市规则、 其他业务规则的界定为准。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事候选人 声明与承诺 本人余应敏，已充分了解并同意由提名人北京京仪集团有限 责任公司提名为北京京仪自动化装备技术股份有限公司第二届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任北京京仪自动化装备技术股 份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）中共中央纪委、教育部、监察部《关于 ...

北京京仪自动化装备技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在2023年度，本人按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理制度》以及《公司章程》等相关规定，忠实地履行职责，在董事会日常工作 及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见。从公司整体 利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股 东的合法权益。 现将2023年度履行独立董事职责工作情况汇报如下： （一）工作履历、专业背景以及工作情况 余应敏，男，1966年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，财政部财政 科学研究所应用经济博士后。2005年7月至今，担任中央财经大学会计学院会计 学教授、博士生导师。余应敏先生兼任国投电力控股股份有限公司、樱桃谷育 种科技股份有限公司、北京环球优路教育科技股份有限公司、奥瑞德光电股份 有限公司的独立董事；2022 年 9 月至今，担任公司独立董事。余应敏先生具有 丰富的财务会计实务与教学经验，主要从事会计、财务、审计理论与方法研究， 先后在《会计研究》《经济管理》《审计研究》《财政研究》等专业刊 ...

北京京仪自动化装备技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露工作的管理，保护公司、全体股东及其它利益相关人员的合法 权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件和《北京京仪自动化装备技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指对公司股票交易价格产生较大影响或者对投 资决策有较大影响的事项，具体标准根据《股票上市规则》、《上市公司信息披 露管理办法》的有关规定确定。 第三条 本制度所称信息披露义务人指公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会、证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司董事会办公室作为信息披露的管理部 ...

688652 2024-010 北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 九次会议通知已于2024年4月13日以电子邮件或传真方式发出，本次会议于2024 年4月23日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，应出席会议监事3人，实际出席 监事3人。本次会议由监事会主席赵维女士召集并主持。会议的召集、召开符合有 关法律、法规和公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 经审议，监事会认为：2023年度公司监事会本着维护公司以及股东利益的精 神，严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行监督职责， 较好地保障了公司和股东权益，促进了公司的规范化运作。因此，同意《关于公 司<2023年度监事会工作报告>的议案》的内容。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经审议，监事会认为：《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》客观、 真实、准确地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果，因此，同意该报告的 内容。 ...

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有 关规定，2023年度北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公司 ")董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就2023年度履 职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由余应敏先生、王兆峰先生、陈望舒先生三 名成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的2/3，主任委员由具备会 计专业资格的独立董事余应敏先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023年度，董事会审计委员会共召开2次会议，全体委员均亲自出席，具 体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | | | 1、《关于公司2022年年度审计报告及三年一期 审计报告的议案》 | | 第一届董事会审 | | 2、《关于2022年度财务决算报告的议案》 | | 计委员会2023年 | 2023/4/14 | 3、《关于2023年度财务预算报告的议案》 | ...

北京京仪自动化装备技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件和《北京京仪自动化装备技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本议事规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，由董事长召集，于会议召开 十日以前书面通知全体董事和监事。 第四条 董事会审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议， 或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以 上成员出席方可举行。战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会根据公司实 际需求召开。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步 ...

北京京仪自动化装备技术股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 北京京仪自动化装备技术股份有限公司（以下简称"公司"）为践行以"投资 者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司发展前景的信心和对 公司长期投资价值的认可，公司制定了2024 年度"提质增效重回报"行动方案。具体 方案如下： 一、 聚焦经营主业，稳固核心竞争力 公司始终秉承"为客户创造价值"的企业使命，"诚信、安全、简单、高效"的企 业经营理念，坚持自主创新，专注关键核心技术攻关，以技术和市场双轮驱动，推进 基础理论研究，实现关键零部件开发，紧追世界先进工艺，在半导体专用设备领域持 续深耕，不断开拓新产品、新领域，提升公司收入和利润规模，为股东实现可持续增 长的投资回报，为员工提供更具竞争优势的职业发展平台，承担企业社会责任。 公司持续保持与客户、供应商、员工、股东以及政府等相关方的沟通，积极协同 产业链上下游，共建战略合作愿景，为客户提供更全面的半导体专用设备解决方案， 构建共创共赢、共同发展的全面战略合作伙伴关系。 公司致力于探索实践适合本企业的发展战略与实现路径，努力构建适合企业长期 发展的战略任务及要素，向智能 ...