审计委员会 - 由三名非高级管理人员董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[6] - 与审计部至少每季度开会并报告工作[7][8] 审计流程 - 内部审计通知书提前五日送达被审计对象[12] - 被审计对象七日内可申诉，审计委员会十五日内处理[13] 档案管理 - 审计项目结束建档案，年度结束6个月内归档[21] - 内部审计工作底稿保管10年[22] 报告提交 - 审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[15] 审计重点 - 大额非经营性资金往来等内控为检查评估重点[15] 责任主体 - 董事会负责内部控制制度建立健全和有效实施[2] 违规处理 - 内部审计人员违规视情节处分或处罚，犯罪移交司法机关[20] - 审计部可向董事会提处分和追究经济责任建议[20] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同[21]

投资者关系管理办法 - 公司制定投资者关系管理办法加强与投资者沟通，完善治理结构[2] 管理目的与原则 - 目的包括形成双向沟通机制、建立稳定投资者基础等[5] - 原则有充分披露、合规披露、机会均等、诚实守信等[5] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[7][8] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[7] 沟通方式 - 沟通方式有定期报告、年度报告说明会、一对一沟通等[7][11] 沟通要求 - 利用网络提高沟通效率降低成本[9] - 加强与中小投资者沟通，年度报告披露后举行说明会[12] - 年度报告说明会提前至少五个交易日发布通知[12] 管理职责 - 董事会秘书为事务负责人，董事会办公室负责相关工作[14] - 投资者关系管理部门负责信息沟通、定期报告编制等工作[15] 其他措施 - 设专线投资者咨询电话并专人接听，变更需公告[16] - 董事会办公室派专人接待来访投资者并建立档案[17] - 业务媒体宣传样稿和主动采访媒体资料经董事会秘书审核后发布[17] - 避免在年报、半年报披露前30日内接受调研和采访[17] - 与证监会、上交所等建立良好沟通关系[17] - 对员工进行投资者关系管理知识培训[18] - 发布重大信息后及时向上交所报告并正式披露[18] - 投资者关系活动建立档案，包含参与人员等内容[18]

交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需董事会审议通过后提交股东会审议并披露[6][7] - 购买、出售资产交易涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况由董事会审议批准并披露[8][9] 投资定义与原则 - 短期投资指购入能随时变现且持有时间不超一年的交易性金融资产[4] - 长期投资指投资期限超一年或不能随时变现或不准备变现的投资[4] - 公司对外投资活动应符合国家法规、公司战略等五项原则[4] 投资管理职责 - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究评估和监督[11] - 证券事务部负责投资项目信息收集和价值评估[11] - 财务部负责对外投资财务管理和会计核算[11] - 内审部负责对外投资活动专项审计[12] - 总经理负责为董事会战略委员会决策提供前期准备，收集对外投资信息和建议[21] 投资流程 - 总经理组织评估拟投资项目，可行则编写项目建议书[22] - 项目建议书通过审查后制作可行性分析报告，提交有权审批机构审议[23] - 对外投资获批后，授权部门或人员实施计划，签订合同并转移财产[19] 投资后续管理 - 投资项目实施后，公司可派驻代表跟踪管理被投资企业[19] - 公司进行委托理财需选合格受托方，董事会专人跟踪资金状况[19] - 董事会定期了解重大投资项目进展和效益，追究未达预期责任[20] 投资处置 - 满足特定情况公司可收回或转让对外投资[21][22] - 处置对外投资前需论证，转让应按规定办理[22] 信息披露 - 公司及子公司对外投资信息按规定履行披露义务[24]

累积投票制规则 - 公司股东会选举两名以上董事时，股东投票权等于持股数与应选董事总人数乘积[2] - 股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘以本次股东会选举董事人数之积[4] - 股东投票总数多于累积表决票数时投票无效，等于或少于则有效[4] 董事当选规则 - 候选人得票数需超出席股东会股东所持股份总数的1/2（以未累积股份数为准）才能当选董事[2] - 获得超参加会议股东所持有效表决股份数（以未累积股份数为准）1/2以上选票的候选人多于应选人数时，按得票数排序，多者当选[6] 选举流程补充 - 独立董事与非独立董事选举实行分开投票[3] - 当选人数少于应选董事，处理方式分情况而定[5] - 两名或以上候选人数相同且全部当选将超应选人数时，对该候选人进行第二轮选举[6]

股份减持限制 - 董事和高管任期内和届满后6个月内，每年减持不超所持总数25%[8,11] - 离职后半年内不得转让所持股份[6,8] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[8] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[8] 信息申报要求 - 新任董高任职通过后2个交易日内委托申报个人信息[13] - 现任董高信息变化、离任后2个交易日内委托申报[14] 减持计划披露 - 减持应在首次卖出前十五个交易日报告并披露计划[14] - 每次披露减持时间区间不超3个月[16] 实施结果报告 - 减持实施完毕或未实施、未完毕，2个交易日内报告公告[16][17] 其他情况规定 - 股份被强制执行，2个交易日内披露[17] - 离婚分割后减持，过出、过入方任期内和届满后6个月内，每年转让不超各自总数25%[17] - 股份变动，2个交易日内向公司报告，公司公告[17] - 持股及变动比例达规定，按法规报告披露[18] 违规处理措施 - 转让违规，证监会责令购回等[21] - 减持违规，上交所监管或纪律处分，严重从重，涉嫌违法报证监会[21] 制度实施时间 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[23]

高级管理人员设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名，每届任期3年[4] - 总经理由董事长提名，董事会决定聘任或解聘[4] - 副总经理、财务总监等由总经理提名，董事会决定聘任或解聘[4] 高级管理人员职责 - 总经理主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议等[9] - 副总经理协助总经理工作，按分工主管相应部门或工作[15] - 财务总监主管公司财务工作，拟定财务制度等并编制财务报告[15] 高级管理人员规范 - 高级管理人员仅在公司领薪，不得在控股股东等单位兼职领薪[7] - 需关注定期报告内容并签署书面确认意见[17] 总经理办公会议 - 原则上每月至少召开一次，三分之一以上高级管理人员联名提议应及时召开[20] - 采取集体讨论、总经理决策的议事方式[22] - 目的包括检查工作执行进度、判断业务目标完成情况等[22] 报告制度 - 总经理应根据董事会要求定期或不定期报告工作[24] - 董事会闭会期间向董事长报告日常工作[39] - 发生重大诉讼等情形时及时向董事会报告[25] 授权与审批 - 总经理因故不能履职时，可指定一名副总经理代行职务[13] - 公司交易事项未达董事会审批权限，经总经理办公会议审议由总经理批准[24] - 总经理应于每年底提交授权事项办理情况书面报告和总经理工作报告[26]

制度目的与范围 - 提高公司规范运作和年报信息披露质量[2] - 适用公司董事、高管等相关人员[3] 信息披露处理 - 信息披露等部门收集资料提方案报董事会批准[3] 重大差错情形 - 包括财务报告差错、业绩预告差异大等[5][6] 处理情形与责任 - 从重、从轻处理情形及追究责任形式[7][10]

制度相关 - 制度于2025年9月修订[1] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[14] 接待原则与规范 - 接待遵循六项原则[4][5] - 定期报告披露前三十日不接受采访调研[6] - 沟通限于公开披露信息[6] 活动方式与要求 - 投资者关系活动可网上直播[7] - 特定对象现场参观需预约签承诺书[8] - 董事、高管接受采访需提纲审批[9] 信息管理 - 特定对象文件发布前知会公司[10] - 发现文件问题要求改正或发澄清公告[10] - 特定对象信息泄露报告上交所并公告[12] - 不得通过“上证e互动”披露未公开重大信息[12] 再融资与重大事项 - 再融资注意信息披露公平性[11] - 重大事项未披露前签保密协议，异常报告上交所并公告[20] 接待安排 - 接待活动详细记载，结束两交易日内编记录表[12] - 周一至周五9:00 - 12:00、14:00 - 17:00接受预约和接待[17] - 可电话0769 - 85377166 - 609、邮箱dt - stocks@dingtong.net.cn或函件预约[17] 公司信息 - 公司股票名称鼎通科技，代码688668[24]

担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审批[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审批[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审批[9] - 按担保金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审批，且股东会审议须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审批[9] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需股东会审批，相关股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权过半数通过[9] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事同意，关联董事应回避表决[11] 豁免与反担保 - 公司为全资子公司或控股子公司且其他股东按权益同等比例担保可豁免部分股东会审批规定[9] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[10] 审批程序与职责 - 公司担保债务展期需重新提交董事会、股东会履行审批程序[10] - 独立董事需在董事会审议对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所核查[12] - 控股子公司向合并报表范围之外主体提供担保，视同上市公司提供担保[12] - 对外担保由财务部根据董事会或股东会决议办理，财务部负责资信调查等多项职责[19] 合同管理 - 对外担保须订立书面担保合同和/或反担保合同，合同应符合法律规定且条款明确[14] - 担保合同应明确债权人、债务人、被担保主债权种类金额等条款[17] - 担保期间主合同条款变更需重新履行审批程序和签订合同[19] - 公司应妥善管理担保合同及相关资料，定期与银行核对[20] 信息披露 - 董事会或股东会审议批准的对外担保需在指定报刊或网站披露相关数额及占比[23] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务等情形需及时披露[23] 责任追究 - 相关人员未按制度规定造成损失需承担赔偿责任和处分[25]

公司基本信息 - 公司于2020年12月21日在上海证券交易所科创板上市，首次发行人民币普通股2129万股[8] - 公司注册资本为人民币139201726元[9] - 公司发起人共7名，2018年7月21日各发起人出资全部缴足[14] - 公司已发行股份总数为139201726股，均为人民币普通股[14] 股东信息 - 东莞市鼎宏骏盛投资有限公司持股比例65.20%[14] - 罗宏霞持股比例9.66%[14] - 佛山市顺德区凯智企业管理咨询合伙企业持股比例8.70%[14] - 王成海持股比例6.05%[14] - 深圳市联新工业投资企业持股比例4.17%[14] - 新余鼎宏新投资合伙企业持股比例3.76%[14] 股份转让与股东权利 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市一年内及离职半年内不得转让[21] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[25] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[28] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[41] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[62] 董事相关 - 非职工代表董事每届任期三年，独立董事连任六年，36个月内不得被提名为独立董事候选人[75] - 除独立董事外董事可由高级管理人员兼任，兼任及职工代表董事总计不得超公司董事总数1/2[77] 利润分配与实施 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[117] - 公司每年现金分红不低于当年度实现可供分配利润的10%[120] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司2个月内实施[72] 重大事项决策 - 公司未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%且金额超5000万元，属重大投资计划等情形[121] - 公司未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产30%，属重大投资计划等情形[121] 其他 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[139] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[139]