证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-004 北京凯因科技股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引-发行类第7号》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等相关规定，北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科 技"或"公司"）将本公司截至2024年1月31日的前次募集资金使用情况报告如下。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯因科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司 首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为 18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣 ...

北京凯因科技科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十次会议 相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为北京凯因科技科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负 责的态度，秉持实事求是的原则，对公司下列事项进行了认真的核查，现就公 司第五届董事会第二十次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票方案的独立意见 经审核公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票方案，我们认 为公司本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票的方案系结合公司经 营发展的实际情况制定，该方案的实施有利于提升公司的盈利能力、增强市场竞 争力，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，符合 公司的长远发展和全体股东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东 利益的情形，我们一致同意公司编制的以简易程序向特定对象发行人民币普通股 股票方案。 二、关于公司符合以简易 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-007 北京凯因科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处 罚或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。 特此公告。 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024 年 2 月 3 日 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构， 建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作并不断提高质量，保护公司和投 资者的合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票，根据相关 法律法规 ...

北京 凯 因 科 技 股 份 有 限 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 鉴 证 报 告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Tirnes Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 灵 页 次 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 二、北京凯因科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告 1-11 三、事务所执业资质证明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 1-3 前次募集资金使用情况鉴证报告 中 ...

北京凯因科技股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）根据《上市 公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次以简易程序向特定对象发 行人民币普通股股票方案及实际情况，对本次募集资金投向是否属于科技创新领域 进行了研究，制定了《北京凯因科技股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技 创新领域的说明》（以下简称"本说明"）。 如无特别说明，本说明中相关简称与术语具有与《北京凯因科技股份有限公司 以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案》中相同的含义。 一、公司的主营业务 公司是一家具有自主创新研发实力，专注于病毒及免疫性疾病领域，集创新药 物研发、生产、销售于一体的高科技生物医药公司。公司依托核心技术平台，成功 开发出具有自主知识产权的创新药：丙肝全口服泛基因型药物盐酸可洛派韦胶囊和 培集成干扰素 α-2 注射液，并实现产业化落地。当前重点聚焦以创新药为核心的乙 肝功能性治愈药物组合研发，同时布局免疫性疾病领域提高预防保护率与临床治愈 率的创新药物管线。 二、本次募集资金使用计划 （一）本次募集资金投入计划 公司拟建的抗体生产基地 ...

北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2日召开第五 届董事会第二十次会议、第五届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公 司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案的议案》等相关议案。《北 京凯因科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案》等 相关文件于2024年2月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请 广大投资者注意查阅。 以简易程序向特定对象发行股票的预案披露事项不代表审核、注册部门对于 本次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，以简易程序向特定对象发行 人民币普通股股票预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易 所审核通过，并经中国证券监督管理委员会同意注册。敬请广大投资者注意投资 风险。 特此公告。 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-006 北京凯因科技股份有限公司 关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预 案披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份 ...

北京凯因科技股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为进一步规范和完善北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的 透明度和可操作性，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号 —上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《北京凯因科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事 会制定了《北京凯因科技股份有限公司未来三年（2024年-2026年）股东分红回报 规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制订本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展战略、股东要求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来 盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况， 建立健全对投资者持续、稳定、科学的分红回报规划与机制，对利润分配作出制 度性安排，确保公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、公司制定本规 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 以简易程序向特定对象发行人民币普通股股 票方案论证分析报告 二〇二四年二月 北京凯因科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票方案论证分析报告 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）是在上海证券交易所科创板 上市的公司。为适应行业发展趋势，提升公司竞争实力，优化公司资本结构，为公 司发展提供资金保障，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《上市审 核规则》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，公司拟实施以简易程序向特定 对象发行人民币普通股股票（以下简称"本次发行"）。本次发行募集资金总额不超 过人民币 30,000.00 万元（含本数），且不超过最近一年末净资产百分之二十。在扣 除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目： （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《北京凯因科技股份有限公司以简 易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案》中的释义相同的含义 ...

北京 凯 因 科 技 股 份 有 限 公 司 最近三年及一期非经常性损益鉴证报告 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn III 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 | 1-3 | | 二、最近三年及一期非经常性损益明细表 | 1-2 | | 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注 | 3-9 | 四、事务所执业资质证明 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New C ...

海通证券股份有限公司 关于北京凯因科技股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为北京 凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对凯因科技首次公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 1 月 5 日出具的《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2021〕8 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 42,460,000 股，并于 2021 年 2 月 8 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后公司总股本为 169,828,422 股， 其中有限售条件流通股 131,204,725 股，占公司发行后总股本的 77.2572%，无限 售条件流通股 38,623,6 ...