珠海冠宇电池股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单（授予日）的核查意见 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、规章及规范性文件 和《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司本次限制性股票激励计划预留授予的激励对象名单（授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、本次激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划预留授予激励对象为公司技术（业务）骨干，不包括公司 独立董事、监事。 3、本次预留授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人 重大误解之处。 4、本次激励 ...

一、监事会会议召开情况 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议 于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于 2023 年 10 月 20 日发出。本次会议由何锐先生召集并主持，应出席监事 3 人，实际到会监 事 3 人。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》以及《珠海 冠宇电池股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 | 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》 经核查，监事会认为：董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和《激励 计划》有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予或获授限制性 股票的情形，公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成 ...

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-104 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 关于向激励对象预留授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）规定的限 制性股票预留授予条件已经成就。根据 2022 年年度股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 26 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第五次会议， 审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，确定以 2023 年 10 月 26 日为预留授予日，以 8.96 元/股的授予价格向符合条件的 24 名激励对象授 予 120.66 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 4 月 9 ...

| 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | | --- | --- | | 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-103 | 珠海冠宇电池股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召 开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 4 月 9 日，公司召开第一届董事会第三十次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议 案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 同日 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十次会议 相关事项的独立意见 根据《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《珠海 冠宇电池股份有限公司董事会议事规则》及《珠海冠宇电池股份有限公司独立董 事工作制度》等相关规定，我们作为珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，在审阅有关文件资料后，对公司第二届董事会第十次会议审 议的相关议案，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 公司本次对《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）授予价格的调整符合《公司章程》《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计 划》的相关规定，且本次调整已取得公司 2022 年年度股东大会的授权，调整程 序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们同意公司对本次激励计划授予价格的调整。 二、关于向激励对象预留授予限制性股票的独立意见 公司独立董事对公司向激励对象预留授予限制性股票的相关议案进行了认 真审议， ...

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-101 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议 于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于 2023 年 10 月 20 日发出。本次会议由徐延铭先生召集并主持，应出席董事 9 人，实际到会 董事 9 人。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法 规以及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 鉴于公司 2022 年度权益分派方案已于 2023 年 6 月 5 日实施完毕，根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单（授予日） 一、 分配情况 二、相关说明 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事。 珠海冠宇电池股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 | 序 | | | | 授予限制性股 | 占预留授予限 | 占目前公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万 | 制性股票总数 | 总额的比例 | | | | | | 股） | 的比例 | | | | 技术（业务）骨干人员（24 | | 人） | 120.66 | 100.00% | 0.11% | | | | 合计 | | 120.66 | 100.00% | 0.11% | ...

证券简称：珠海冠宇 证券代码：688772 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 2023 年 10 月 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划授予相关事项对珠海 冠宇股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见， 不构成对珠海冠宇的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决 策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 珠海冠宇、本公司、公司、上市 公司 | 指 | 珠海冠宇电池股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励 ...

上海市通力律师事务所 关于珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整及预留部分授予事项 的法律意见书 致:珠海冠宇电池股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受珠海冠宇电池股份有限公司(以下简称"珠 海冠宇"或"公司")委托,指派余泽之律师、李琼律师(以下合称"本所律师")作为公司特 聘专项法律顾问,就公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")授予价 格调整(以下简称"本次价格调整")事项及预留部分限制性股票授予(以下简称"本次预留授 予",与本次价格调整以下合称"本次激励计划授予价格调整及预留部分授予")事项,根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权 激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《自律监管指南 4 号》")等法律、行政法规 ...

| 证券代码：688772 | 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2023-100 | | --- | --- | | 转债代码：118024 | 转债简称：冠宇转债 | 珠海冠宇电池股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）下午 16:00-17:00 会议召开地点：上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日（星期三）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@cosmx.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 28 日披 露公司《2023 年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 ...