股份变动 - 信息披露义务人合计持股比例由9.3837%降至4.9999%[2] - 瑞和投资合计减持2,333,393股，比例1.9472%[4] - 瑞智投资大宗交易减持1,580,000股，比例1.3185%[6] - 瑞岚投资合计减持465,800股，比例0.3887%[7] 股本变化 - 2023年7 - 11月总股本由85,440,800股增至85,595,240股[8] - 2024年5月30日总股本由85,595,240股变更至119,833,336股[10] 持股情况 - 转增后瑞和投资持股由3,669,652股增至5,137,513股[10] - 转增后瑞智投资持股由1,483,100股增至2,076,340股[10] - 转增后瑞岚投资持股由730,300股增至1,022,420股[10] 变动影响 - 本次权益变动不影响控股股东及实际控制人[2] - 本次权益变动不触及要约收购，不涉及资金来源[13] - 变动后信息披露义务人不再为持股5%以上股东[13]

权益变动时间 - 本次权益变动时间为2022年10月12日起至2024年8月16日[7] 权益变动后持股情况 - 权益变动后持股比例降至5%以下[2][7] - 信息披露义务人合计持股数量599.1528万股，持股比例4.9999%[47] 投资公司情况 - 瑞和投资注册资本3851万元，毋定坤出资比23.3706%等[10] - 瑞智投资注册资本3150万元，赣州国惠投资有限公司出资比57.1429%等[11][12] - 瑞岚投资注册资本3701万元，陆驰出资比32.4237%等[13] - 瑞和、瑞智、瑞岚投资由深圳德财基金管理有限公司担任执行事务合伙人，构成一致行动人关系[15] 权益变动目的 - 减持股份、股权激励归属导致持股比例被动稀释、资本公积转增股本[2][7][18] 减持计划 - 信息披露义务人计划减持不超2,567,856股，不超公司总股本3%[19] 权益变动前后持股及股本情况 - 变动前持股8,017,500股，占总股本9.3837%；变动后持股5,991,528股，占4.9999%[22] - 2022 - 2024年大宗交易减持3,430,000股，占最新总股本2.8623%；集中竞价减持949,193股，占0.7921%[23] - 2023年限制性股票激励计划归属使总股本由8544.08万股增至8559.524万股[26] - 2024年资本公积转增股本，总股本由8559.524万股增至11983.3336万股[27] - 瑞和投资转增后持股由3,669,652股增至5,137,513股等[27] - 变动后瑞和投资持股3,734,468股，占3.1164%等[29] - 持股变动数量减少202.5972万股，持股变动比例减少4.3838%[47] 其他情况 - 截至报告签署日，所持股份无抵押、质押等权利限制[31] - 截至报告签署日前6个月，无买卖上市公司股票情况[33] - 信息披露义务人承诺报告书无虚假记载等[39]

光大证券股份有限公司 关于江西悦安新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为江西 悦安新材料股份有限公司（以下简称"悦安新材"、"发行人"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等有关规定，对悦安新材首次公开发行部分限售股上市流通事 项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 7 月 13 日出具的《关于同意江西悦安新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2021〕2365 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,360,200 股，并于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 85,440,800 股，其中无限售条件流通股 17,387,756 股，有限售条件流通股 68, ...

股本情况 - 2021年首次公开发行A股股票21,360,200股，发行后总股本85,440,800股[3] - 2023年7月18日，总股本由85,440,800股变更为85,552,760股[6] - 2023年11月2日，总股本由85,552,760股变更为85,595,240股[6] - 2024年5月30日权益分派后，总股本为119,833,336股[7] 限售股情况 - 本次首发限售股44,878,750股，占比37.4510%，8月26日上市流通[2][4][21] - 李上奎持31,844,750股，占比26.5742%，本次全流通[22] - 李博持4,067,000股，占比3.3939%，本次全流通[22] - 赣州岳龙投资等企业限售股本次全流通[22][23] 减持限制 - 李上奎、李博任职董事每年转让不超25%[9] - 李上奎、李博四年内及任核心技术人员每年转让首发前股份不超25%[9] - 李上奎、李博集中竞价90日内减持不超1%[10] - 李上奎、李博大宗交易90日内减持不超2%[10] - 赣州岳龙锁定期满两年内减持价不低于发行价[11] - 李上奎任职及控制公司每年转让不超25%，离职半年内不转让[12] - 公司集中竞价90日内减持不超1%，大宗交易不超2%[13] - 赣州岳龙等上市前不减持，上市后36个月内不转让[14] - 赣州岳龙等锁定期满后，李博任职时企业每年转让不超25%[15] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[19]

激励计划进展 - 2022年1月多项会议审议通过激励计划相关议案[10][11][12][13] - 2023年7月、11月完成部分限制性股票登记工作[15] - 2024年8月审议通过作废部分限制性股票议案[16] 作废情况 - 因个人离职和业绩不达标共作废54.676万股[18][19] - 作废后激励对象由167人变为151人[19] 剩余情况 - 剩余已授予未归属第二类限制性股票57.92万股[19]

会议信息 - 第二届监事会第十六次会议于2024年8月14日召开，应到监事3人，实到3人[2] 业务决策 - 同意作废2022年限制性股票激励计划中54.676万股不得归属的限制性股票[3] - 同意在24个月内与合作银行开展额度不超1.5亿元的票据池业务[4] - 同意终止2023年度向特定对象发行A股股票事项并撤回申请文件[6]

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2024-029 江西悦安新材料股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"悦安新材"或"公司"）于 2024 年 8 月 14 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审 议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现 将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。 2、2022 年 1 月 12 日，公 ...

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2024-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次 会议于 2024 年 8 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通 知及相关材料已于 2024 年 8 月 9 日以邮件方式送达公司全体董事。本次董事会 会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，会议由董事长李上奎先生主持。本次会议的 召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《江西悦安新材料股份有限公 司章程》的规定，会议决议合法、有效。 一、会议召开情况 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 的议案》 江西悦安新材料股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 根据《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》 《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的 ...

发行进程 - 2023年1月18日审议通过向特定对象发行A股股票方案[1] - 2023年11月24日收到上交所受理发行证券申请通知[2] - 2023年12月13日收到上交所审核问询函[2] - 2024年1月11日披露问询函回复说明文件[3] 决议变更 - 2024年2月4日审议通过延长发行股票相关决议有效期至2025年2月20日[3] 终止发行 - 2024年8月14日决定终止2023年度向特定对象发行A股股票事项[4] - 同日多会议审议通过终止发行议案[5][6] - 终止发行不影响正常经营及股东权益[7]

证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2024-026 江西悦安新材料股份有限公司 关于公司核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江西悦安新材料股份有限公司（以下简称"公司"）原副总工程师、核心技 术人员李显信先生和罗永弟先生因退休原因不能全职在岗，公司综合考虑技术研发 工作的管理和执行情况，对其工作职务进行调整，因此不再将其认定为公司核心技 术人员；李显信先生和罗永弟先生退休后将以技术顾问的形式在公司任职，并对公 司技术研发的开展、改进和管理等方面的问题提供技术指导和咨询服务等。 本次核心技术人员的调整不会对公司拥有的核心技术及专利权的完整性构成 影响，亦不会对公司的核心竞争力、研发技术及生产经营产生实质性不利影响。 一、核心技术人员调整的具体情况 鉴于公司原副总工程师、核心技术人员李显信先生和罗永弟先生因退休原因不 能全职在岗，公司综合考虑技术研发工作的管理和执行情况，对其工作职务进行调 整，因此不再将其认定为公司核心技术人员；李显信先生和罗永弟先生退休 ...