大宗交易概况 - 2025年9月11日海天瑞声发生大宗交易成交4.4万股 成交金额466.4万元 占当日总成交额比例1.13% [1] - 大宗交易成交价格106元/股 较当日市场收盘价125.13元折价15.29% [1] 交易明细分析 - 当日共发生两笔大宗交易 单笔成交价均为106元/股 [2] - 第一笔成交2.4万股 金额254.4万元 买方为海通证券国际部 卖方为华泰证券南京中山东路营业部 [2] - 第二笔成交2万股 金额212万元 买方为国泰君安证券总部 卖方为华泰证券南京中山东路营业部 [2] - 两笔交易卖方营业部相同 均为华泰证券南京中山东路华泰证券大厦证券营业部 [2]

股价表现 - 9月11日股价上涨5.11%至124.28元/股 成交额3.08亿元 换手率4.21% 总市值74.97亿元 [1] 公司业务构成 - 主营业务为AI训练数据的研发设计、生产及销售 智能语音业务占比44.13% 计算机视觉业务占比40.02% 自然语言业务占比13.90% 应用服务业务占比1.95% [1] 基金持仓情况 - 宏利绩优混合A（005903）二季度持有6.65万股 占基金净值比例2.76% 位列第十大重仓股 [2] - 该基金当日浮盈约40.18万元 最新规模1.57亿元 [2] 基金业绩表现 - 宏利绩优混合A今年以来收益58.17% 同类排名374/8175 近一年收益102.42% 同类排名325/7982 成立以来收益146.08% [2] - 基金经理孙硕管理规模33.18亿元 任职期间最佳回报81.88% 最差回报-5.33% 累计任职时间3年209天 [2]

股价表现与交易数据 - 9月8日盘中下跌2.02%至122.38元/股 成交1.14亿元 换手率1.52% 总市值73.83亿元 [1] - 主力资金净流出37.82万元 特大单买卖占比分别为4.42%和4.49% 大单买卖占比分别为25.37%和25.63% [1] - 年内股价上涨24.66% 近5日/20日/60日分别变动-10.90%/-4.47%/21.74% [1] 股东结构与资金动向 - 股东户数1.07万户 较上期减少14.71% 人均流通股5643股 较上期增加17.25% [2] - 财通资管数字经济混合新进第六大股东持股111.51万股 诺安积极回报混合增持23.07万股至54.58万股位列第八大股东 [3] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入1.57亿元 同比增长69.54% 归母净利润380.46万元 同比增长813.65% [2] - A股上市后累计派现5750.43万元 近三年累计派现4680.43万元 [3] 主营业务构成 - 智能语音业务占比69.43% 计算机视觉19.63% 自然语言10.16% 训练数据应用服务0.78% [1] - 公司专注于AI训练数据的研发设计、生产及销售业务 [1] 行业分类与概念板块 - 申万行业分类为计算机-IT服务Ⅱ-IT服务Ⅲ [1] - 概念板块涵盖Kimi概念、智谱AI概念、人脸识别、AI训练及虚拟数字人 [1]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会时间为9月16日14:30，地点在北京市海淀区知春路68号院1号楼4层401[12] - 网络投票起止时间为2025年9月16日，交易系统投票9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票9:15 - 15:00[9] - 股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决[9] 审议议案 - 审议《关于取消监事会、修订<公司章程>暨修订、制定及废止公司部分治理制度、变更法定代表人的议案》[11] - 审议《关于为控股孙公司提供担保的议案》[14] 公司治理变更 - 公司不再设置监事会，由董事会下设审计委员会行使监事会职权，《监事会议事规则》相应废止[15] - 公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，修订事项需经股东大会审议[16] - 公司拟修订11项治理制度并提交股东大会审议[18] - 公司拟将法定代表人由贺琳变更为李科，待修改后的《公司章程》经股东大会审议通过后生效[19][20] 新加坡子公司情况 - 公司全资子公司于2024年9月出资设立新加坡控股孙公司，目前运营稳定并贡献境外业务收入[23] - 新加坡公司拟向银行申请不超过5000万元一年期信用贷款，由公司提供信用担保[23][26] - 新加坡公司注册资本50万美元，海天瑞聲（香港）科技有限公司持股51%，PRIDE AI HOLDING LIMITED持股49%[24] - 截至2025年6月30日，新加坡公司资产总额3954.64万元，负债总额3892.53万元，资产净额62.11万元，营业收入3310.50万元[24] - 截至2024年12月31日，新加坡公司资产总额1295.62万元，负债总额1115.51万元，资产净额180.11万元，营业收入320.29万元[24] 股份与交易规定 - 公司每股面值为人民币1元，已发行股份数为6,032.5180万股，均为普通股[8][9] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[13] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持有公司股份总数的25%，公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[34] 会议与决策规则 - 董事人数不足6人、公司未弥补亏损达股本总额1/3、单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东会[44] - 独立董事要求召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内给出书面反馈意见[45] - 董事会10日内未对召开临时股东大会提案作出反馈，监事会可自行召集和主持[46] 交易审议标准 - 非日常业务经营交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上等情况由董事会审议批准[53] - 公司与关联自然人发生成交金额30万元以上关联交易应提交董事会审议[61] - 公司与关联法人发生成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元关联交易应提交董事会审议[61] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，包括3名独立董事，设董事长1人[51] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议公司特定情形收购本公司股份事项需三分之二以上董事出席[62] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，审批对外担保等事项还需经出席会议的三分之二以上董事审议同意[62] 独立董事规定 - 直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其相关亲属不得担任独立董事[64] - 独立董事应每年对独立性自查并提交董事会，董事会每年对在任独立董事独立性评估并出具专项意见与年报同时披露[65] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[72] - 公司每年度至少进行一次现金分红，可根据盈利状况进行中期利润分配[73] 公司合并与减资 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但章程另有规定除外[75] - 公司合并、分立、减资，均需10日内通知债权人，30日内在指定媒体公告[76]

公司财务决策 - 海天瑞声第三届监事会第五次会议审议通过关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案 [2]

公司融资与担保安排 - 海天瑞声全资子公司海天瑞聲（香港）科技有限公司于2024年9月出资设立新加坡控股孙公司DATAOCEANAIPTE LTD [2] - 新加坡公司拟向银行申请不超过5000万元一年期信用贷款 由公司提供信用担保且不涉及反担保 [2] - 担保事项已通过公司第三届董事会第六次会议审议 但因新加坡公司最近一期资产负债率超过70% 需提交股东大会审议 [2]

公司财务决策 - 公司拟使用不超过人民币8亿元闲置自有资金进行现金管理 [1] - 资金使用期限为董事会审议通过之日起12个月内有效 [1] - 在前述额度及决议有效期限内资金可循环滚动使用 [1]

监事会会议召开情况 - 公司于2025年9月5日以现场与通讯结合方式召开第三届监事会第五次会议 [1] - 会议通知于2025年9月4日通过邮件送达全体监事 [1] - 全体监事一致同意豁免会议通知时效要求 [1] - 会议由监事会主席张小龙主持 应到监事3人实到3人 [1] - 会议程序符合公司法及公司章程规定 决议合法有效 [1] 现金管理议案审议 - 监事会审议通过使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案 [1] - 现金管理额度涵盖合并报表范围内全资及控股子公司 [1] - 资金可循环使用以提高闲置资金使用效率 [1] - 表决结果为同意3票反对0票弃权0票 [2] - 该操作不影响公司正常生产经营且符合法律法规 [1] 议案实施依据 - 具体实施方案详见上海证券交易所网站披露的专项公告 [2] - 会议决议文件作为备查文件留存公司 [2]

股东大会基本信息 - 公司将于2025年9月16日14点30分在北京市海淀区知春路68号院1号楼4层401召开2025年第一次临时股东大会 [2] - 股权登记日为2025年9月11日，A股股票代码688787，简称海天瑞声 [1] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行，交易系统投票时间为9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，互联网投票时间为9:15-15:00 [2] 临时提案增加情况 - 股东贺琳直接持有公司12,037,615股，占总股本比例19.95%，于2025年9月4日提出临时提案 [1] - 新增议案为《关于为控股孙公司提供担保的议案》，经董事会审核符合规定程序 [1] - 原定于2025年8月30日公告的股东大会其他事项保持不变 [2] 股东大会议案内容 - 议案1为《修订、制定及废止公司部分治理制度、变更法定代表人的议案》，已于2025年8月29日经第三届董事会第五次会议审议通过 [3] - 议案2为新增的担保议案，已于2025年9月5日经第三届董事会第六次会议审议通过 [3] - 所有议案均为非累积投票议案，无需要回避表决的关联股东 [3][4] 会议资料与授权安排 - 公司将在股东大会召开前于上海证券交易所网站登载会议资料 [3] - 股东可通过授权委托书委托代理人行使表决权，需明确选择同意、反对或弃权意向 [4] - 网络投票时间为2025年9月16日全天 [3]

担保事项概述 - 公司为控股孙公司DATAOCEAN AI PTE LTD提供不超过5000万元人民币的一年期信用贷款担保 [1] - 担保事项已通过董事会审议 因被担保人资产负债率超70%需提交股东大会批准 [2] - 本次担保无反担保安排 担保协议具体条款待银行审核后确定 [1][3] 被担保人基本情况 - 被担保人为新加坡控股孙公司 成立于2024年9月 注册资本50万美元 [3] - 公司通过全资子公司海天瑞聲（香港）科技有限公司持股51% PRIDE AI HOLDING LIMITED持股49% [3] - 2025年1-6月未经审计营业收入3310.50万元 较2024年度320.29万元实现显著增长 [3] - 2025年6月末资产总额3954.64万元 负债总额3892.53万元 资产负债率达98.4% [3] 财务影响分析 - 担保金额5000万元占公司最近一期经审计净资产的6.73% 占总资产的6.18% [4] - 截至公告日公司及子公司无对外担保 本次为首次担保事项 [4] - 被担保人2025年上半年净利润为-117.80万元 仍处于亏损状态 [3] 战略意义 - 担保支持境外数据业务发展 新加坡公司已贡献显著境外业务收入 [1][3] - 符合公司全球化战略布局 有利于促进境外业务进一步拓展 [3][4] - 公司认为担保风险可控 能对被担保人经营进行有效管理 [3][4]