深圳市深粮控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为深圳市深粮控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司 章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，持续保持独立性，忠实地履 行独立董事职责，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议， 客观、公正、审慎发表意见，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2023 年 履行独立董事职责的具体情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人履历：赵如冰，男，1956 年出生，硕士研究生，教授级高级工 程师。历任葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记；葛洲坝水 力发电厂办公室主任兼外办主任；华能南方开发公司党组书记、总经理； 华能房地产开发公司党组书记、总经理；长城证券有限责任公司董事、副 董事长、党委副书记；景顺长城基金管理有限公司董事长；阳光保险资产 管理股份有限公司副董事长；深圳市粮食集团有限公司外部董事；百隆东 方股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司独立董事。兼任博时基 金管理有限公司独立董事。 本人自2019年2月至2023年11月担任公司第十届董事会独立董事， 亦担 ...

会议情况 - 2023年召开股东大会4次，董事会12次[3] - 独立董事现场出席董事会11次、通讯参加1次，现场出席股东大会4次[3] 履职情况 - 2023年独立董事参加提名、战略委员会会议共5次[4] - 2023年现场工作19日，提出13项同意独立意见[7][9] 其他事项 - 公开挂牌转让武汉佳成生物制品有限公司51%股权及债权[5]

制度建设 - 2023年度重新修订四个专门委员会工作条例[7] - 制定《公司战略规划管理制度》推进“十四五”战略执行[10][11] - 修订《公司独立董事制度》等相关制度[8] - 修订《借款管理制度》加强内部借款管理[19] - 修订《资金管理办法》强化资金集中管理[19] - 修订《采购管理办法》形成试行办法[21] - 新制定《公司存货盘点及损溢管理实施细则》[22] - 制定《信息化建设管理规定（试行）》推进数字化建设[27] - 修订工程项目管理相关制度完善组织架构[28] - 修订《投资管理规定》建立投资项目全链条管理机制[30] - 制定《全面预算管理办法》强化预算刚性[31] - 修订《合同管理制度》完善管理细节[32] - 建立《信息披露管理制度》构建信息披露体系[33] - 制定《储备粮油库存管理办法》加强储备粮油管控[24] - 制定《粮油购销业务平台交易管理规定》推进平台交易[25] - 制定《粮油及商品价格询价定价管理规定》规范购销流程[26] 组织架构 - 公司总部设立十一个部门实施管控职能[10] - 设立风险管理与内审部建立多项审计及内控相关制度[11] - 设立深粮研究院为公司发展提供技术和智慧保障[26] 人才管理 - 坚持战略驱动结合“十四五”规划引进专业技术和经营管理人才[12] - 打造“1 + 3”人才培养体系为企业战略落地提供人才支撑[12] - 推行KPI关键指标考核与EVA经济指标考核[12] 内控评价 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司2023年度合并财务报表对应总额的100%[5] - 明确财务报告内控一般、重要、重大缺陷标准[38] - 明确非财务报告内控一般、重要、重大缺陷标准[39] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[40] 其他 - 公司重点关注工程项目等多领域高风险[6] - 安全生产重大责任事故发生率目标为“零”[14] - 实施报账系统全面上线实现全覆盖[21] - 确立整体战略发展目标对各类风险进行分类管理[17]

内部控制 - 公司董事会负责建立健全和实施评价内部控制有效性[6] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财内控重大缺陷[7] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[11] 审计机构 - 致同会计师事务所出资额5430万元[13] - 成立日期为2011年12月22日[13] - 执业证书编号为11010156[17] - 批准执业日期为2011年12月13日[17]

审计情况 - 致同对深粮控股2023年12月31日相关报表审计并出具无保留意见审计报告[5] 往来资金数据 - 2023年期初往来资金余额总计158,913.25[15] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）总计48,952.91[15] - 2023年度往来资金的利息总计3,257.15[15] - 2023年度偿还累计发生金额总计46,153.82[15] - 2023年期末往来资金余额总计164,969.49[15] 各公司往来资金情况 - 深圳农业与食品投资控股集团以应收账款核算，2023年期初余额2.18万元，年度累计8.99万元，偿还9.58万元，期末1.59万元[13] - 深圳农业与食品投资控股集团以其他应收款核算，2023年期初余额110.44万元，年度累计177.68万元，偿还188.02万元，期末100.10万元[13] - 深圳市国有资产管理监督委员会以其他应收款核算，2023年期初余额3.01万元，年度累计18.96万元，偿还21.97万元[13] - 东莞市国际食品产业园开发有限公司以其他应收款核算，2023年期初余额62817.81万元，年度累计111.43万元，利息1857.24万元，期末64786.48万元[13] - 东莞市深粮华联粮油贸易有限公司以其他应收款核算，年度累计3.53万元，利息58.82万元，偿还0.09万元，期末62.26万元[13] - 东莞市深粮粮油食品工贸有限公司以其他应收款核算，2023年期初余额10308.08万元，年度累计27.75万元，利息281.27万元，偿还10.87万元，期末10606.23万元[13] - 东莞市深粮物流有限公司以其他应收款核算，2023年期初余额34649.72万元，年度累计10442.42万元，利息991.74万元，偿还5672.92万元，期末40410.96万元[13] - 惠州深宝科技有限公司以其他应收款核算，2023年期初余额12152.21万元，年度累计2.22万元，期末12154.43万元[13] - 深圳市华联粮油贸易有限公司以其他应收款核算，2023年期初余额4500.00万元，年度累计11281.80万元，偿还11281.80万元，期末4500.00万元[13] - 深圳市面粉有限公司2023年度往来累计发生金额（不含利息）为6,657.62[14] - 深圳市深宝华城代校有限公司2023年期初余额11,185.80，期末10,645.77[14] 应收账款情况 - 深圳圳厨供应链有限公司应收账款2023年期初余额250.27，期末余额43.74[15] - 深圳市深远数据技术有限公司应收账款2023年度往来累计发生金额（不含利息）为59.63[15] 审批情况 - 关联资金往来表于2024年4月12日获第十一届董事会第七次会议批准[15]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入61.90亿元，同比减少25.54%[8] - 2023年度利润总额4.21亿元，同比减少10.52%[8] - 2023年度归属于上市公司股东净利润3.48亿元，同比减少17.34%[8] 市场扩张和并购 - 2023年拟公开挂牌转让武汉佳成生物制品有限公司51%股权及债权[4] - 深圳市粮食集团拟收购深圳市深粮贝格厨房食品供应链有限公司30%少数股东权益[5] 新产品和新技术研发 - 公司组织开展创新和技改扶持项目申报，2项发明专利获授权，新增3项软件著作权[12] 其他新策略 - 2023 - 2025年公司有内控体系监督评价工作方案[5] - 2024年公司将强化规范运作，提升董事会行权履职能力和决策水平[16] - 2024年公司将结合“十四五”战略中期评估，推动战略规划落地[16] - 2024年公司将强化内控建设，推进全面风险管理等体系有机融合[16] 其他 - 公司董事会现有成员9名，其中独立董事3名[1] - 2023年度董事会共召开12次会议，审议通过55项议案[2] - 2023年度公司通过资金融通平台申请不超过15亿元流动贷款[3] - 2023年董事会各专门委员会召开16次会议[5] - 董事会审计委员会2023年召开5次会议[5] - 预计2024年度公司向银行申请综合授信额度及不超15亿元流动贷款[5] - 董事会薪酬与考核委员会召开5次会议，战略委员会召开4次会议，提名委员会召开2次会议[6] - 2023年公司着力强化包装油销售和小包装面粉生产能力，丰富产品矩阵[10] - 东北粮源基地改进大米生产设备，通过ISO9001和ISO22000认证[11] - 东莞粮食物流节点A2、A3地块项目完成竣工验收，A2地块项目一期获多项荣誉[11] - 公司修订《公司章程》及配套议事规则，完善“三重一大”决策议事规则[13]

业绩总结 - 2023年度营业收入61.90亿元，利润总额4.21亿元，净利润3.47亿元[6] - 2023年末总资产73.99亿元，归母股东权益48.24亿元[6] - 资产减值准备增加643.98万元，减利润总额1276.66万元[6] 分红计划 - 拟以11.53亿股为基数，每10股派2元，派现2.31亿元[21] 高管薪酬 - 董事长王志楷2023年税前报酬14.69万元[8] - 总经理胡翔海2023年税前报酬140.18万元[10] - 董事郑向鹏2023年税前报酬13.01万元[11] - 财务总监卢雨禾2023年税前报酬50万元[12] - 三位独董2023年税前报酬均为13.80万元[13][14][15] - 陈小华等7人2023年税前报酬533.06万元[16]

业绩总结 - 2023年度归母净利润347,824,733.68元[1] - 2023年末母公司可供股东分配利润416,632,837.22元[1] 分红计划 - 2023年末总股本1,152,535,254股[2] - 拟10股派2元（含税），派现230,507,050.80元[2] 决策流程 - 董监事会通过权益分派预案，待股东大会审议[4][6]

会议时间 - 2024年5月7日下午3:00召开现场会议[2] - 2024年5月7日交易时间及上午9:15至下午3:00网络投票[2][21][22] 股权登记 - A/B股股权登记日均为2024年4月25日[4] 会议地点 - 现场会议在深圳市福田区福虹路9号世贸广场A座13楼召开[4] 审议事项 - 审议《公司2023年年度报告》等6项非累积投票提案及总议案[5][7] 登记信息 - 2024年5月6 - 7日指定时段登记[10] - 登记地点为公司中会议室，异地可用信函或传真[10] 投票代码 - 普通股投票代码为360019，简称为深粮投票[20]

会议信息 - 公司第十一届董事会第六次会议于2024年4月1日上午10:00召开[2] - 会议通知于2024年3月28日以电子邮件形式发出[2] - 会议应到董事9名，实到董事9名[2] 组织架构调整 - 同意对公司总部职能部门组织架构进行优化调整[3] - 优化调整后公司总部有11个职能部门[3] - 《关于优化调整公司总部职能部门组织架构的议案》同意票数9票，反对0票，弃权0票[4]