深圳华控赛格股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度，深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律、法规的 要求，从切实维护公司股东，特别是广大中小投资者利益出发，严格依法履行职 责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理人员履职情况进行了监 督，保障公司规范运作。现将公司监事会在本年度的工作报告如下： 一、监事会工作情况 2023 年，公司监事会召开了 12 次会议，会议的通知、召开、表决程序以及 会议的提案、议案等符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律、法 规、规范性文件的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 议案名称 | 决议 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 情况 | | 第七届监事会 | 2023.3.10 | 《关于终止向特定对象发行股票事项的议案》 | 通过 | | 第十一次临时会议 | | | | | 第七届监事会 | 2023.3.22 | 《关于更换公司年审会计师事务所的议案》 | 通过 | | 第十二次 ...

（四）独立董事及其配偶、父母、子女未在上市公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事未与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业 有重大业务往来、未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职； 深圳华控赛格股份有限公司 关于董事会对独立董事 2023 年度独立性情况的专项评估意见 公司根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规的要求独立董事昝志宏、陈运红、曹俐进行自查并提交了《独立董事关于独立性 的自查报告》，根据对自查报告及调查核实情况，对上述三位独立董事在 2023 年度 的独立性情况出具专项评估意见如下： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在上市公司或者其附属 企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有上市公司已发行股份 百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女未在直接或者间接持有上市公司已发行股 份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职； 公司独立董事符合《上市公司 ...

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[5] 成员产生 - 由董事长等提名，董事会选举产生[5] 会议召开 - 每季度至少开一次，可开临时会议[8] 会议要求 - 三分之二以上成员出席，过半数通过决议[8][13] 通知与委托 - 提前三天通知，可书面委托他人出席[13][14] 决议生效 - 现场或通讯会议签字生效，次日通报董事会[17] 记录与档案 - 现场会议有记录，档案保存十年[17][18] 保密与细则 - 决议公开前保密，细则由董事会解释执行[18][20]

关于深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 211005 号 目 录 关于深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除事项的专项核查意见 深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表 关于深圳华控赛格股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 211005 号 深圳华控赛格股份有限公司： 我们接受委托，对深圳华控赛格股份有限公司（以下简称华控赛格公司） 2023 年度财务报表进行审计，并出具了中兴财光华审专字（2024）第 211005 号审计报告。在此基础上，我们对华控赛格公司编制的《深圳华控赛格股份 有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称"营业收入扣除情况表"） 进行了核查。 我们认为，后附的营业收入扣除情况表在所有重大方面按照《深圳证券 交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业 务办理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的规定编制，反映了华控赛格公司 ...

深圳华控赛格股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 三、 内部控制评价总体情况 （一）内部控制评价方法和范围 深圳华控赛格股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系")， 结合深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和管理办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日(内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 ...

会计政策变更 - 公司根据财政部2022年11月30日发布的准则解释第16号变更会计政策[3][4] - 自2023年1月1日起执行解释16号[7] 数据影响 - 2022年12月31日递延所得税资产变更影响金额3,183,482.48元[8] - 2022年12月31日递延所得税负债变更后新增3,228,756.27元[8] 会议审议 - 2024年3月25日审计委员会第四次会议通过变更议案[9] - 2024年3月26日董事会第二次会议通过变更议案[11]

交易审议标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产5%以上应提交董事会审议[8] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入5％以上且超一千万元应提交董事会审议[8] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元应提交董事会审议[9] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超一百万元应提交董事会审议[9] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10％以上且超一千万元应提交董事会审议[9] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超一百万元应提交董事会审议[9] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上且超五千万元应提交股东大会审议[9] - 单笔担保金额超过公司最近一期经审计总资产10%的担保需提交股东大会审议[11] - 一个年度内向金融机构新增借款余额超上一年度经审计净资产100%应报股东大会批准[13] - 公司与关联法人交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的关联交易应提交股东大会审议[13] 董事会构成与会议 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人[16] - 公司董事会每年召开四次定期会议[16] - 董事长应在十个工作日内召集临时董事会会议的情形有六种[17] - 召开董事会应于会议召开十日前书面通知，临时董事会会议应于会议召开三日前书面通知[18] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议，董事会应在三十日内提议召开股东大会解除其职务[20] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行并决议，除特定事项外，决议经全体董事过半数通过有效[22] - 临时增加会议议题需到会董事的三分之二以上同意[21] - 董事长不能履职时，由副董事长或二分之一以上董事推举的董事召集主持会议[21] 会议记录与文件保存 - 会议记录人员需在两个工作日内整理完毕会议记录并发送给董事[25] - 董事需在五个工作日内以书面形式对会议记录反馈修改或补充意见[25] - 董事会决议书面文件保存期不得少于十年[23] - 董事会会议记录保存期不得少于十年[24] 关联交易处理 - 董事应尽快向董事会披露关联关系的性质和程度[27] - 董事会审议关联交易事项时关联董事应回避表决[27] - 关联董事回避后董事会不足法定人数时由股东大会对交易做决议[27] - 公司有权撤销未按要求披露的关联合同、交易或安排[27] - 若董事提前书面通知，在通知阐明范围内视为做了披露[28] 规则制定与修订 - 本规则制定、修改需经董事会全体董事三分之二以上同意并经股东大会审议通过后生效[30] - 本规则重新修订时由董事会秘书提出修改意见稿提交审定[30] - 本规则经董事会审议通过后送公司监事会备案[30]

深圳华控赛格股份有限公司 公司章程 【已经第八届董事会第二会议审议通过，尚需提交股东大会审议】 | | | | 第一章 | 总 则 | 错误!未定义书签。 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 错误!未定义书签。 | | 第三章 | 股份 | 错误!未定义书签。 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 错误!未定义书签。 | | 第五章 | 董事会 | 错误!未定义书签。 | | 第六章 | 监事会 | 错误!未定义书签。 | | 第七章 | 党组织 | 错误!未定义书签。 | | 第八章 | 总经理及其他高级管理人员 | 错误!未定义书签。 | | 第九章 | 投资者关系管理 | 错误!未定义书签。 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 错误!未定义书签。 | | 第十一章 | 通知和公告 | 错误!未定义书签。 | | 第十二章 | 合并、分立、解散和清算 | 错误!未定义书签。 | | 第十三章 | 修改章程 | 错误!未定义书签。 | | 第十四章 | 附则 | 错误!未定义书签。 | 深圳华控赛格股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-13 深圳华控赛格股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开 了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议并通过了《关于计 提资产减值准备的议案》，具体内容如下： 一、本次计提减值准备情况概述 1.存货跌价准备 期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的 原则提取或调整存货跌价准备。2023年，公司计提存货跌价准备2,949.27万元。 2.合同资产减值准备 公司对由收入准则规范的交易形成的合同资产，采用预期信用损失方法计提 减值准备。2023年，公司结合年末合同资产所属客户信用状况以及对未来经济状 况的预测，评估信用风险损失，共计提合同资产减值准备679.98万元。 3、固定资产减值准备 为客观、公允地反映公司 2023 年度经营成果和财务状况，基于谨慎性原则， 根据《企业会计准则》及公司会计政策相关规定，公司对合并范围内各项资产进 ...

深圳华控赛格股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨审计委员会 履行监督职责情况报告 2.组织形式：特殊普通合伙 3.成立日期：1999年1月 4.注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 5.首席合伙人：姚庚春 6.人员信息：截止2022年12月31日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 共有合伙人156人，共有注册会计师812人，其中325人签署过证券服务业务审计报告。 7.业务信息：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度经审计的收入 总额为100,960.44万元，其中审计业务收入88,394.40万元，证券业务收入41,145.89 万元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年共承担78家上市公司审计业 务，审计收费总额14,693.62万元，主要审计行业为制造业、房地产业、信息传输、 软件和信息技术服务业、租赁和商业服务业、电力、热力、燃气及生产和供应业。中 兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司同行业上市公司审计客户家数为3 家。 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市 ...