业绩数据 - 2022年和2023年扣非归母净利分别为-18642.35万元和-24764.75万元，同比下降32.84%[4] - 2023年度公司日常关联采购金额67502.27万元，日常关联销售金额19670.81万元[4] 公司运营 - 通用技术集团避免同业竞争承诺将于2024年12月15日期限届满[4] - 公司多个银行账户被冻结，冻结金额1427.58万元[4] - 2023年5月5日公司聘任徐永明为总经理[4] - 公司原总经理吴春宇因工作变动辞职[4] - 截至2023年12月31日公司存在多项未决诉讼[7] - 公司2023年度无新增对外担保情况[9] - 控股股东、上市公司、董监高多项承诺正在履行中[11] 保荐相关 - 保荐人现场检查次数为1次[4] - 保荐人发表专项意见次数为15次[5] - 保荐人对公司培训2次，日期为2023年1月19日、2024年4月3日[7] 监管处罚 - 2023年3月28日，四川监管局对公司保荐的创意信息出具警示函[13] - 2023年4月4日，西藏监管局对公司出具警示函[13] - 2023年4月11日，深交所认定公司担任陕西嘉禾生物科技保荐人时核查问题[14] - 2023年9月22日，证监会认定公司担任航天通信重组财务顾问时违规[15] - 2023年10月7日，广东证监局认定雄塑科技信息披露不准确[15] - 2023年11月16日，深圳证监局认定智动力存在问题[16] - 2023年12月12日，江西证监局认定中国稀土集团违规[16] - 2023年12月14日，河南监管局对力量钻石及相关人员出具警示函[17] - 2023年12月22日，深圳监管局对得润电子出具责令改正决定[17] - 2023年2月14日，深交所对义翘神州及相关当事人给予通报批评处分[18] - 2023年4月11日，深交所对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[19] - 2023年9月22日，中国证监会对公司出具对焦延延采取监管谈话措施的决定[19] 整改措施 - 公司与上市公司一起分析问题原因并落实整改[13] - 公司知悉对保荐代表人处分或监管措施后内部问责并要求提高执业质量[19] - 公司要求得润电子全体董监高加强法规学习，完善治理，提升财务核算水平[18] - 公司督促义翘神州完善内控，建立健全财务及信息披露制度[18]

财务数据 - 公司2024年一季度营业收入为3.70亿元，同比下降1.97%[4] - 公司2024年一季度归属于上市公司股东的净利润为-4,063.40万元，同比下降17.06%[4] - 公司2024年一季度经营活动产生的现金流量净额为-11,213.94万元，同比下降87.13%[4] - 公司2024年第一季度营业收入为3.70亿元[14] - 公司2024年第一季度净亏损为3.97亿元[14] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-1.12亿元[16] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-2.15亿元[16] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2.84亿元[16] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2.66亿元[16] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-4.06亿元[15] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的综合收益总额为-4.05亿元[15] - 公司2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.02元[15] - 公司2024年第一季度资产总额为31.17亿元,负债总额为21.67亿元,所有者权益合计为9.48亿元[14] 资产负债情况 - 公司2024年一季度应收票据余额为5,270.00万元，较期初增加101.46%[8] - 公司2024年一季度短期借款余额为21,963.34万元，较期初增加36.36%[8] - 公司2024年第一季度总资产为31.17亿元[12] - 公司2024年第一季度流动资产为17.25亿元[12] - 公司2024年第一季度非流动资产为13.91亿元[12] - 公司2024年第一季度流动负债为15.53亿元[12] - 公司2024年第一季度非流动负债为6.05亿元[12] 其他收益情况 - 公司2024年一季度研发费用为59.36万元，同比下降68.47%[8] - 公司2024年一季度其他收益为327.81万元，同比增加89.23%[8] - 公司2024年一季度投资收益为300.39万元，同比增加468.75%[8] - 公司2024年一季度信用减值损失为-58.77万元，同比下降112.00%[8] - 公司2024年一季度营业外收入为56.94万元，同比增加446.54%[8] 股东情况 - 公司前十大股东持股比例合计为59.08%[9] - 公司控股股东为中国通用技术（集团）控股有限责任公司，持股比例为42.90%[9] - 公司前十大无限售条件股东持股情况[9] - 公司未知其他流通股股东是否属于一致行动人[10] - 公司前十大股东未参与融资融券业务[11]

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司2023年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 沈阳机床股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵公司持续督导保荐人， 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有关要求， 对贵公司履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、根据公司《2023 年年度报告》，2022 年度和 2023 年度扣非归母净利分别 为-18,642.35 万元和-24,764.75 万元，同比下降 32.84%；主要系机床下游行业景 气度下降导致机床行业企业营业收入整体下滑，同时营业成本中固定成本未能同 比下降导致公司亏损增加。提请公司关注未来主营业务发展情况，防控业绩下滑 风险，采取切实可行的措施，开拓客户，控制成本，提高产品竞争力，提升公司 经营业绩水平。 2、2019 年公司实施司法重整以来，中国通用技术（集团）控股有限责任公 司（以下简称"通用技术集团"）成为公司的控股股东。通用技术集团旗下拥有 通用技术集团机床工程研究院有限公司、通用技术齐齐哈尔二机床有限责任公 司、通用技术集团大 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：沈阳机床 保荐代表人姓名：石建华 联系电话：18601211492 保荐代表人姓名：伍玉路 联系电话：15101661557 现场检查人员姓名：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间： 2024 年 4 月 9 日：石建华、宋璨江 2024 年 4 月 10 日：石建华、伍玉路、宋璨江 2024 年 4 月 11 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 2024 年 4 月 12 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及股东大会、董事会 及监事会会议资料等信息披露文件；取得上市公司董事、监事、高级管理人员名 单；访谈公司相关人员了解公司基本制度的执行情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2. ...

沈阳机床股份有限公司关于召开 2023 年度业绩网上说明会并征集问题的公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露 了公司《2023 年年度报告》及其摘要，为便于广大投资者进一 步了解公司情况，公司拟通过全景网举行 2023 年度业绩网上说 明会，具体安排如下: 一、业绩说明会安排 1.会议时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-16:00。 2.会议召开方式：网络远程方式。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-22 二、征集问题事项 为充分保障中小投资者权益、提升交流的针对性，现就公 司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广大投资 者可在 2024 年 4 月 25 日 （ 星 期 四 ） 17 ： 00 前访问 （https://ir.p5w.net/zj/），或扫描下方二维码，进入问题 征集专题页面。公司将在 2023年度业绩说明会上，对投资者 普遍关注 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-21 沈阳机床股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的补充说明 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、关于召开 2023 年度股东大会的补充说明事项 为进一步便于开展网络投票，本次通知对原股东大会 通知"二、会议审议事项"中提案编码进行了修改，其他内 容没有变化。 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案：本次股东大会所有议案 √ 1.00 《2023 年度董事会工作报告》 √ 2.00 《2023 年度监事会工作报告》 √ 3.00 《2023 年度报告及摘要》 √ 4.00 《2023 年度决算报告》 √ 5.00 《2023 年度利润分配预案》 √ 6.00 《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机 集团租赁业务额度暨关联交易的议案》 √ 7.00 《关于授权管理层办理 2024 年度授信额度的议案》 √ 8.00 《2024 年度预计日常关联交易的议案》 √ 9.00 《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金符合相关法律、法 ...

沈阳机床股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 沈阳机床股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关要求，公司现任独立董事哈刚先生、王英明先生、袁 知柱先生分别进行了独立性情况自查。经评估，现就自查情 况出具专项意见如下： 经核查独立董事哈刚先生、王英明先生、袁知柱先生本 年度的任职经历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事 会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 特此公告。 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行股票及持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床向通用技术 集团财务有限责任公司（以下简称"通用财务公司"）申请综合授信额度及通用技术集团 沈阳机床有限责任公司（以下简称"通用沈机集团"）租赁业务额度进行了核查，核查具 体情况如下： 一、交易基本情况介绍 根据公司生产经营需要，公司全年拟向通用技术集团财务有限责任公司申请综合 授信额度16.1亿元，与通用技术集团沈阳机床有限责任公司基于原有土地房屋租赁业 务额度为0.3亿元。 2024年4月16日公司召开的第十届董 ...

沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2023 年度本人 任职期间严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《独立董事工作制度》等要求，忠实、勤勉、认真 履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务， 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名， 独立董事人数占董事会总人数的三分之一以上，独立 董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事 会下设审计与风险、提名、战略与投资、薪酬与考核、预算 管理五个专门委员会。本人担任薪酬与考核委员会主任委员 和提名委员会的委员。 （一）基本情况 哈刚先生，1966 年出生，中共党员，大学本科学历，硕 士学位，教授职称。现任辽宁中医药大学教授、硕士生导师， 沈阳机床股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 经核查本人的任职经历以及签署的相关自查文件，未在 公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担 任任何职务，与公司以及主要 ...

2023 年，沈阳机床股份有限公司（以下简称公司）监事 会按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监 事会议事规则》等规定要求，秉承对全体股东负责的原则， 恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，依法独立行使职权，积极 开展相关工作。 公司监事出席股东大会会议，列席董事会会议、总经理 办公会会议、公司经营工作会议，对公司经营活动、财务状 况、内部控制、信息披露等事项以及公司董事、高级管理人 员履职情况进行了有效监督，促进公司规范运作，切实维护 公司全体股东合法权益。 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度监事会工作报告 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，会议具体情 2 情况进行了严格的监督。监事会认为，公司的决策程序严格 按照法律、法规及《公司章程》等有关规定规范运作，决策 程序合法，信息披露及时、准确、完整；公司董事、高级管 理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规 定，忠实勤勉地履行其职责，未发现任何有损于公司和股东 利益的行为。 | 况如下： | | --- | | 会议届次 | | | | | 召开时间 | | 审议议案 | | --- | --- | - ...