公司业务动态 - 公司下属全资子公司甘肃煤炭第一工程有限责任公司与天地科技股份有限公司联合中标一项煤矿工程施工项目 [1] - 中标项目为甘肃能源庆阳煤电有限责任公司甘肃宁正矿区九龙川煤矿进风立井、2号回风立井筒冻结及掘砌工程施工 [1] - 该中标工程总价为35,862.59万元（含税） [1] 项目与合同详情 - 中标方为甘肃煤炭第一工程有限责任公司与天地科技股份有限公司组成的联合体 [1] - 项目业主方为甘肃能源庆阳煤电有限责任公司 [1] - 项目具体工程内容涉及煤矿井筒的冻结及掘砌施工 [1]

股权划转信息 - 2025年12月16日公司董事会通过子公司股权内部无偿划转议案[2] - 靖煤公司将华能公司和煤一公司100%股权无偿划转至公司[2] - 以2024年12月31日为划转基准日进行股权划转[13] 公司财务数据 - 靖煤公司注册资本380,458.6818万元[5] - 2025年9月30日靖煤公司资产总额1,860,418.28万元，负债817,573.22万元，净资产1,042,845.06万元[5] - 2025年1 - 9月靖煤公司营业收入416,544.70万元，净利润1,076.22万元[5] - 华能公司注册资本100,000,000元[7] - 煤一公司注册资本101,992,600元[10] - 2025年9月30日煤一公司资产总额44,703.68万元，负债33,186.31万元，净资产11,517.37万元[11] - 2025年1 - 9月煤一公司营业收入21,854.20万元，净利润758.80万元[11] 其他要点 - 股权划转不涉及相关公司资产权属变更及人员变动[17] - 本次股权无偿划转优化公司架构，不影响合并报表范围和财务经营[24]

可转债发行 - 2020年12月10日公开发行2800万张可转换公司债券，总额280,000万元[5] - 2021年1月22日起在深交所挂牌交易，2023年4月18日简称变更为“能化转债”[6] 转股信息 - 转股期自2021年6月16日起至2026年12月9日止[7] - 当前转股价格为2.93元/股[3] 价格修正 - 转股价格向下修正条件为任意三十个连续交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%[12] - 2025年11月21日至12月16日股价触发条件，当期转股价格85%为2.49元/股[14] - 董事会决定本次不向下修正，未来6个月触发亦不提出方案，2026年6月17日后再开会决定[3]

股份转让限制 - 董事和高管任职及届满后六个月内每年转让不超所持总数25%，不超1000股可全转[11] - 董事和高管证券账户年内新增无限售股按75%自动锁定[12] - 董事和高管自离任日起六个月内不得转让股份[13] - 公司上市一年内董事和高管所持股份不得转让[15] 交易行为限制 - 董事和高管不得从事公司股票融资融券交易[14] - 董事和高管不得6个月内买卖公司股票[15] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[16] - 季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖[16] 关联人交易限制 - 董事和高管应确保配偶等不内幕交易[18] 增持计划要求 - 董事、高管披露增持含已持股数量等内容[19] - 披露增持后需承诺实施期限内完成[20] - 增持期限过半需披露进展[20] 减持计划要求 - 减持披露区间不超三个月[20] - 减持提前16个交易日书面申请[21] - 董事会提前15个交易日报告并披露减持计划[23] - 减持完毕或期满需报告公告[23] - 股份被强制执行2日内告知披露[23] - 减持区间重大事项同步披露进展[23] 违规处理 - 违规买卖公司收回收益[25][26] - 违规问责包括诫勉谈话等[31]

制度修订与生效 - 制度于2025年12月修订[2] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[22] 内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东及相关人员属内幕信息知情人[7] - 公司一年内重大资产交易或营业用主要资产处置超30%属内幕信息[8] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人登记备案资料保存至少十年[12] - 公司应记录内幕信息各环节知情人名单及知悉时间[17] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，2日内报送情况及处理结果[16] - 董事会视情节追究违规者责任[20] - 严重违规给予解除合同等并报告监管[20] - 违法移交司法机关处置[20] 其他规定 - 制度未尽事宜依法规和章程执行[22] - 制度条款与法规冲突时以法规为准[22] 保密要求 - 董事等知情人员未公开前有保密义务，控制知情范围[18] - 内幕人员不得利用信息谋利、交易或建议他人交易[15] - 内幕信息未公布前知情人不得对外泄露、传播[16]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知相关方[10] 项目论证与延期 - 募集资金到账后，投资项目搁置超一年需重新论证[15] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[15] - 募集资金投资项目预计无法按期完成拟延期，需董事会审议并由相关方发表意见[16] 节余资金使用 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%按规定履行程序[17] - 节余资金达到或超项目募集资金净额10%，使用需经股东会审议通过[17] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[17] - 募集资金到账超一年且不影响其他项目实施，部分节余资金可用于永久补充流动资金[26] 资金置换与协议 - 公司应在募集资金转入专户后六个月内实施以募集资金置换预先投入的自筹资金[18] - 公司应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[10] - 以自筹资金支付募集资金相关事项，可在六个月内实施置换[20] 资金用途与管理 - 公司改变招股说明书所列资金用途，需经股东会决议[14] - 现金管理产品期限不得超过十二个月[21] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超过十二个月[22] - 公司应按补充项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理顺序使用超募资金[28] - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[26] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，需调整投资计划[32] 资金核查 - 公司内部审计机构至少每季度检查一次募集资金情况[29] - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展[30] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对募集资金情况进行一次现场核查[32] - 募集资金存放等被出具特定鉴证结论，保荐人或独立财务顾问应分析原因并提出核查意见[33] - 保荐人或独立财务顾问发现公司等未履行协议或存在重大违规等，应督促整改并报告[33] 办法相关 - 本办法未尽事宜依相关规定执行，冲突时以有效规定为准[35] - 本办法自公司董事会审议通过之日起生效实施[35] - 本办法由公司董事会负责解释、修订[35]

核心诉讼案件 - 公司下属全资子公司靖煤公司和刘化化工涉及一起建设工程施工合同纠纷 被中化四建起诉[1] - 诉讼请求为支付剩余工程款人民币5145.38万元及逾期付款利息 合计5207.71万元[1] - 法院已受理该案件 但尚未开庭审理[1] 公司整体诉讼概况 - 公司及子公司累计存在诉讼案件154起[1] - 累计涉案金额合计10.63亿元人民币[1]

公司关联交易与项目中标 - 甘肃能化下属全资子公司甘肃煤炭第一工程有限责任公司联合天地科技股份有限公司中标一项煤矿工程施工项目[1] - 中标项目为甘肃能源庆阳煤电有限责任公司甘肃宁正矿区九龙川煤矿进风立井、2号回风立井筒冻结及掘砌工程施工[1] - 该工程总价为3.59亿元（含税）[1] 交易关联方与项目背景 - 项目业主庆阳煤电为甘肃能化控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司的下属企业[1] - 庆阳煤电主要负责甘肃宁正矿区九龙川煤矿项目的开发与建设[1] - 本次工程施工构成关联交易[1] 交易性质 - 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组[1]

项目中标 - 煤一公司联合中标九龙川煤矿项目，总价35,862.59万元（含税）[3] 财务数据 - 庆阳煤电2025年9月30日资产680,102.22万元，负债295,602.22万元，净资产384,500.00万元[10] - 庆阳煤电2024年12月31日资产828,319.66万元，负债443,819.66万元，净资产384,500.00万元[10] - 庆阳煤电注册资本384,500万元[6] - 年初至2025年9月30日，公司与能化集团关联交易27,589.40万元[16] 项目信息 - 九龙川煤矿进风立井净径7.5m、井筒深度1236.58米，冻结段掘砌深度1055m [11] - 合同工期780天[13] - 签约合同价35,862.59万元（含税）[14]

会议信息 - 2025年12月16日召开独立董事2025年第四次专门会议[1] - 应参加3名，实参加3名，由陈建忠主持[1] - 会议通知2025年12月12日发出[1] 议案审议 - 三位独立董事3票同意通过煤一公司中标工程施工项目暨关联交易议案[2] - 该关联交易定价公允，同意提交董事会审议[2] 其他信息 - 独立董事为陈建忠、刘新德、王东亮[3] - 决议日期为2025年12月17日[3]