业绩预测 - 公司2024年前三季度预计归属于上市公司股东的净利润为10,000万元-13,000万元，同比下降48.79%-60.61%[2] - 公司2024年前三季度预计扣除非经常性损益后的净利润为6,100万元-9,100万元，同比下降14.76%-42.86%[2] - 公司2024年第三季度预计归属于上市公司股东的净利润为4,100.00万元-7,100.00万元，同比下降55.78%-74.46%[3] - 公司2024年第三季度预计扣除非经常性损益后的净利润为2,200.00万元-5,200.00万元，同比增长49.58%-253.55%[3] 非经常性损益 - 公司2023年9月完成倍特期货有限公司控股权转让，增加上年同期净利润约1.5亿元，属于非经常性损益[4] 业务情况 - 公司功率半导体业务受行业周期下行、整体"去库存"以及部分新客户产品验证周期较长尚未形成批量规模收入的影响[4] - 公司芯未半导体一期项目于2023年四季度通线投产，产能尚未充分利用，厂房及产线折旧等固定费用对当期损益影响较大[4]

在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向 本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见所 必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关副本材 料或复印件与原件一致。 法律意见书 北京炜衡（成都）律师事务所 关于成都高新发展股份有限公司2024 年第一次临时股东大会 的法律意见书 致：成都高新发展股份有限公司 北京炜衡（成都）律师事务所（以下简称"本所"），接受成 都高新发展股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律 师出席公司于2024年9月30日召开的2024 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次大会"），对本次大会的相关事项进行见证并出 具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次大会，审查了公司 提供的有关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有 关事项所作的说明。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股东大会规则》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》、其它相关法律、法规、规范性文件及公司章程 的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，出具法律意见如下： 一、 关于公司本次大会的 ...

第一条 为进一步推动成都高新发展股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为， 加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及 国家相关法律、法规、规范性文件，结合《公司章程》等相关制度， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及合并报表范围内的子公司（以 下简称"各子公司"）。 成都高新发展股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章 总 则 第三条 本办法所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有 权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动 没有直接关系的公益事业的行为。 第二章 管理监督机构和职责 第四条 公司根据实际情况，确定对外捐赠工作管理部门 及监督部门，履行对外捐赠管理责任。公司对外捐赠相关部门 主要工作职能： （一）公司办公会负责对对外捐赠的执行情况进行监督。 （二）运营发展管理部门为对外捐赠的归口管理部门，负 1 责对外捐赠项目的执行和捐赠资料的归档。 （三）信息披露事务管理部门负责依据国家及公司相关制 度规定履行对外捐赠事宜的信息披露。 （四）财务管理部门负责对外捐赠的预算并依据国家 ...

公司基本信息 - 公司于1996年10月30日首次发行1800万股人民币普通股，11月18日在深交所上市[7] - 公司注册资本为35,228万元[8] - 公司股份总数为35,228万股，均为普通股[14] 股份转让与交易限制 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] - 董监高所持股份上市交易1年内及离职后半年内不得转让[20] - 持有5%以上股份股东等6个月内买卖股票收益归公司[20] - 发起人及公开发行前股份上市交易1年内不得转让[20] 股份收购与注销 - 因减资收购股份应10日内注销[18] - 因合并等收购股份应6个月内转让或注销[18] - 因员工持股等收购股份不得超总额10%，应3年内转让或注销[18] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求诉讼[24] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告公司[26] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[31] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3时，2个月内召开临时股东大会[31] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案[37] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[37] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[48] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人[69] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前通知全体董事和监事[72] - 董事会会议二分之一以上董事出席方可举行，特定事项需三分之二以上董事出席[73] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过[73] 管理层任期 - 董事任期三年，可连选连任[63] - 总经理每届任期三年[75] - 监事任期每届为3年[80] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[82] - 监事会每6个月至少召开一次会议[83] 信息披露与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[87] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[87] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%，或连续三年以现金方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的30%[89] 其他 - 公司党委和纪委每届任期一般为5年[55] - 公司一般按企业上年度职工工资总额1%的比例安排党组织工作经费并列入年度预算[60] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[96]

证券代码：000628 证券简称：高新发展 公告编号：2024-47 成都高新发展股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为 2024 年 9 月 30 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 （二）现场会议召开地点：公司会议室 （三）召开方式：现场会议并提供网络投票平台 （四）表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1、本次股东大会无否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）召开时间 1、现场会议召开时间：2024 年 9 月 30 日下午 14:00。 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 30 日 9:15—9:25、9:30—11:30 和 13:00—15:00； 公 司 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 1 （http://wltp.cninfo.com.c ...

财务数据 - 2023年12月31日货币资金为919,430,938.24元，1月1日为1,232,117,465.40元[13] - 2023年12月31日期货保证金存款为913,327,425.86元，1月1日为1,218,541,765.68元[13] - 2023年12月31日应收货币保证金为617,502,984.52元，1月1日为615,129,660.51元[13] - 2023年12月31日交易性金融资产为350,102,240.92元，1月1日为339,810,633.82元[13] - 2023年12月31日资产总计为2,373,853,877.76元[13] - 2023年12月31日负债合计为4,964,599.72元[13] - 2023年12月31日所有者权益合计为476,953,955.08元[15] - 2023年度营业收入为319,578,453.05[18] - 2023年经纪业务净收入为29,650,638.70，较之前的33,020,047.07有所下降[18] - 2023年资产管理业务净收入为723,117.62，较之前的180,872.56有所上升[18] - 2023年利息净收入为14,988,430.50，较之前的21,868,904.26有所下降[18] - 2023年投资收益为13,590,996.78，较之前的4,485,690.39有所上升[18] - 2023年公允价值变动收益为 - 1,282,901.26，较之前的1,203,707.05有所下降[18] - 2023年经营活动现金流入小计为358,484,033.88，较之前的418,834,317.25有所下降[19] - 2023年经营活动现金流出小计为638,335,242.54，较之前的275,522,283.29有所上升[19] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 - 279,851,208.66，较之前的143,312,033.96有所下降[19] - 2023年现金及现金等价物净增加额为 - 308,493,461.61，较之前的18,906,517.30有所下降[19] 股权结构 - 2023年成都倍特投资有限责任公司对公司持股33.75%，成都高投资产经营管理有限公司持股11.25%，成都交子新兴金融投资集团股份有限公司持股55.00%[33] 会计政策 - 会计政策变更后，母公司报表递延所得税资产从2,089,650.59元调增304,768.81元至2,394,419.40元，递延所得税负债从415,516.09元调增413,972.37元至829,488.46元，未分配利润从141,101,906.81元调减109,203.56元至140,992,703.25元[82] - 会计政策变更后，合并报表递延所得税资产从2,089,650.59元调增318,569.17元至2,408,219.76元，递延所得税负债从415,516.09元调增427,238.79元至842,754.88元，未分配利润从119,260,687.92元调减108,669.62元至119,369,357.54元[85] 税务政策 - 所得税税率为25%，增值税税率为1%、6%、13%，城建税税率为7%，教育费附加税率为3%，地方教育费附加税率为2%[84] - 2022年4月1日至2022年12月31日，部分分支机构和子公司符合增值税小规模纳税人免征增值税政策[86] - 2023年1月1日至2023年12月31日，部分分支机构和子公司符合月销售额10万元以下（含本数）增值税小规模纳税人免征增值税政策，3%征收率应税销售收入减按1%征收[87] 子公司情况 - 公司持有四川倍特资产管理有限公司100%股权，实收资本3000万；持有上海茂川资本管理有限公司100%股权，实收资本13300万[87] 其他 - 苏庆堂期货交易账户2019年9月亏空791,123.62元，截止期末共还款332,534.10元，余458,589.52元及利息未还[164] - 李家祥期货交易账户2019年9月亏空873,507.53元，截止期末共还款237,081.52元，余636,426.01元及利息未还[165]

本 报 告 依 据 中 国 资 产 评 估 准 则 编 制 成都倍特投资有限责任公司拟向成都高投资产经营管理有限 公司转让所持有的倍特期货有限公司股权所涉及的 倍特期货有限公司股东全部权益价值 资 产 评 估 报 告 中联川评报字[2024]第 170 号 中联资产评估集团四川有限公司 二〇二四年八月十二日 成都倍特投资有限责任公司拟向成都高投资产经营管理有限公司转让所持有的倍特期货有限公司股权所涉及 的倍特期货有限公司股东全部权益价值 • 资产评估报告 | | | | 声 | 明 1 | | | --- | --- | --- | | 摘 要 | | 3 | | | 资产评估报告 5 | | | 一、 | 委托人及其他资产评估报告使用人 5 | | | 二、 | 评估目的 | 13 | | 三、 | 评估对象和评估范围 | 13 | | 四、 | 价值类型 | 16 | | 五、 | 评估基准日 | 16 | | 六、 | 评估依据 | 17 | | 七、 | 评估方法 | 21 | | 八、 | 评估程序实施过程和情况 | 32 | | 九、 | 评估假设 | 34 | | 十、 | 评估结论 | 36 ...

成都高新发展股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范成都高新发展股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）运作，明确董事会秘书的职责权限，加强对董事会秘 书工作的管理与监督，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对公司和董事会负责。董事会秘书是公司与证券监管机构、深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指定联络人。 第三条 董事会秘书负责管理公司证券事务管理部门，证券事务 管理部门具体负责完成董事会秘书交办的工作。 第四条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司 章程》的有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有 诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备以下必备的专业知识和经验： 1 ...

业绩总结 - 2024年1 - 3月营业收入为2798949.02元，2023年度为9578453元[14] - 2024年1 - 3月净利润为189254.3元，2023年度为3397453.7元[14] - 2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为 - 243423605.39元，2023年度为 - 279851208.66元[18] 用户数据 - 应付货币保证金自然人期末户数13255户，金额814623912.14元；法人期末户数239户，金额578799546.96元[103] 未来展望 无 新产品和新技术研发 无 市场扩张和并购 - 2001年河南省亚美经协贸易公司将股权全部转让给成都倍特投资有限责任公司[29] - 2002年公司注册资本变更为3500万元[29] - 2012年公司注册资本由3500万元变更为4666万元[30][31] 其他新策略 无 财务数据 - 2024年3月31日货币资金为616,223,785.19元，2023年12月31日为919,430,938.2元[12] - 2024年3月31日期货保证金中，应收货币保证金为597,754,937.03元，应收质押保证金为330,080,831.05元[12] - 2024年3月31日交易性金融资产为433,181,659.02元，2023年12月31日为49,604.49元[12] - 2024年3月31日负债合计为1,501,287,752.1元，2023年12月31日为464,866,570.09元[12] - 2024年3月31日所有者权益合计为77,143,209.4元，2023年12月31日为21,608,417.27元[12] - 2024年3月31日资产总计为1,978,430,961.6元，2023年12月31日为941,820,525.17元[12] - 2024年1 - 3月归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为339.745373万元[20] - 2024年3月31日期货风险准备为643.98153万元，较2023年12月31日的607.111万元有所增加[21] - 2024年1 - 3月利息净收入为356.36687万元，2023年为478.34292万元[22] - 2024年1 - 3月对联营企业和合营企业的投资收益为200.887178万元，2023年为807.011475万元[22] - 2024年1 - 3月营业支出为654.00461万元，2023年为4920.941117万元[22] - 2024年1 - 3月提取期货风险准备为36.87053万元，2023年为148.258124万元[22] - 2024年1 - 3月净利润为119.771896万元，2023年为524.862197万元[22] - 2024年1 - 3月现金及现金等价物净增加额为 - 314350711.53元，2023年度为 - 305922267.26元[24] - 2024年1 - 3月所有者权益本期增减变动金额为1197718.96元[25] - 应收货币保证金期末余额为829,938,808.83元，期初余额为617,367,556.19元[84] - 应收质押保证金期末余额为10,686,340.00元，期初余额为4,009,200.00元[86] - 交易性金融资产期末余额为433,181,659.02元，期初余额为350,102,240.92元[86] - 应收风险损失款期末余额为1,287,813.50元，期初余额为1,287,813.50元，坏账准备为689,682.22元[87] - 其他应收款期末余额为1,416,489.31元，期初余额为1,309,352.10元[88] - 固定资产账面原值期初余额21286428.59元，本期增加196702.96元，期末余额21483131.55元[94] - 固定资产累计折旧期初余额17266561.23元，本期增加352128.92元，期末余额17618690.15元[94] - 固定资产账面价值期末余额3864441.40元，期初余额4019867.36元[95] - 使用权资产账面原值期初余额15579785.15元，本期增加457806.15元，本期减少419476.57元，期末余额15618114.73元[95] - 使用权资产累计折旧期初余额10615185.43元，本期增加861611.88元，本期减少209738.28元，期末余额11267059.03元[95] - 无形资产合计原始金额11025643.42元，期初余额1801285.96元，本期增加69565.74元，本期摊销9293923.20元，期末余额1731720.22元[97] - 未经抵销的递延所得税资产期末可抵扣暂时性差异合计12467901.94元，递延所得税资产3114610.07元[98] - 未经抵消的递延所得税负债期末应纳税暂时性差异合计4695824.70元，递延所得税负债1173956.18元[99] - 其他资产期末合计61732305.30元，期初合计23260339.61元[99] - 长期待摊费用期末余额114116.18元，期初余额123301.17元，本期减少9184.99元[100] - 预付账款期末余额41451980.39元，期初余额9590083.50元[101] - 存货期末账面价值19865118.73元，期初账面价值12852830.50元[101] - 库存商品存货跌价准备期初账面余额16186.62元，本期计提额789604.85元，本期减少486968.96元，期末账面余额318822.51元[102] - 应付质押保证金合计期末余额为10,686,340.00元[104] - 期货风险准备金期末余额为66,439,815.30元，本期增加368,705.30元[104] - 应付期货投资者保障基金期末余额为16,433.58元，本期增加13,827.60元，减少56,060.32元[104] - 应付职工薪酬合计期末余额为8,427,184.61元[104] - 应交税费期末余额合计为510,989.43元[105] - 其他应付款期末余额为9,182,094.99元，期初余额为1,730,054.31元[105] - 实收资本合计为320,000,000.00元[107] - 未分配利润本期为121,797,671.66元，上期为121,608,417.27元[108] - 经纪业务净收入中交易所返还本期发生额为4,898,951.55元，上期发生额为17,364,210.36元[108] - 租赁负债期末余额为860,616.77元，期初余额为1,408,406.67元[106] - 利息净收入本期为3,734,199.02，上期为14,988,430.50[110] - 投资收益本期合计2,806,879.34，上期为13,590,996.78[110] - 公允价值变动收益本期合计 -1,756,080.67，上期为 -1,282,901.26[111] - 其他收益本期为28,436.90，上期为348,861.38[111] - 业务及管理费本期合计11,919,182.51，上期为53,439,545.40[112] - 所得税费用本期为 -73,011.64，上期为555,862.91[113] - 收到的其他与经营活动有关的现金本期合计134,342,658.40，上期为307,344,437.29[113] - 现金的期末余额本期为614,116,671.55，上期为918,351,598.79[115] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -304,234,927.24，上期为 -308,493,461.61[116] - 应收货币保证金期末余额829,938,808.83元，期初余额617,367,556.19元[129] - 应收利息期末余额142,022.22元，期初余额135,428.33元[129] - 应收风险损失款期末余额1,287,813.50元，坏账准备689,682.22元[131] - 其他应收款期末余额958,790.61元，期初余额746,610.28元[132] - 按组合计提坏账准备的应收账款账面余额1,301,999.66元，坏账准备343,209.05元，计提比例26.36% [135] - 组合1其他应收款账面余额726,813.83元，坏账准备246,570.92元，计提比例33.92% [135] - 组合2其他应收款账面余额388,885.83元，坏账准备96,638.13元，计提比例24.85% [135] - 本期计提坏账准备金额 - 14,937.06元[138] - 其他应收款期末总额为1,301,999.66美元，期初总额为1,104,756.39美元[139] - 长期股权投资期初余额和期末余额均为1.63亿美元[140] - 经纪业务净收入本期发生额为7,374,105.74美元，上期发生额为29,651,623.86美元[141] - 四川辖区总部手续费收入本期为5,639,694.30美元，上期为21,123,605.54美元[142] - 利息净收入本期发生额为3,563,668.73美元，上期发生额为14,783,429.20美元[143] - 投资收益本期合计为2,008,871.78美元，上期合计为8,070,114.75美元[143] - 保证金期末余额为757,689.70美元，期初余额为775,989.70美元[139] - 借支款期末余额为358,009.96美元，期初余额为142,466.69美元[139] - 交易所返还收入本期为4,898,951.55美元，上期为17,364,210.36美元[141] - 留存手续费收入本期为2,475,154.19美元，上期为12,287,413.50美元[141]

股权交易 - 公司控股子公司倍特投资拟26973.503万元向高投资管转让倍特期货33.75%股权[3] - 2023年公司等已将倍特期货55%股权转让给成都交子新兴金融投资集团[6] - 交易完成后公司不再持有倍特期货股权[3][47] 财务数据 - 2024年3月31日倍特期货资产总额1978430961.60元，负债1501287752.13元，净资产477143209.47元[21] - 2024年1 - 3月倍特期货营收92798949.15元，营业利润89072.94元，净利润189254.39元[21] - 2023年末倍特期货资产总额1941820525.17元，负债1464866570.09元，净资产476953955.08元[21] - 2023年度倍特期货营收319578453.05元，营业利润3346187.56元，净利润3397453.73元[21] - 2023年末高投资管资产总额6180746688.83元，负债4253640410.81元，净资产1927106278.02元[12] - 2023年高投资管营业收入590504376.57元，净利润238513444.28元[14] 其他要点 - 本次关联交易超3000万元且占公司最近一期经审计净资产超5%，需股东大会批准[10] - 本次交易不构成重大资产重组和重组上市[10] - 以2024年3月31日为基准日，倍特期货评估增值32207.17万元，增值率67.50%[29] - 本次交易预计获股权处置收益85万元[44] - 2024年1月1日至披露日，公司与高投资管累计关联交易54.39亿元，年初至今32.15万元[45]