股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[4] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[4] 交易规则 - 董事和高管买卖股票需提前3个交易日填问询函提交审核[6] - 董事和高管不得在年报、半年报公告前15日及季报等公告前5日内买卖股票[2] 信息披露 - 股份变动应自事实发生日起2个交易日内报告披露[6] - 董事和高管应在特定时点或期间内2个交易日内申报个人信息[5] 违规处理 - 违规买卖股票收益归公司，公司可罚款、追责，严重可免职并要求赔偿[6][7] 报告要求 - 相关自然人等买卖股票应在2个交易日内向董事会秘书报告[7]

离职制度 - 制度适用于董事、高管因任期届满、辞职等离职情形[2] - 董事任期届满前辞任应提交书面报告，收到报告之日生效[3] 特殊情况处理 - 董事辞任致董事会成员低于法定人数，应履职至新任董事产生[4] 解职规定 - 董事、高管因违规损害公司利益，经股东会或董事会可解除职务[4] 后续要求 - 离职应办妥移交手续，公司跟踪监督承诺履行情况[5][6]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在前3个月、前9个月结束后1个月内披露[11] - 预计年度经营业绩和财务状况出现特定七种情形之一，应在会计年度结束之日起一个月内预告[13] - 预计半年度经营业绩出现特定三种情形之一，应在半年度结束之日起十五日内预告[13] 业绩预告条件 - 实现盈利且净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，需进行业绩预告[13] - 利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后营业收入低于3亿元，需进行业绩预告[13] 信息披露要求 - 公司董事、高级管理人员应保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[5] - 信息披露应在深圳证券交易所网站和符合规定的媒体发布[7] - 自愿披露信息应真实、准确、完整，不得与依法披露信息冲突[8] 信息披露流程 - 定期报告内容需经董事会审议通过，董事、高级管理人员应签署书面确认意见[11] - 公开信息披露文稿先由董事会秘书审核，经法定审批程序后披露[22] - 定期报告由总裁等高管编制草案，董事长审阅修订并提请董事会审议[22] - 临时报告由董事会秘书审核，董事长审批签发后披露[24] 信息披露管理 - 公司信息披露事务由董事会统一领导，董事长为第一责任人[25] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务及与交易所等沟通[25] - 董事应关注公司情况，知悉未公开重大信息时及时报告董事会[27] 特殊情况处理 - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[16] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需关注[17] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时应及时了解因素并披露[21] - 公司应关注证券异常交易及媒体报道，必要时问询相关方[20] 监督与责任 - 审计委员会监督公司董高人员信息披露行为，发现问题调查并提处理建议[28] - 持股5%以上股东等及时报送关联人名单及关系说明，公司履行关联交易审议程序[28] - 持股5%以上股东或实控人股份或控制情况变化等需告知公司并配合披露[30] - 接受委托等持有公司5%以上股份的股东或实控人告知委托人情况并配合披露[31] 保密与档案管理 - 公司及相关人员对未披露信息保密，不得泄露或内幕交易[33] - 公司财务信息披露前执行内控和保密制度，确保真实准确[35] - 子公司负责人为信息报告第一责任人，发生重大事件及时向董事长报告[36] - 公司对外信息披露文件档案由董事会秘书管理，保存期为十年[38][39] 违规处理与制度修订 - 董高对信息披露负责，失职导致违规给予处分并追究责任[41][42] - 制度由董事会修订解释，自审议通过之日起生效[43]

制度内容 - 公司制订独立董事年报工作制度完善治理机制[2] - 管理层向独立董事汇报经营、财务和重大事项进展[2] - 独立董事与注册会计师沟通审计相关内容[2][3] - 独立董事审查会议程序、文件和资料充分性[3] - 独立董事对年报签署书面确认意见[3] 异议处理与保密 - 半数以上独立董事同意可聘请外部机构[4] - 独立董事在年报编制期间负有保密义务[4] 协调与生效 - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[4] - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[4]

审计人员配置 - 审计部专职人员应不少于两人[6] 审计报告与计划 - 审计部至少每季度报告内部审计工作情况和问题[11] - 审计部至少每年提交一次内部审计报告[11] - 审计部制订年度审计工作计划报董事会批准后实施[18] 审计流程 - 审计三天前送达审计通知书[18] - 被审计单位一个月内整改问题并书面报告董事长[20] - 审计部两个月后跟踪检查执行及整改情况[20] - 被审单位5天内可提出书面复审申请[20] 内控评估 - 每年四月底前完成上一年度公司总体内部控制评估工作[21] 奖惩建议与制度修订 - 内审人员可对被审计单位人员提奖惩建议[23] - 特定行为的内审人员根据情节轻重给予处罚[23] - 制度修订及解释权属于公司董事会，审议通过后生效[25]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[5] 信息管理 - 公司进行重大事项应制作《重大事项进程备忘录》[11] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[13] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[13] - 公司发生重大事项应向深交所报送内幕信息知情人档案[10] 人员要求 - 公司董事等应配合做好内幕信息保密与登记管理工作[3] - 内幕信息知情人登记信息送达不晚于公开披露时间[14] 保密与违规处理 - 内幕信息公开披露前应控制知情者范围[17] - 依法披露前知情人不得泄露、交易或建议他人交易[17] - 定期报告公告前财务人员不得泄露报表数据[19] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送青岛证监局[19] - 内幕信息知情人违规公司将视情节处分及要求赔偿[20] - 持有公司5%以上股份股东等擅自披露信息公司将追究责任[20] - 内幕信息知情人违规构成犯罪移交司法机关处理[20] 其他 - 公司下属各部门内幕信息管理参照本制度执行[15] - 公司应拒绝无法律依据的外部单位年度统计报表报送要求[15]

管理架构 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，董事会办公室负责日常事务[6] 管理目的与原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[4][5] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 工作职责 - 主要职责包括拟定制度、组织沟通活动、处理诉求等[8] 沟通内容与渠道 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[9][13] - 通过官网、新媒体等多渠道，采取股东会、路演等多方式沟通[11] 股东会相关 - 为中小股东参加股东会创造条件，不得披露未公开重大信息[13] 网站建设 - 可在网站开设投资者专栏，丰富更新内容，区分历史与当前信息[16] 互动渠道 - 通过互动易等渠道交流，谨慎答复热点问题[16] - 设立公开电子信箱用于投资者提问和公司回复[17] 会议活动 - 必要时举行分析师会议等活动[19] - 活动开始前确定提问可回答范围[20] - 网上直播活动提前发布公告[20] - 活动结束后二个交易日内编制活动记录表并刊载[20] - 定期报告披露后十五个交易日内可举行当期业绩说明会[22] - 拟召开年度报告说明会至少提前二个交易日发布通知[22] 现场参观 - 董事会秘书可协调安排投资者到公司现场参观[24] 咨询电话 - 设立专门投资者咨询电话并专人负责[26] - 在定期报告中公布咨询电话，变更及时披露[26] 制度实施 - 本制度自公司董事会批准之日起实施[29]

募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保代或独财[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[6] - 三方协议提前终止，公司需1个月内签新协议并公告[7] 募集资金使用与调整 - 会计年度结束后，募集资金实际与预计使用差异超30%，应调整投资计划并披露[10] - 超投资计划期限且投入未达计划金额50%，需对项目重新论证[11] - 以自筹资金预先投入项目，可在募集资金到账后6个月内置换[11] 现金管理与流动资金补充 - 现金管理产品期限不超十二个月且不得质押[12] - 使用闲置募集资金现金管理，董事会审议通过后2个交易日内公告[13] - 闲置募集资金临时补流，单次不超12个月[13] - 用闲置募集资金补流，董事会审议通过后2个交易日内公告，到期归还后2个交易日内再公告[15] - 按补充募投缺口、补流、现金管理顺序使用超募资金[16] 节余募集资金使用 - 节余募集资金达或超净额10%，使用经保代或独财同意，董、股东会审议[21] - 节余募集资金低于净额10%，经董事会审议、保代或独财同意，审议后2个交易日内公告[22] - 节余募集资金低于500万元或净额1%，豁免程序，使用情况年报披露[22] 监督与检查 - 董办和计财部每季度报募集资金检查结果备案[24] - 内审部每季度检查募集资金存放使用并报审计委员[24] - 董事会收到审计委员报告后2个交易日内向深交所报告并公告[25] - 保代或独财至少每半年现场核查，年度结束出具专项报告并披露[26] 其他规定 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘会计师事务所鉴证，公司配合付费[26] - 董事和高管督促规范使用募集资金，不得参与改变用途[26] - 公司按规定披露募集资金使用情况和效果[26] - 相关责任人违规，视情节处分、处罚、赔偿，严重上报监管[27] - 制度未尽或冲突按法规执行[29] - 制度由董事会负责解释、修订[29] - 制度自董事会通过之日起实施[29]

信息管理制度 - 制定外部信息使用人管理制度加强信息管理[2] - 涉密人员在特定期间负有保密义务[2] - 拒绝无依据的外部报送信息要求[2] 内幕信息管理 - 报送外部单位人员作为内幕知情人登记备案[4] - 报送信息作内幕信息并提醒保密[4] - 外部单位或个人不得泄漏或利用未公开信息[4] 违规处理 - 信息泄露应通知公司，公司向监管部门报告[4][7] - 违规致损失应承担赔偿责任[4][7] 制度实施 - 制度经董事会审议通过后实施[9] - 董事会负责解释和修订[9]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[9] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[12] 独立董事任期与解职 - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得提名[12] - 提前解除需披露理由依据[12] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议股东会解除[17] 独立董事履职规定 - 每年现场工作不少于15日[22] - 工作记录及资料保存10年[23] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[24] 委员会相关规定 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4][20] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[20] 事项审议规定 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[18] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意提交董事会[20] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[16] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[26] - 保障其与其他董事同等知情权[26] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[26] 特殊情况处理 - 两名以上独立董事因材料问题提延期，董事会应采纳[27] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可报告证监会和交易所[28] - 履职涉应披露信息公司不披露可直接申请或报告[28] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[28] - 给予相适应津贴，标准董事会制订、股东会审议并年报披露[28] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响股东[30] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事和高管股东[30]