证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-011 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）分 别于 2025 年 3 月 14 日、2025 年 3 月 25 日在《证券时报》《中 国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召 开 2025 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-009） 和《关于召开 2025 年第二次临时股东大会的提示性公告》（公告 编号：2025-010），现将 2025 年第二次临时股东大会的决议情况 公告如下： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 现场会议时间：2025 年 3 月 31 日下午 15:00 开始。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2025 年 3 月 31 日上午 9:1 ...

北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二五年三月 北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：广州越秀资本控股集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为广州越秀资本控股集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席 公司 2025 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则(2025 修订)》（以下简称"《股 东会规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及《广州越秀资本控股集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），对本次股东大会进行见证并出具法律 意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行 ...

会议基本信息 - 会议届次为2025年第二次临时股东大会 [1] - 会议召集人为公司董事会 召集程序符合法律法规及公司章程规定 [1] - 现场会议召开地点为广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室 [2] 会议时间安排 - 现场会议召开时间为2025年3月31日上午9:15-9:25和9:30-11:30 [2] - 网络投票时间为2025年3月31日上午9:15至下午15:00 [2] - 股权登记日为2025年3月24日 [2] 会议审议事项 - 审议《广州越秀资本控股集团股份有限公司2025年度核心人员持股计划（草案）》及其摘要的议案 [3][8] - 审议《广州越秀资本控股集团股份有限公司2025年度核心人员持股计划管理办法》的议案 [9] - 议案已通过第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第十七次会议审议 [4] 会议参与方式 - 会议采用现场投票与网络投票相结合方式召开 [2] - 股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参与投票 [5][6] - 网络投票代码为360987 投票简称为"越秀投票" [6] 会议登记要求 - 现场登记时间为2025年3月28日9:30-17:00 [4] - 登记地点为广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司董事会办公室 [4] - 法人股东需提供营业执照复印件及法定代表人身份证明文件 [4] 特别事项说明 - 所有议案均涉及中小投资者利益重大事项 公司将单独统计中小投资者投票情况 [4] - 关联股东需对相关议案回避表决 [4] - 重复投票时以第一次有效投票结果为准 [2][6]

核心观点 - 越秀资本拟实施2025年度核心人员持股计划 旨在通过合法合规方式激励核心人员 促进公司中长期发展 [1][2][5] 实施主体资格 - 公司为依法存续的股份有限公司 注册资本501,713.2462万元人民币 统一社会信用代码914401011904817725 不存在终止情形 具备实施持股计划的主体资格 [4] 持股计划合规性 - 计划符合《指导意见》和《自律监管指引第1号》要求 遵循依法合规 自愿参与和风险自担原则 [5][6] - 参与对象不超过57人 包括4名董事及高级管理人员和不超过53名核心员工 资金来源于合法薪酬 不涉及财务资助或杠杆 [6] - 股票来源为二级市场购买 锁定期12个月 解锁后归属期6个月 计划持有股票总数不超过公司股本总额10% 单一持有人不超过1% [7][8][9] - 计划由管理委员会管理 已制定管理办法 并明确参与对象 资金股票来源 存续期限 变更终止等关键事项 [9] 法定程序履行 - 公司已履行职工代表大会征求意见 董事会和监事会审议等程序 关联董事回避表决 [11][12] - 尚需股东大会审议通过 关联股东需回避表决 [14] 信息披露要求 - 公司已披露持股计划草案及相关文件 后续需根据计划推进继续履行信息披露义务 [14] 关联关系与一致行动 - 计划与公司控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员之间不存在一致行动关系或关联安排 [17][18][20] - 参与计划的董事及高级管理人员放弃相关表决权 且各期持股计划独立管理 权益不合并计算 [20][21] 融资参与方式 - 存续期内若公司再融资 由管理委员会商议是否参与及资金解决方案 需经持有人会议2/3以上表决权同意 [16]

公司基本信息 - 公司注册资本为501,713.2462万元人民币[7] 持股计划情况 - 2025年3月13日董事会和监事会审议通过持股计划草案议案[8][15][16] - 核心人员持股计划参与对象不超57人，含4名董高[10] - 锁定期12个月，存续期为“当期标的股票的锁定期+6个月”[11] - 全部有效持股计划所持股票不超股本总额10%[11] - 任一持有人对应股票不超股本总额1%[12] - 3名董事、1名高管参加本次持股计划[20][21] 程序与合规 - 已履行部分法定程序，尚需股东大会审议通过[27] - 本所律师认为持股计划符合相关规定[14][18][21][22][25]

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-010 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 14 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2025 年第二次 临时股东大会的通知》（公告编号：2025-009），定于 2025 年 3 月 31 日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开 2025 年第二 次临时股东大会。根据有关规定，公司现发布召开股东大会的提 示性公告如下： 1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委 托他人出席现场会议； 2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络 投票时间内通过前述系统行使表决权。 一、会议基本情况 （一）会议届次：2025 年第二次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董 ...

证券简称：越秀资本 证券代码：000987 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案） 摘要 二零二五年三月 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案）摘要 声 明 广州越秀资本控股集团股份有限公司及全体董事、监事 保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案）摘要 风险提示 1、本核心人员持股计划需公司股东大会审议通过后方 可实施，能否获得公司股东大会批准存在不确定性。 2、本核心人员持股计划中有关本计划的资金额度、持 股规模等属初步结果，存在不确定性。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大 投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持股计划（草案）摘要 特别提示 1、《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核 心人员持股计划（草案）》系广州越秀资本控股集团股份有 限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 《 ...

持股计划基本信息 - 参与员工总数不超57人，董事、高管4人，其他核心员工不超53人[11][31] - 参与资金总额预计不超1199.46万元，份数上限为1199.46万份[29] - 假定平均买入价6.62元/股，对应股票约181.19万股，约占公司总股本0.04%[11][12][34] - 全部有效持股计划持股累计不超公司股本总额10%，任一持有人对应股票累计不超1%[12][35] 资金与股票来源 - 资金源于参与对象合法薪酬，无财务资助和杠杆资金[12][34] - 股票通过二级市场购买，自股东大会审议通过后6个月内完成，价格为市场价格[12][34] 存续与锁定期 - 存续期为“当期标的股票锁定期+6个月”，锁定期12个月，归属期6个月[13][14][37] 参与对象要求 - 为对公司业绩和发展重要的核心关键人员，需满足特定任职和职级要求[28] - 有特定违法违规等情形的人员不能成为参与对象[29] 管理与决策 - 由公司自行管理，管理期限自股东大会通过至计划终止[43][45] - 股东大会授权董事会办理持股计划变更、终止、存续期调整等事宜[46] - 管理委员会、合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案，需提前三个工作日提交[50] - 出席持有人会议的持有人（或代理人）所持份额合计超50%会议方可举行，议案经出席会议的持有人（或代理人）所持有表决权份额的超50%同意则通过，特殊事项需超2/3同意[51] - 管理委员会由5名委员组成，设主任1人，委员任期至持股计划终止[54] 会议相关 - 首次持有人会议由公司相关人员召集主持，其后由管理委员会召集，主任主持[49] - 管理委员会会议由主任召集，召开前两日通知委员[60] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[62] 特殊情况处理 - 公司再融资时，参与融资及资金解决方案由管理委员会商议并提交持有人会议审议，须经出席持有人会议的持有人（或代理人）所持表决权份额2/3以上同意[63][64] - 持有人职务变更但仍在公司或下属公司任职，其持股计划权益不作变更[73] - 持有人擅自离职等情况，由管理委员会确定股票归属[73] - 持有人丧失劳动能力、退休、死亡，其所获授持股计划权益不作变更[73][74] 流程与披露 - 公司拟订草案，经职工代表大会征求意见后提交董事会薪酬与考核委员会审议，再由董事会审议[76] - 董事会、监事会审议通过后2个交易日内公告相关决议和草案等[77] - 股东大会审议需经出席会议股东或股东代表所持表决权半数以上通过[77] - 管理委员会需在股东大会审议通过后6个月内完成标的股票购买[77] - 完成购买后2个交易日内披露获得股票的时间和数量等情况[77] - 信息披露包括定期报告和临时报告[80] 其他 - 各期核心人员持股计划独立管理、独立核算，权益不合并计算[83] - 自公司股东大会批准之日起生效，解释权属于公司董事会[83] - 草案发布时间为2025年3月13日[84]

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-009 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）将 于 2025 年 3 月 31 日召开 2025 年第二次临时股东大会，现将会 议具体事项通知如下： 一、会议基本情况 （一）会议届次：2025 年第二次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董事会第二十 一次会议决议召开 2025 年第二次临时股东大会。 （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法 有效。 （四）会议召开时间 1、现场会议：2025 年 3 月 31 日下午 15:00 开始； 2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2025 年 3 月 31 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的时间为 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-008 广州越秀资本控股集团股份有限公司 第十届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第十七次会议通知于 2025 年 3 月 7 日以电子邮件方 式发出，会议于 2025 年 3 月 13 日以通讯方式召开。本次会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席李红主 持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》 等有关规定。 与会监事经审议表决，形成以下决议： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 <广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025 年度核心人员持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：《广州越秀资本控股集团股份有限公 司 2025 年度核心人员持股计划（草案）》及其摘要内容符合《公 司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作 ...