三羊马（重庆）物流股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（下称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《中华人民共和国内部审计条例》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计组织机构和人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员由当届董事会选 举三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数， 并由独立董事中 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 财务管理制度 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司""股份公司"） 为规范财务管理和会计监督职能，规范公司财务行为，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等相关法律法规、规范性文件（以下简 称"法律规则"）和《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司，下同）。 第三条 公司的一切财务活动必须遵守法律规则及本制度的规定，严格执行各项 财务开支范围和标准，正确处理并如实反映财务状况、经营成果和现金流量，依法计 算并缴纳国家税收，接受股东会、董事会、审计委员会及国家有关部门的检查、监督。 第四条 公司财务管理的基本任务是做好各项财务收支、计划、控制、核算、分 析、考核和监督工作；依法合理筹集资金；合理配置资源，保障公司健康、平稳运行； 有效利用各项资产，努力提高经济效益，实现资本的保值、增值，确保股东最大利益。 第五条 公司及控股子公司应切实做好财务管理的基础工作，建立健全财务管理 核算体系，独立运行，自负盈亏。 第六条 公司坚持财务收支审批制度，实行授权限额管理，重大财务收支和重大 政策 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为建立现代企业制度，进一步完善公司治理结构，明确三羊马（重庆） 物流股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及其他高级管理人员的职责，保障经 理层依法行使经营自主权，激发经理层活力，健全完善经理层议事规则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2025 年修 订）》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本细 则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或解聘。 公司设副总经理、财务负责人和董事会秘书，由董事会决定聘任或者解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书为公司高级管理人员。 第三条 总经理是 公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实董事会决议，主持 公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责，向董事会报告工作。总经理应遵 守法律法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉义务。 第四条 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统 称"投资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能 力，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》和《公司 章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）相关规定，体现 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为充分体现三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"） 中小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根 据《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司股 东会网络投票实施细则（2025 年修订）》和《公司章程》等规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： （一）持有公司股份的公司董事、高级管理人员； （二）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东（含一致行动人）。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下 简称"单独计票事项"）： （一）公司利润分配方案、资本公积转增股本方案和弥补亏损方案； （二）公司增加或者减少注册资本； 1 （三）选举和更换公司非职工代表董事； （四）决定公司董事的薪酬事项； （五）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委 托理财、对外提供财务资助、变更募集资金 ...

第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范董事会薪酬 与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会）的组织和行为，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则）和公司章程的有关规定，制订本 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责研究、审查、论证、制订公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，向董事会提交相关议案，并负责督促和落实相关决议 的执行，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，但不包括独立董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会 聘任的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括两名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并经董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，确保公司的关联交易不损害公司和非关联股东的合法权益，维护 公司股东特别是中小投资者和公司债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则（2025 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易（2025 年修订）》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。公司及其关联方不得利用关联交易输 送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。公司应当积极减少关联交 易。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判 断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等、 自愿、等价有偿的原则，合同或 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种 价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作出价 值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相关 人 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 第四条 独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （四）依法公开向股东征集股东权利； 独立董事专门会议工作细则 1 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范独立董事专 门会议的组织和行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则）和公司章程、 《独立董事管理办法》的有关规定，制订本细则。 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成 ...