三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事管理办法 第一章 总则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范独立董事行 为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法（2025 年修正）》 《上市公司章程指引（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则）和公司章程的有关规 定，制订本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务 规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总 则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及有关法律、法 规、规章和《公司章程》《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披露 工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及其他相关业务规则的规定，办理信息 披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及其他相关业务规则中规 定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交易所对 有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 外部信息报送和使用管理规定 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）为加强公司定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用管理工作，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号—上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》 和《公司章程》等有关规定，制定本规定。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相关制度的要求，对公司 定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告披露前，不得以任何形式、 任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈 会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 公司在定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年 度统计报表等资料；对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，公司及各子公司 应拒绝报送。 第五条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资 金管理，提高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制 度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报深圳证券交易所备 案并在深圳证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，持续关注募集资金存放、管 理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。公司董事会 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）为规范股东会 网络投票业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025 年修订）》 和《公司章程》等的规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东提供 股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指深圳 证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术 系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投 票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票 和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，地点为公司住所地或股东会召集人指定的其他明确地 点。股东会将设置会场，以 ...

第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记管理事宜。本制度未规定 的，参照《公司信息披露管理制度》的相关规定。 三羊马（重庆）物流股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正，保护广大投 资者的合法权益。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理（2025 年修订）》等法律、法规以及《公 司章程》《公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）及公司能够产生重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息知情 人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第四条 公司董事会负责内幕信息的管理工作，董事长为公司内幕信息保密和内 幕信息知情人登 ...

第一条 为加强和规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制和风险管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作 和健康发展，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《企业内部控制评价指引》《企业内部控制基本规范》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作（2025年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实 施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 三羊马（重庆）物流股份有限公司 内部控制和风险管理制度 第一章 总 则 本制度所称风险管理，是指围绕总体战略目标，建立健全全面风险管理体系， 执行风险管理基本流程，培育良好风险管理文化，从而为实现风险管理的总体目标 提供合理保证的过程和方法。 第三条 公司内部控制和风险管理的目标 （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保经营管理合法合规，保障公司资产安全； （四）提高公司经营效益和效果， ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 董事会议事规则 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负 有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范董事会的组 织和行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则） 和公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由七名董事组成，设董事长一人。董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。 董事会应当包括三名独立董事、一名公司职工代表的董事。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计,确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 审计委员会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请中介 机构协助工作，费用由公司承担。 第二章人员组成 第五条 审计委员会成员由当届董事会选举三名以上不在公司 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为加强对子公司的管理，确保子公司规范运作，提高公司整体资产运营质量，维 护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理（2025 年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 子公司，是指公司根据总体发展战略规划、提高竞争力的需要，依 法设立的具有独立法人主体资格的公司，具体包括：全资子公司、控股子公司、 参股子公司。本制度适用于全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）。参 股子公司依据其他规定执行。 第三条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。公司各 职能部门应按相关内控制度, 及时对 ...