富岭科技股份有限公司 投资者关系管理制度 富岭科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投 ...

第二章 监事的任职资格 富岭科技股份有限公司 监事会议事规则 富岭科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范富岭科技股份有限公司监事会的议事方式和表决程 序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司监事会工作指引》等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《富岭科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合 法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所相关规定或 者公司章程的，应当向董事会通报或者向股东会报告，并及时披露，也可以直接 向监管机构报告。 第三条 监事应具有独立的民事行为能力，具有良好的职业道德，遵纪守法、 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。 第四条 监事应具有法律或会计等相关领域专业知识和工作经验，以及独立、 有效履职所 ...

富 岭 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 富岭科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《富岭科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，负责公司 股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事 务等事宜。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程等有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义 务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）董事会秘书应具 ...

富岭科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知和公告 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 富岭科技股份有限公司章程 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司章程指引》（以下简称"《章 程指引》"）、《深圳证券交易 ...

富岭科技股份有限公司 独立董事津贴制度 富岭科技股份有限公司 独立董事津贴制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《富 岭科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定及"责任、风险、 利益相一致"的原则，特制定本独立董事津贴制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及其主要股东不 存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 津贴范围：本公司的独立董事。其他董事不属享受该津贴办法的范 围。 2025 年 2 月 第六条 津贴标准为税前标准，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴个人 所得税。独立董事津贴按月发放。 第七条 独立董事出席公司董事会会议、股东会的差旅费以及按公司章程行 使职权所需费用，均由公司据实报销。 第八条 除本制度规定的津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东或有利 害关系的机构和人员处取得本制度规定以外的独立董事津贴和未披露的其他利 益。 第九条 本制度由董事会拟订，报经股东会审议通过后生效，修改时亦同。 第十条 本制度由公司董事会负责解释。 富岭科技股份 ...

富岭科技股份有限公司 对外投资管理制度 富岭科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和 《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司为获取未来收益，以一定数量的 现金、股权、或实物、无形资产作价购买股权、债权等法律、法规允许的有价证 券方式向其他单位进行投资，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷 款、对子公司投资等。 第二章 决策权限和程序 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无 权决策对外投资，控股子公司在公司授权范围内对外投资。 （一） 购买或出售资产； （七） 赠与或受赠资产； 1 （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务资助（含委托贷款等）； （四） 提供担保（含对控股子公司担保）； （五） ...

富岭科技股份有限公司 关联交易管理制度 富岭科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关 联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》（以下简称"《企 业会计准则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《富岭科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公 平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人 ...

富岭科技股份有限公司 独立董事工作制度 富岭科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 规则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和 《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。 富岭科技股份有限公司 独立董事工作制度 （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济 ...

担保审批 - 公司对外担保统一管理，未经董事会或股东会批准不得担保[2] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10％须股东会批准[8] - 担保总额超最近一期经审计净资产50％后担保须股东会批准[8] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会批准[8] - 为资产负债率超70％对象担保须股东会批准[8] - 12个月累计担保超最近一期经审计总资产30%须股东会批准且2/3以上表决权通过[8][9] - 对股东等关联人担保须股东会批准，相关股东不参与表决，半数以上通过[8][9] - 向控股子公司担保可预计额度提交股东会，余额不超额度[9] - 董事会审议担保需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[8] 担保管理 - 财务部统一受理申请，统计更新并向总经理报告[15] - 督促被担保人到期15个工作日内还款[16] - 被担保人反担保须大于公司担保数额[16] 信息披露 - 决议后报送交易所并披露文件[19] - 披露含担保概述、被担保方情况等内容[20] - 披露担保总额及占最近一期经审计净资产比例[20] - 被担保人未还款及时披露信息[20] - 独立董事在年报对担保情况说明并发表意见[20] 责任追究 - 董事对违规担保损失负个人责任[22] - 管理人员越权签订合同追究责任[22] - 责任人员违规造成损失应赔偿，可罚款或处分[22]

富岭科技股份有限公司 信息披露管理制度 富岭科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规和部门规章以及《公 司章程》的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而 投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间 内，报送证券交易所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合证券交易所的要 求，经证券交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送达证券监管 部门备案。本制度适用对象范围包括但不限于如下机构和人员：公司及其董事、 监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及 ...