对外担保管理制度 富岭科技股份有限公司 对外担保管理制度 富岭科技股份有限公司 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范富岭科技股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，保障公司资产安全， 促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国担保法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《富岭科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司的对外担保决策 行为。 第一章 总则 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押，包括公司对控股子公司的担保。控股子公司的对外担保及控股子公 司对控股子公司的担保也应比照本制度履行相应审批程序和披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东会批准，公司及控 股子公司不得对外提供担保，任何人无权以公司或控股子公司名义签署对外担保 的合同、协议 ...

富岭科技股份有限公司 对外投资管理制度 富岭科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、 部门规章及规范性文件和《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司为获取未来收益，以一定数量的 现金、股权、或实物、无形资产作价购买股权、债权等法律、法规允许的有价证 券方式向其他单位进行投资，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷 款、对子公司投资等。 第二章 决策权限和程序 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无 权决策对外投资，控股子公司在公司授权范围内对外投资。 第四条 公司拟实施第二条所述的投资事项前，应由提出投资建议的业务 部门协同财务部门进行市场调查、财务测算后提出项目可行性分析资料及有关其 他资料报总经理办公会议审议 ...

富岭科技股份有限公司 累积投票制实施细则 富岭科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证富岭科技股份有限公司（以 下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举董事时采用的一 种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份都拥有与应选董事 总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选 举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。当 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达到 30%以上或股东会选举 两名以上独立董事时，应当采用累积投票制表决。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别 进行。不采取累积投票方 ...

富岭科技股份有限公司 总经理工作细则 富岭科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人、员工的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《富岭科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，特制定本细则。 第二条 公司总经理负责主持公司日常生产经营和管理工作，对公司董事会 负责并报告工作。贯彻落实董事会决议，行使公司章程、股东会和董事会赋予的 职权，履行诚信和勤勉的义务。 第三条 本细则对公司总经理及其他高级管理人员具有约束力。本细则所称 的其他高级管理人员包括副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 总经理的任免 第四条 公司总经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员由总经理提 名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理。 第五条 公司设总经理一名，副总经理、财务负责人等对总经理负责。董事 会秘书由董事会聘任或解聘，对董事会负责。 第六条 公司的总经理必须专职，总经理、副总经理及其他高级管 ...

富岭科技股份有限公司 控股子公司管理制度 控股子公司管理制度 第一章总则 第一条 为加强富岭科技股份有限公司(以下简称"公司")对控股子公司（以 下简称"子公司"）的管理，确保子公司规范、高效、有序运作，促进子公司健 康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章以及《富岭科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其 50%以上的股权比例， 或持股比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排能够对其实际控制（即纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的内控机制，对子公司 的组织、资源、资产、投资及运作进行风险控制，提高子公司整体运作效率和抗 风险能力，从而减少或避免公司的风险。 第四条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、参与重大决策、选 ...

审计制度 - 公司制定内部审计制度规范审计工作[2] - 制度由董事会制定报股东会批准后生效并负责解释[15] 审计内容 - 审计范围含年度财务计划执行和决算等七项内容[5] - 审计依据涵盖国家法规和公司规章等[5] 审计机构 - 公司设独立审计机构，配不少于三人专职人员[12] - 审计机构有八项主要权限[6] 审计流程 - 拟定审计计划报领导批准，提前三天通知被审计单位[7] - 被审计单位对意见有异议可七天内向分管领导提[8] 审计种类 - 内部审计种类有财务收支、专案和专项审计[10]

注：除上述对照表中的修订内容外，《董事会议事规则》其他条款无实质性 修订，部分不涉及实质内容变化的文字表述调整，因新增、删除、合并、分列 导致的条款编号调整以及相关标点符号调整等不再逐条列示。 3 | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | | --- | --- | --- | --- | | | 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方 | 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方 | | | | 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 | 式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 | | | | 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 | 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 | | | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 | | | | | 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 | 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 | | | 1. | "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 | "《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证 | | | | 行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《富 ...

富岭科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 富岭科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司和全体股东权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《富岭科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上独立董事可以提 议召开临时会议。会议召开前至少三天须通知全体独立董事。经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条款限制。会议通知应包括会议日期和地点、会议召 开方式、议题和发出通知的 ...

富岭科技股份有限公司 信息披露管理制度 富岭科技股份有限公司 信息披露管理制度 第五条 本制度所称真实是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当 以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有 虚假记载和不实陈述。 第一章 总 则 第一条 为规范富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规和部门规章以及《公 司章程》的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而 投资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间 内，报送证券交易所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合证券交易所的要 求，经证券交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公 ...

富岭科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 富岭科技股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善富岭科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 服务企业发展战略，健全投资决策程序，提高重大决策的质量，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《富岭科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 依据公司股东会相关决议，特设立董事会战略决策委员会（以下简称"战略决策 委员会"）并制定本细则。 第三条 战略决策委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 战略决策委员会是董事会的参谋机构，也是公司的战略规划和投资 管理有关重大问题的议事机构。 第五条 战略决策委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程 序、充分而专业化的研讨；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策 进行跟踪。 第二章 战略决策委员会的产生与组成 第六条 战略决策委员会由三名董事组成，其中独立董事委员 ...