资金防占用制度 - 制定防止控股股东等关联方占用资金制度[2] - 董事和高管对维护资金安全有法定义务[2] 监管措施 - 审计委员会督导内审机构至少每半年检查资金往来情况[7] - 关联交易经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[8] 违规处理 - 发生资金占用制定清欠方案并报告公告[8] - 经1/2以上独立董事提议和批准可冻结关联方股份[9] - 协助侵占资产的董事和高管将被处分或罢免[11] - 违法控股股东和实控人用股权等赔偿中小投资者[11] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过日生效，由董事会负责解释修订[13]

提名委员会组成 - 提名委员会由五名董事组成，过半数须为独立董事[4] 独立董事补选 - 独立董事辞职致比例不符规定，需履职至新任委员产生，公司应60日内完成补选[6] 会议通知与召开 - 会议通知须提前3天送达全体委员，紧急情况可随时通知[10] - 提名委员会会议以现场召开为原则，可采用通讯表决，签字视为出席并同意[10] 会议表决规则 - 提名委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员半数通过[20] - 委员可委托一名其他委员代为行使表决权，委托二人以上无效[20] - 授权委托书应最迟于会议召开前提交给会议主持人[21] 会议记录与规则 - 会议记录由公司董事会秘书保存，保存期10年[24] - 本规则由董事会制定，自通过之日起生效，修改亦同[26] - 本规则解释权属董事会[27]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由5名董事组成，独立董事过半数[4] 补选规定 - 独立董事辞职致比例不符规定，公司60日内完成补选[7] 会议规则 - 会议提前3天通知全体委员，紧急事由不受限[19] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须全体委员过半数通过[19] - 表决方式为举手表决或投票表决，可通讯表决[19] 薪酬方案 - 董事及高管薪酬计划或方案报董事会同意，董事的还需股东会审议[13] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[13] 考评流程 - 考评需董事和高管先述职和自我评价[16] - 根据绩效评价结果提报酬和奖励方式，表决后报告董事会[17]

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元人民币或募集资金净额的20%，需通知保荐人或独立财务顾问[8] 募投项目管理 - 募投项目年度实际使用募集资金与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划并披露[16][17][32] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[17] - 募投项目预计无法按期完成拟延期实施，需董事会审议通过并披露[18] 协议与制度 - 公司应在募集资金到位后一个月内与相关方签订三方监管协议[8] - 公司对募集资金实行专户存储制度，不得存于其他账户[8][9] 资金使用规范 - 公司应确保募集资金专款专用，用于主营业务，不得用于高风险投资等[3][14] - 公司使用募集资金需履行申请和审批手续[14] - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后六个月内实施[21] - 现金管理产品期限不得超过十二个月，需为安全性高的保本型且不得质押[22] - 闲置募集资金临时补充流动资金，单次时间不得超过十二个月[23] - 公司使用超募资金按补充募投项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理顺序进行[24] 节余资金处理 - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[20] - 节余资金低于项目募集资金净额10%，按规定程序使用；达到或超过10%，需股东会审议通过[20] 资金用途变更 - 取消或终止原募投项目、改变实施主体（公司及其全资子公司间变更除外）等属改变募集资金用途[27] 资金监管与核查 - 公司财务部对募集资金使用设台账，内部审计部门至少每季度检查一次[31] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展，出具专项报告并聘请会计师事务所鉴证[31] - 会计师事务所应对董事会专项报告进行合理保证并提出鉴证结论[34] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对募集资金情况现场核查[34] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问应出具专项核查报告并披露[34] 异常处理 - 鉴证结论为“保留结论”等情况，公司董事会应分析理由、提出整改措施并披露[34] - 保荐人或独立财务顾问发现异常应现场核查并向深交所报告[34] - 保荐人或独立财务顾问发现违规等情况应督促公司整改并报告[34] 监督与解释 - 公司审计委员会有权监督和制止违法使用募集资金情况[35] - 本办法由公司董事会负责制定、解释和修订，自审议通过后生效实施[38][39]

审计委员会组成与补选 - 审计委员会由5名成员组成，独立董事委员应过半数[4] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任委员产生，公司60日内完成补选[4] 审计委员会会议规则 - 定期会议提前5日发通知，临时会议提前3日发通知，经全体委员同意可豁免[13] - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或必要时可开临时会议[13] - 会议须有2/3以上委员出席方可举行[14] - 向董事会提出的审议意见，须经全体委员过半数通过[14] 审计委员会信息披露 - 公司须在年报中披露审计委员会年度履职情况[18] - 履职重大问题触及标准，须及时披露事项及整改情况[18] - 审议意见未被采纳，须披露事项并说明理由[18] - 须按规定披露审计委员会就重大事项出具的专项意见[19] 规则相关 - 规则由董事会制定，自通过之日生效，修改亦同[21] - 未尽事项或与法规章程相悖，按法规章程执行[21] - 规则解释权属董事会[22] 公司标注日期 - 湖北平安电工科技股份公司标注日期为2025年7月23日[23]

信息披露主体与责任人 - 信息披露义务人包括公司、董事、子公司人员、股东等多主体[5] - 董事长是公司信息披露第一责任人[33] - 董事会秘书对公司信息披露工作承担直接责任[34] - 证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露工作[34] 信息披露类型与时间 - 公司披露信息包括定期报告、临时报告等多种类型[8] - 定期报告包括年度、半年度和季度报告，年度报告财务会计报告需审计[13] - 公司应在会计年度结束4个月内披露年度报告，上半年结束2个月内披露半年度报告，前三个月、九个月结束后1个月内披露季度报告[13] 信息披露要求与处理 - 定期报告需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[15] - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[15] - 当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所对使用情况鉴证并出具专项报告与年度报告同时披露[18] - 出现特定情况公司应及时披露业绩快报[18] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，应按规定提交相关文件并披露[18] - 临时报告涵盖新股和可转债发行上市等多类事项，披露要求和审议程序应符合《上市规则》[22] 重大事件披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[25] - 公司应在重大事件最先触及董事会决议等时点后及时首次披露[26] - 重大事件难以保密等情形下公司应披露现状及风险因素[27] - 公司披露重大事件有进展或变化时应及时披露[27] - 控股子公司和参股公司发生重大影响事件公司应履行披露义务[27] 其他规定 - 公司全体董事和高管应保证披露信息真实、准确等并承担连带责任[31] - 信息披露相关资料及公告保存期限为十年[44][45] - 公司信息披露指定报纸媒体和网站为中国证监会指定媒体和网站[47] - 公司及相关人员在信息披露前应控制知情者范围，不得泄露未公开重大信息[50] - 出现未公开重大信息泄露等情况，公司及相关义务人应及时采取措施并公告[50] - 因人员失职导致信息披露违规，公司可对责任人处分并要求赔偿[55] - 本办法中“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[52] - 公司其他高级管理人员应向董事会报告公司相关情况，职能部门等负责人应向总经理报告[34] - 公司信息披露前需经部门负责人核对、董事会秘书合规性审查、董事长签发（如需）[42] - 公司通过业绩说明会等形式沟通时不得提供内幕信息[47]

公司基本信息 - 2023年9月11日获中国证监会批准，2024年3月28日在深交所上市，首次发行4638.00万股[6] - 注册资本为18550.3165万元，已发行股份数为18550.3165万股[9][21] 股东信息 - 发起人潘协保、潘渡江等7人认购股份及持股比例[26] 股份限制 - 收购股份合计不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[31] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[34] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[34] - 董事、高管所持股份上市1年内及离职后半年内不得转让[34] 股东权益 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[39] - 股东对决议有异议60日内可请求法院撤销[40] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可书面请求起诉[41] 融资授权 - 年度股东会授权董事会向特定对象发行融资不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[53] 审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等7种情形需股东会审议[54] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等4种情形需董事会审议后提交股东会[57] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等7种对外担保行为需董事会通过后经股东会审议[61] 会议相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[66] - 6种情形公司需在2个月内召开临时股东会[66] 利润分配 - 缴纳所得税后利润提取10%列入法定公积金[186] - 法定公积金累计额为注册资本的50%以上时可不再提取[186] - 报告期末资产负债率超过70%可不进行利润分配[190] - 原则上每年以现金方式分配利润不少于当年可分配利润的10%[194] - 最近三年以现金方式累计分配利润不少于最近3年年均可分配利润的30%[194] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报等[183]

公司管理层设置 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任，实行董事会聘任制[3][4] - 公司设副总经理若干，由总经理提名，董事会聘任或解聘[14] - 公司设财务负责人1名，由总经理提名，董事会聘任[15] 管理层职责 - 总经理主持日常生产经营和管理，组织实施董事会决议[3] - 副总经理为总经理助手，分管部门工作，代行职权[15] - 财务负责人负责日常财务，拟定制度，审核报告[16] 会议与报告 - 总经理办公会议讨论重大事项，必要时扩大到部门经理[19] - 总经理定期向董事会书面报告公司情况[23] 报告情形 - 实施环境等重大变化、执行与决议不一致等情况需报告[25][26]

重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属重大事件[9] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属重大事件[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属重大事件[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[12] - 发生超上年末净资产10%重大损失属重大事件[12] 信息报备 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[15] - 发生重大事项须向深交所报备知情人档案[13] - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送进程备忘录[18] 信息保存与自查 - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年[21] - 在报告和公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[24] 违规处理 - 违规泄露信息公司保留追责权利[27] - 违规给公司造成影响或损失给予处分及赔偿要求[27] - 服务机构及人员违规可解除合同等并追责[28] - 违规受处罚将结果报送备案[30] 其他 - 证券代码为001359，简称为平安电工[38] - 内幕信息一事一记，不同事项分别记录[34] - 知情人登记表姓名、身份证号为必填项[36] - 重大事项除填档案外还应制作进程备忘录[39] - 进程备忘录相关人员应签名确认[41]

重大事项报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东和实际控制人是重大事项报告义务人[3] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[12] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[12] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[12] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占经审计净利润10%以上且超100万元需报告[12] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[12] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[12] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[15] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需报告[15] 诉讼仲裁披露标准 - 公司发生涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁事项应及时披露[19] 报告流程与形式 - 报告义务人知悉信息后应第一时间向董事会办公室报告[20] - 内部信息报告形式多样[21] - 信息披露报告人原则上书面报告，紧急可先口头再补充书面[22] 披露审批流程 - 董事会秘书或办公室判断是否需履行审批和披露义务[22] - 需董事会审议的议案应在会前规定时间送达董事审阅[23] - 需股东会批准的议案及材料应在会前规定时间在指定网站披露[23] - 董事会秘书审核信息合规性后提交深交所披露[24] 非强制性披露事项 - 对投资者关注的非强制性披露事项按程序披露或沟通[25] 信息保管 - 董事会办公室建立重大事项信息内部报告档案并保管信息[25]