| 证券代码：002022 | 证券简称：科华生物 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：128124 | 债券简称：科华转债 | 上海科华生物工程股份有限公司 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及报告摘要》 《2023 年半年度报告》同日刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn），《2023 年半年度报告摘要》（公告编号：2023- 080）同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》 具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年半年度募集资金存放与 使用情况专项报告 ...

上海科华生物工程股份有限公司 财务管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）会计核 算、 会计监督、财务管理和内部控制，规范公司的财务行为，维护股东的合法 权益，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规的规定，结合公司生产经营特点和管理 要求特制定本制度。 第二条 本制度适用范围为公司及所属分子公司；全资子公司和控股子公司据 此制定制度并通过内部决策程序审批后执行；参股公司参照执行。 第二章 财务管理体系 第三条 公司的财务管理工作按照统一管理、分级负责的原则，在统一管理、统 一指导的基础上，财务管理体系中的各层级、各岗位按照相应的职责和权限履行 财务管理职责，承担相应的责任。 第四条 公司及各子公司法定代表人是财务管理工作的最终负责人，对会计资 料的真实性、合法性、完整性负责，按照相关法律法规的规定对公司的财务管理 工作承担最终责任。 第五条 公司及各子公司日常财务管理工作由总裁领导并全面负责，财务总监 （财务负责人）负责组织实施财务管理工作，建立完善各项财务制度，向 ...

| 证券代码：002022 | 证券简称：科华生物 | | | --- | --- | --- | | 债券代码：128124 | 债券简称：科华转债 | 公告编号：2023-081 | 上海科华生物工程股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，上海科华生物工程股 份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况作如 下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额及资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《关于核准上海科华生物 工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］970 号） 核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币 7 ...

上海科华生物工程股份有限公司 投资管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司治理准则》和其他有关法律、法规及《上海科华生物工程股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的投资行为。 第三条 本制度所称投资，是指公司将一定数量的货币、实物、股权、无形 资产等投入到某种对象或事项，以取得一定经济收益的行为或活动。主要包括： （一）固定资产投资，包括以新建、改扩建等形式形成固定资产的重大投资 行为； （二）长期股权投资，包括通过控股、参股或新设、收购等形式取得投资标 的股权或其他相关权益的投资行为； （三）金融投资，主要包括证券投资、委托理财等投资行为，但不包括期货 和衍生品投资； （四）深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 公司投资行为应遵循下列基本原则： （一）遵循 ...

本表已于 2023 年 8 月 16 日获董事会批准。 上海科华生物工程股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | | | 占用方与上市 | | | 2023 年半年度 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 公司的关联关 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 占用累计发生 | 度占用资金 | 度偿还累计发 | 2023 年 6 | 月末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额 | 的利息(如 | | 占用资金余额 | | | | | | | 系 | | | （不含利息） | 有) | 生金额 | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | ...

上海科华生物工程股份有限公司 控股子公司管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制建设，促进公司的规范运作和健康发展，加强对控股子公司的管理控制， 规范控股子公司的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《上海科华生物工程股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"包括：公司设立或收购的全资子公司； 公司持有 50%以上的股权，或者公司虽持股 50%以下但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。控股子公司同时控股的其他 公司，以及控股子公司的下属分公司、办事处等分支机构等的管理控制，应当 参照本制度的要求。控股子公司的董事、监事、高级管理人员应该严格执行本制 ...

上海科华生物工程股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第二次会议相关事项 的独立意见 作为上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 依据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，就第九届董事会第二次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 经审核，我们认为：报告期内，公司募集资金的存放和使用情况均符合中国 证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在 违反募集资金管理和使用相关规定的情形，不存在损害股东利益的情形。公司董 事会编制的《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 二、关于关联方占用资金和对外担保情况的独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》以及《公司章程》等有关规定 ...

上海科华生物工程股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理专项 制度 （2023年8月修订） 第一条 为了加强对上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》等法律法规，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的 所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证 券的融资融券交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证 券交易所网站申报其个人及其近亲属（包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹等）的 身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个 交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通 ...

| 证券代码：002022 | 证券简称：科华生物 | | --- | --- | | 债券代码：128124 | 公告编号：2023-079 债券简称：科华转债 | 上海科华生物工程股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第二次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）通知于2023年8月6日以邮件方式送达 各位监事，会议于2023年8月16日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席 谢岚女士主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》、《上海科华生物工程股份有限公司章程》和《上海 科华生物工程股份有限公司监事会议事规则》的规定。 一、监事会审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及报告摘要》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年半年度报告》及其摘 要的程序符合有关法律、法规的规定，《2023 年半年度报告》及其摘要真实、准 确、完整地反映了报告期内公 ...

上海科华生物工程股份有限公司 套期保值业务管理制度 （2023 年 8 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范上海科华生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）及 子公司的外汇套期保值业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制， 保护投资者的合法权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《上海科华生物工程股份有限公司章程》的相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司进行的套期保值业务指为规避国际业务中涉及汇率波动风险 而进行的外汇衍生工具操作，包括：远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期 权或上述产品的组合及其他外汇衍生产品业务等。上述业务只能以规避风险为目 的而进行，不得进行投机和套利交易。公司从事套期保值业务的期货和衍生品品 种应当仅限于与公司生产经营相关的外汇。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"） ...