总裁任期与班子构成 - 总裁每届任期三年，连聘可连任[5] - 公司总裁班子成员包括总裁、常务副总裁等[4] 董事会授权 - 授权总裁交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%的事项[9] - 授权总裁交易标的涉及资产净额低于公司最近一期经审计净资产10%或绝对金额低于一千万元的事项[9] - 授权总裁交易标的最近一个会计年度相关主营业务收入低于公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%或绝对金额低于一千万元的事项[9] - 授权总裁交易标的最近一个会计年度相关净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10%或绝对金额低于一百万元的事项[9] - 授权总裁交易成交金额低于公司最近一期经审计净资产10%或成交金额低于一千万元的事项[9] - 授权总裁交易产生利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润10%或绝对金额低于一百万元的事项[9] - 授权总裁与关联自然人发生交易金额低于三十万元的关联交易事项[9] - 授权总裁与关联法人发生交易金额低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%或绝对金额低于三百万元人民币的关联交易事项[9] 会议相关 - 总裁办公例会每月召开一次[16] - 发生重大安全事故企业损失一百万元以上总裁应立即召开临时会议[17] - 发生损失五十万元以上的产品质量事故总裁应立即召开临时会议[17] - 总裁办公例会由相关人员汇报工作并讨论公司经营问题[23] - 总裁办公会议应向董事会汇报资金运用等会议方案[18] - 总裁办公会议由总裁秘书负责会务等工作[26] 其他 - 总裁每季度定期向董事会报告公司经营情况[20] - 总裁年终接受董事会考核[20] - 总裁拟定涉及职工切身利益问题应事先听取工会意见[21] - 工作细则经董事会审议通过后生效，修改亦同[23]

内部审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会指导监督内审工作[4] - 公司设审计稽核部为内审部门并配专职人员[4] - 内审部门负责人由审计委员会提名，董事会任免[6] 内部审计基本信息 - 内审种类包括财务、内控等审计[10] - 内审方式有报送审计和就地审计[12] - 内审遵循“依法、独立、客观、公正”原则[3] - 内审对象包括公司及其部门、子公司等[7] - 内审依据包括国家法律法规、公司章程等[7] 内部审计工作安排 - 内审工作内容包括重大事件实施情况审计等[13] - 内审主要职权包括召开审计工作会议等[13] - 内审部门需在会计年度结束前两月编次年度计划[18] - 审计工作组人员不得少于两人[21] 内部审计异议处理 - 被审计对象对审计内容有异议应三日内向审计委员会申请复审或申诉[19] 内部审计档案管理 - 公司审计档案保存期限为十年[23] 内部审计奖惩措施 - 对执行制度成绩显著的部门和个人给予表扬和奖励[26] - 被审计对象违规提供资料给予行政或经济处罚，涉嫌犯罪移送司法[26] - 审计工作人员违规谋取私利追究责任，给予处罚，涉嫌犯罪移送司法[26] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[28] - 本制度根据公司发展需要适时修订[28] - 本制度自董事会审批通过之日起实施，修改时亦同[28]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审批 - 关联自然人交易30万以下、法人300万以下或占净资产0.5%以下由总裁审批[8] - 关联自然人交易30万以上、法人300万以上且占净资产0.5%以上依次经总裁、总裁办公会审核，董事会审议[10] - 关联交易3000万以上且占净资产5%以上依次经总裁审核，总裁办公会、董事会和股东会审议[10] 会议决议规则 - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[14] - 出席董事会非关联董事不足3人，关联交易提交股东会审议[14] - 股东会关联交易决议需出席非关联股东表决权二分之一以上通过[17] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万以上（除担保）应及时披露[22] - 与关联法人交易300万以上且占净资产0.5%以上（除担保）应及时披露[22] - 与关联人成交超3000万且占净资产超5%，需披露并提交股东会审议及审计或评估报告[22] 其他规定 - 为关联参股公司提供财务资助经非关联董事相关审议并提交股东会[24] - 为关联人提供担保经非关联董事相关审议并提交股东会[24] - 与关联人委托理财等额度使用期不超12个月，时点交易不超额度[25] - 与关联人日常关联交易协议超三年，每三年重新审议披露[27] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易履行情况[27] - 与关联人特定交易可申请豁免股东会审议及表决披露[28] - 子公司关联交易视同公司行为[31] - 制度由董事会负责制定、解释和修订[31] - 制度自董事会审批通过之日起实施[31]

信息披露管理办法 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理办法[2] - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[4] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[4] 工作流程 - 信息披露暂缓、豁免由董事会领导，董秘负责具体事宜[6] - 相关部门和股东书面提交事项至证券部[10] - 证券部报董秘、总裁、董事长审批[11] 后续要求 - 确定信息后需登记[12] - 特定情形应及时披露[16] - 定期报告公告后十日内报送相关材料[17]

（2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 联创电子科技股份有限公司(以下简称"公司")为加强与投资者之 间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及公司章程，制定公司重大信息内部报告制度 (以下简称"本制度")。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应及时将相关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 公司重大信息内部报告制度同时依据公司《信息披露管理办法》，二者共同 构成公司信息披露的制度体系。 第三条 公司各部门负责人为第一责任人和联络人，全资子公司的负责人为 第一责任人，全资子公司的财务负责人为联络人。由联络人具体负责信息的收集 和整理工作，在第一责任人签字后负责上报工作。 公司各部门负责人、公司全资子公司或分支机构的负责人、公司控股子公司 的董事长和总经理、公司派驻参股子公司的董事和高级管理人员负有向公司董事 长和董事会秘书报告其职权范围内所知悉重 ...

内幕信息管理 - 公司内幕信息日常管理由证券部负责[2] - 5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[7] - 内幕信息公开披露后5个工作日内报送相关档案及备忘录[12] 档案与备忘录 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[12] - 重大事项需制作并签名确认重大事项进程备忘录[11][28] 违规处理与登记 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[14] - 公司应对内幕信息知情人登记并签保密承诺函[14] 填报规定 - 上市公司内幕信息知情人档案按规定登记，如一事一记[25] - 填报获取方式含会谈、电话等，阶段含商议筹划[25] 制度修订 - 本制度于2025年12月修订[1]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[5] - 在持股5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属不得担任[5] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，可连选连任但不超六年[9] - 满六年自事实发生日起36个月内不得被提名[9] 独立董事补选 - 不符合规定致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[9] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[10] 独立董事解职 - 连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，30日内提议股东会解除职务[13] 审计委员会 - 成员中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[3] - 事项经全体成员过半数同意后提交董事会，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[16] 提名与薪酬考核委员会 - 独立董事应过半数并担任召集人[4] - 董事会未采纳建议应记载意见及理由并披露[17] - 未设委员会由独立董事专门会议审查被提名人资格及提建议[18] 独立董事履职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[18] - 工作记录和公司提供资料保存10年[19] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[19] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[12] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[14] - 部分事项经独立董事专门会议审议[14] 公司对独立董事支持 - 为履职提供工作和人员支持，保障知情权[22] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[22] - 两名以上认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[23] 独立董事权益保障 - 履职受阻可向董事会说明，仍不能解决可报告证监会和交易所[23] - 履职涉应披露信息公司不披露可直接申请披露或报告[23] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[24] - 可建立独立董事责任保险制度[24] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并披露[24] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[26] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事和高管的股东[26]

公司基本信息 - 2004年8月在深交所公开发行A股3000万股并上市[5] - 2015年11月3日获批向境内外投资者非公开发行人民币普通股334,640,511股，12月11日在深交所上市[6] - 注册资本为人民币1,055,379,018元[6] - 股份总数为1,055,379,018股，股本结构为普通股1,055,379,018股[12] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[13] - 因特定情形收购股份，合计持有不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或注销[18] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起一年内不得转让[20] - 董事等在就任时确定的任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[20] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可要求查阅公司会计账簿等，公司应在15日内书面答复[25][26] - 股东对股东会、董事会决议有异议，自决议作出之日起60日内可请求法院撤销，程序或方式轻微瑕疵除外[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求相关方诉讼或自己名义诉讼[28] 股东会相关规定 - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[38] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[38] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需提交股东会审议[39] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需提交股东会审议[39] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%的担保需提交股东会审议[39] - 公司最近十二个月内向他人提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保需提交股东会审议，且需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[39] 董事会相关规定 - 董事会由十名董事组成，其中独立董事不少于三分之一，职工代表董事一人[91] - 董事会有权审议批准公司拟与关联法人成交金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[92] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前十日书面通知全体董事[96] 审计与财务相关 - 审计委员会成员由3至5名董事组成，独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士[101] - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，半年结束后两个月内披露中报[115] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[116] 利润分配相关 - 公司每年按规定比例向股东分配股利，优先现金分红[117] - 公司现金股利政策目标为固定股利支付率，资产负债率高于70%等情况可不分配[117] - 公司盈利且累计未分配利润为正时，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%或近三年年均可分配利润的30%[118] 公司合并、分立等相关 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需经董事会决议[134] - 公司合并应自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸或公示系统公告，债权人可在30日（接到通知）或45日（未接到通知）内要求清偿债务或提供担保[135] - 公司分立应自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸或公示系统公告，分立前债务由分立后公司承担连带责任[135] 公司解散与清算相关 - 持有公司百分之十以上表决权的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[141] - 公司出现解散事由，应在十日内公示[141] - 清算义务人应在解散事由出现十五日内组成清算组[141]

证券投资业务 - 包括新股配售或申购、证券回购等[2] - 遵循合规、防风险、控规模、用自有资金原则[3] 审议规则 - 总额占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[5] - 总额占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[5] 额度与责任 - 额度使用期限不超十二个月，任一时点投资金额不超额度[6] - 董事长为第一责任人，董秘为信息披露直接责任人[8] 风险控制 - 完善风险控制制度，合理配置资金[9] - 资金管理选信誉好金融机构开户，审计部监督[9] - 采取岗位分离、日常对账等措施[9] 信息披露 - 应在定期报告披露证券投资及损益情况[9]

审计委员会构成 - 成员由三至五名董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事会计专业委员担任[4] 审计委员会运作 - 定期（至少每年）向董事会提交对受聘会计师事务所履职情况评估报告[9] - 监督指导审计稽核部至少每半年对特定事项检查一次[12] - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[18] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[18] - 召开前五天通知全体委员，紧急情况不受限[20] - 作出决议需成员过半数通过[20] - 会议记录等资料保存不少于十年[22] 审计相关流程 - 年度审计机构进场前提交年度审计工作计划[24] - 有权了解会计师事务所工作进度及问题，督促按时提交审计报告[24] - 年审注册会计师出具初步意见后，再审阅财务报表并形成书面意见[24] - 年度财务报告完成后，开会表决相关问题，决议提交董事会审核[24] - 向董事会提交下年度续聘或改聘会计师事务所决议[24] 信息披露 - 披露财务会计报告及定期报告财务信息等经全体委员过半数同意后提交董事会审议[16]